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Zhongshan Securities è stata “nominata” dalle autorità di regolamentazione anche quest’anno.

Il 31 luglio, l'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Guangdong ha reso note due misure normative, rivolte alla filiale di Foshan della Zhongshan Securities e all'allora responsabile.

Essere “nominato” più volte durante l'anno
Tutto legato al business del private equity

A giudicare dal contenuto dell'informativa normativa, questa volta la filiale di Zhongshan Securities Foshan è stata "nominata" in relazione all'attività di private equity: "Dopo un'indagine, si è scoperto che Zhou Guisong, l'ex responsabile della vostra filiale, stava vendendo privatamente private equity fondi di investimento che non sono stati venduti da Zhongshan Securities Co., Ltd. su base di agenzia e ne hanno ottenuto vantaggi impropri. Molti ex dipendenti della vostra filiale hanno partecipato alle attività di cui sopra, il che riflette il problema di una gestione inadeguata della conformità della vostra filiale. "

La situazione di cui sopra viola le pertinenti disposizioni delle "Misure di gestione della conformità per le società di valori mobiliari e delle società di gestione di fondi di investimento mobiliari" e del "Regolamento di gestione sulla vendita tramite agenzia di prodotti finanziari da parte delle società di valori mobiliari". Pertanto, la filiale di Foshan di Zhongshan Securities ha adottato misure di supervisione amministrativa da parte dell'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Guangdong per condurre colloqui normativi.

La persona responsabile all'epoca, Zhou Guisong, era soggetta a supervisione e gli era vietato ricoprire posizioni di direttori, supervisori, dirigenti senior, capi di filiale, ecc. di società di intermediazione mobiliare o svolgere effettivamente i compiti sopra menzionati entro 2 anni.

In effetti, questa non è la prima volta che Zhongshan Securities viene nominata dalle autorità di regolamentazione per le sue attività di private equity quest'anno.

Nel febbraio 2024, l'Ufficio di supervisione di Shenzhen ha ordinato a Zhongshan Securities di apportare rettifiche. A quel tempo, le informazioni normative mostravano che l'attività di gestione patrimoniale di private equity di Zhongshan Securities presentava quattro problemi: 1. Il meccanismo di gestione e controllo delle transazioni con parti correlate era incompleto e i meccanismi pertinenti per l'identificazione delle parti correlate, il monitoraggio del sistema di negoziazione e l'approvazione e la valutazione delle transazioni con parti correlate erano imperfette; 2. Vi sono controlli interni lassisti nella creazione e nel mantenimento dei pool di prodotti di investimento, nelle decisioni di investimento, nell'esecuzione delle transazioni, ecc. 3. Gestione della conformità insufficiente nella promozione dei prodotti di gestione patrimoniale, nella fissazione delle tariffe di gestione, e divulgazione delle informazioni; 4. Meccanismo di pagamento differito della remunerazione e I relativi sistemi aziendali di gestione patrimoniale di private equity non sono perfetti o non sono aggiornati in modo tempestivo e non sono implementati in modo efficace.

Zhao Bo, l'allora vicepresidente responsabile dell'attività di gestione patrimoniale e capo del dipartimento di gestione patrimoniale di Zhongshan Securities, ricevette l'ordine dall'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Shenzhen di apportare correzioni e condurre interviste normative Yuan Ling, l'allora direttore della conformità di Zhongshan Titoli, è stata emessa una lettera di avvertimento da parte dello Shenzhen Securities Regulatory Bureau.

La performance ha perso denaro per 3 anni consecutivi
La parte controllante effettiva prevede di trasferire il capitale

Negli ultimi tre anni, la performance di Zhongshan Securities non è stata ideale ed è stata in uno stato di perdita. I dati mostrano che dal 2021 al 2023, l'utile operativo di Zhongshan Securities è stato rispettivamente di 1,047 miliardi di yuan, 416 milioni di yuan e 490 milioni di yuan, l'utile netto attribuibile alla società madre è stato una perdita di 53 milioni di yuan, 180 milioni di yuan e 91; milioni di yuan rispettivamente, segnando la terza perdita consecutiva.

Secondo le informazioni del rapporto semestrale divulgate dall'attuale controller Jinlong Co., Ltd., Zhongshan Securities ha realizzato un fatturato di 484 milioni di yuan nella prima metà del 2024, con un utile netto in aumento del 112,68% su base annua; milioni di yuan, trasformando le perdite in profitti.

Tuttavia, il miglioramento della performance di Zhongshan Securities non ha cambiato l'intenzione di vendita del controllore effettivo.

Il 5 giugno, Jinlong Shares ha annunciato che avrebbe trasferito tutte le sue circa 1,206 miliardi di azioni di Zhongshan Securities (che rappresentano il 67,78% del capitale azionario totale di Zhongshan Securities) attraverso la quotazione pubblica sullo Shanghai United Equity Exchange Oggi, Jinlong Shares ha annunciato ancora una volta che, a partire da ora, la proposta di trasferimento del 67,78% delle azioni detenute da Zhongshan Securities è stata pre-quotata sullo Shanghai United Equity Exchange.

Per quanto riguarda la vendita di azioni di Zhongshan Securities, le azioni Jinlong hanno dichiarato che si tratta di aumentare l'entità del prelievo di capitale e accelerare la trasformazione aziendale della società, creando così condizioni favorevoli per la trasformazione della società nell'economia reale e l'espansione di nuova produttività.

Intervista e scrittura: Wu Hongsen, giornalista di Nandu Bay Financial News