2024-08-02
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중산증권(Zhongshan Securities)은 올해에도 규제 당국에 의해 "지명"되었습니다.
7월 31일, 광동증권감독관리국은 중산증권 포산지점과 당시 책임자를 대상으로 2가지 규제조치를 공개했다.
일년 중 여러 번 "이름"이 지정됨
사모펀드 사업과 관련된 모든 것
규제 공시 내용에 따르면 중산증권 포산 지점은 이번에 사모펀드 사업과 관련해 '명칭'됐다. 중산증권이 대리점을 통해 판매하지 않은 투자펀드로 인해 부당한 이익을 취득한 경우 귀 지점의 전직 직원이 다수 참여하여 귀 지점의 준법경영이 부적절하다는 점을 반영합니다. "
위 상황은 "증권회사 및 증권투자기금관리회사에 대한 준법관리기준" 및 "증권회사의 금융상품 대행판매에 관한 관리규정"의 관련 규정을 위반한 것입니다. 따라서 중산 증권 포산 지점은 규제 협의를 진행하기 위해 광동 증권 규제국으로부터 행정 감독 조치를 받았습니다.
당시 책임자인 저우귀송(周桂松)은 감찰제한을 받아 증권회사의 이사, 감사, 고위관리자, 지점장 등의 직위를 맡거나 2년 이내에 상기 직무를 실질적으로 수행하는 것이 금지되었다.
실제로 중산증권이 올해 사모펀드 사업 부문으로 규제 당국에 의해 지명된 것은 이번이 처음이 아니다.
2024년 2월, 중산 증권은 선전 감독국으로부터 시정 명령을 받았습니다. 당시 규제 공시에 따르면 중산 증권의 사모 자산 관리 사업에는 네 가지 문제가 있는 것으로 나타났습니다. 1. 특수관계자 거래 관리 및 통제 메커니즘이 불완전했으며, 특수관계자 식별, 거래 시스템 모니터링 및 승인을 위한 관련 메커니즘이 있었습니다. 2. 투자상품 풀의 구축 및 유지, 투자결정, 거래집행 등에 대한 내부통제가 미흡함. 3. 자산관리상품 홍보, 운용비율 설정 등의 규정준수 관리가 미흡함. 4. 보상 이연 지급 메커니즘 및 사모 자산 관리 관련 업무 시스템이 완벽하지 않거나 적시에 업데이트되지 않고 효과적으로 구현되지 않습니다.
당시 자산 관리 업무 담당 부사장이자 Zhongshan Securities의 자산 관리 부서장이었던 Zhao Bo는 당시 Zhongshan의 규정 준수 책임자였던 Yuan Ling에게 시정 조치를 취하고 규제 인터뷰를 실시하라는 명령을 받았습니다. Securities는 Shenzhen Securities Regulatory Bureau로부터 경고 서한을 받았습니다.
실적은 3년 연속 적자
실제 지배당사는 지분을 양도할 계획이다.
지난 3년간 중산증권의 실적은 이상적이지 않았고 적자 상태에 있었습니다. 데이터에 따르면 2021년부터 2023년까지 중산증권의 영업이익은 각각 10억4700만 위안, 4억1600만 위안, 4억9000만 위안으로 모회사의 순이익은 5300만 위안, 1억8000만 위안, 9100만 위안의 적자를 기록했다. 각각 100억원씩 3년 연속 적자를 기록했다.
실제 지배인 Jinlong Co., Ltd.가 공개한 반기 보고서 정보에 따르면 Zhongshan Securities는 2024년 상반기에 4억 8400만 위안의 수익을 달성했으며 전년 대비 112.68%의 순이익 증가를 기록했습니다. 100만 위안 손실을 이익으로 전환.
그러나 중산증권의 실적 개선은 실제 지배인의 매각 의사를 바꾸지 않았다.
6월 5일, Jinlong Shares는 7월 27일 Shanghai United Equity Exchange의 공개 상장을 통해 Zhongshan Securities의 약 12억 6천만 주(Zhongshan Securities 전체 주식 자본의 67.78%에 해당)를 모두 양도할 것이라고 발표했습니다. 이날 Jinlong Shares는 현재 Zhongshan Securities가 보유한 주식의 67.78%에 대한 양도 제안이 Shanghai United Equity Exchange에 사전 상장되었다고 다시 한 번 발표했습니다.
Zhongshan Securities의 주식 매각과 관련하여 Jinlong 주식은 자본 회수 규모를 늘리고 회사의 비즈니스 변혁을 가속화하여 회사의 실물 경제로의 변혁과 새로운 생산성 확장에 유리한 조건을 조성할 것이라고 밝혔습니다.
인터뷰 및 집필: Nandu Bay Financial News 기자 Wu Hongsen
