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Zhongshan Securities wurde auch dieses Jahr von den Aufsichtsbehörden „benannt“.

Am 31. Juli gab das Guangdong Securities Regulatory Bureau zwei Regulierungsmaßnahmen bekannt, die sich gegen die Foshan-Zweigstelle von Zhongshan Securities und die damals verantwortliche Person richteten.

Im Laufe des Jahres mehrmals „benannt“ werden
Alles im Zusammenhang mit dem Private-Equity-Geschäft

Dem Inhalt der behördlichen Offenlegung nach zu urteilen, wurde die Foshan Branch von Zhongshan Securities dieses Mal im Zusammenhang mit dem Private-Equity-Geschäft „benannt“: „Nach einer Untersuchung wurde festgestellt, dass Zhou Guisong, der frühere Leiter Ihrer Zweigstelle, privat Private Equity verkaufte.“ Investmentfonds, die von Zhongshan Securities Co., Ltd. nicht auf Agenturbasis verkauft wurden und daraus unzulässige Vorteile gezogen haben, haben an den oben genannten Aktivitäten teilgenommen, was das Problem des unzureichenden Compliance-Managements Ihrer Zweigstelle widerspiegelt. "

Die oben beschriebene Situation verstößt gegen die einschlägigen Bestimmungen der „Compliance-Management-Maßnahmen für Wertpapiergesellschaften und Wertpapier-Investmentfondsverwaltungsgesellschaften“ und der „Verwaltungsordnung für den Agenturvertrieb von Finanzprodukten durch Wertpapiergesellschaften“. Aus diesem Grund wurden der Foshan-Zweigstelle von Zhongshan Securities vom Guangdong Securities Regulatory Bureau Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen zur Durchführung regulatorischer Gespräche eingeleitet.

Der damalige Verantwortliche, Zhou Guisong, war durch die Aufsicht eingeschränkt und es war ihm untersagt, innerhalb von zwei Jahren die Positionen von Direktoren, Vorgesetzten, leitenden Managern, Filialleitern usw. von Wertpapierfirmen zu bekleiden oder die oben genannten Aufgaben tatsächlich wahrzunehmen.

Tatsächlich ist dies nicht das erste Mal, dass Zhongshan Securities in diesem Jahr von den Aufsichtsbehörden für sein Private-Equity-Geschäft benannt wird.

Im Februar 2024 wurde Zhongshan Securities vom Shenzhen Supervision Bureau angewiesen, Berichtigungen vorzunehmen. Zu diesem Zeitpunkt zeigten behördliche Offenlegungen, dass das Private-Equity-Vermögensverwaltungsgeschäft von Zhongshan Securities vier Probleme hatte: 1. Der Management- und Kontrollmechanismus für Transaktionen mit verbundenen Parteien war unvollständig und die relevanten Mechanismen zur Identifizierung verbundener Parteien, zur Überwachung des Handelssystems und zur Genehmigung waren unvollständig und die Bewertung von Transaktionen mit verbundenen Parteien waren mangelhaft; 2. Die internen Kontrollen bei der Einrichtung und Pflege von Anlageproduktpools, Anlageentscheidungen, Transaktionsausführung usw. waren unzureichend. und Offenlegung von Informationen; 4. Zahlungsaufschubmechanismus für Vergütungen und Die relevanten Geschäftssysteme der Private-Equity-Vermögensverwaltung sind nicht perfekt oder werden nicht rechtzeitig aktualisiert und werden nicht effektiv umgesetzt.

Zhao Bo, der damalige für das Vermögensverwaltungsgeschäft zuständige Vizepräsident und Leiter der Vermögensverwaltungsabteilung von Zhongshan Securities, wurde vom Shenzhen Securities Regulatory Bureau angewiesen, Korrekturen vorzunehmen und Aufsichtsbefragungen durchzuführen; Yuan Ling, der damalige Compliance-Direktor von Zhongshan Securities, erhielt vom Shenzhen Securities Regulatory Bureau ein Warnschreiben.

Die Leistung hat drei Jahre in Folge Geld verloren
Die tatsächlich beherrschende Partei plant die Übertragung von Eigenkapital

In den letzten drei Jahren war die Leistung von Zhongshan Securities nicht optimal und das Unternehmen befand sich in einer Verlustsituation. Die Daten zeigen, dass das Betriebsergebnis von Zhongshan Securities von 2021 bis 2023 1,047 Milliarden Yuan, 416 Millionen Yuan bzw. 490 Millionen Yuan betrug; der der Muttergesellschaft zuzurechnende Nettogewinn betrug 53 Millionen Yuan, 180 Millionen Yuan bzw. 91 Millionen Yuan Millionen Yuan, was den dritten Verlust in Folge darstellt.

Nach Angaben des Halbjahresberichts des eigentlichen Controllers Jinlong Co., Ltd. erzielte Zhongshan Securities im ersten Halbjahr 2024 einen Umsatz von 484 Millionen Yuan, was einer Steigerung des Nettogewinns von 112,68 % gegenüber dem Vorjahr entspricht Millionen Yuan, wodurch Verluste in Gewinne umgewandelt werden.

Die verbesserte Leistung von Zhongshan Securities änderte jedoch nichts an der Verkaufsabsicht des eigentlichen Controllers.

Am 5. Juni gab Jinlong Shares bekannt, dass es alle seine rund 1,206 Milliarden Aktien von Zhongshan Securities (das entspricht 67,78 % des gesamten Aktienkapitals von Zhongshan Securities) am 27. Juli durch öffentliche Notierung an der Shanghai United Equity Exchange übertragen werde Heute gab Jinlong Shares erneut bekannt, dass die geplante Übertragung von 67,78 % der von Zhongshan Securities gehaltenen Aktien ab sofort an der Shanghai United Equity Exchange vorgelistet ist.

In Bezug auf den Verkauf von Aktien von Zhongshan Securities gaben Jinlong-Aktien an, dass damit der Umfang der Kapitalentnahme erhöht und die Geschäftstransformation des Unternehmens beschleunigt werden solle, wodurch günstige Bedingungen für die Transformation des Unternehmens in die Realwirtschaft und den Ausbau neuer Produktivität geschaffen würden.

Interview und Text: Nandu Bay Financial News-Reporter Wu Hongsen