Новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

В этом году регуляторы снова «назвали» компанию Zhongshan Securities.

31 июля Бюро по регулированию рынка ценных бумаг провинции Гуандун обнародовало две меры регулирования, направленные против Фошаньского филиала Zhongshan Securities и ответственного на тот момент лица.

Быть «названным» несколько раз в течение года
Все, что связано с частным инвестиционным бизнесом

Судя по содержанию раскрытия нормативных документов, филиал Zhongshan Securities в Фошань на этот раз был «назван» в связи с бизнесом прямых инвестиций: «После расследования было установлено, что Чжоу Гуйсун, бывший руководитель вашего филиала, продавал частные инвестиции в частном порядке. инвестиционные фонды, которые не были проданы компанией Zhongshan Securities Co., Ltd. на агентской основе и получили от этого ненадлежащие выгоды. Многие бывшие сотрудники вашего филиала участвовали в вышеуказанной деятельности, что отражает проблему ненадлежащего управления вашим филиалом. "

Вышеуказанная ситуация нарушает соответствующие положения «Меры по обеспечению комплаенса для компаний, занимающихся ценными бумагами и компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг» и «Положения об агентской реализации финансовых продуктов компаниями, занимающимися ценными бумагами». Таким образом, Фошаньский филиал Zhongshan Securities был принят меры административного надзора со стороны Бюро по регулированию ценных бумаг провинции Гуандун для проведения регулирующих переговоров.

Ответственное лицо в то время, Чжоу Гуйсун, было ограничено в надзоре и ему было запрещено занимать должности директоров, руководителей, старших менеджеров, руководителей филиалов и т. д. компаний, занимающихся ценными бумагами, или фактически выполнять вышеупомянутые обязанности в течение двух лет.

Фактически, это не первый случай, когда Zhongshan Securities в этом году упоминается регулирующими органами в связи с ее частным инвестиционным бизнесом.

В феврале 2024 года Бюро надзора Шэньчжэня приказало Zhongshan Securities внести исправления. В то время раскрытие информации регулирующими органами показало, что бизнес по управлению частными инвестициями Zhongshan Securities имел четыре проблемы: 1. Механизм управления и контроля транзакций со связанными сторонами был неполным, а соответствующие механизмы для выявления связанных сторон, мониторинга торговой системы и утверждения и оценка сделок со связанными сторонами были несовершенными; 2. Существует слабый внутренний контроль при создании и поддержании пулов инвестиционных продуктов, инвестиционных решений, выполнении транзакций и т. д. 3. Недостаточное управление соблюдением требований при продвижении продуктов по управлению активами, установлении ставок управления; и раскрытие информации. 4. Механизм отсрочки выплаты вознаграждения и соответствующие бизнес-системы управления активами прямых инвестиций несовершенны или не обновляются своевременно и не применяются эффективно;

Чжао Бо, тогдашний вице-президент, отвечавший за бизнес по управлению активами и глава отдела управления активами Zhongshan Securities, получил указание от Шэньчжэньского бюро регулирования ценных бумаг внести исправления и провести собеседования с регулирующими органами Юаня Лина, тогдашнего директора по соблюдению нормативных требований Zhongshan; Ценным бумагам было выдано письмо с предупреждением от Бюро регулирования ценных бумаг Шэньчжэня.

Производительность теряет деньги уже 3 года подряд
Фактическая контролирующая сторона планирует передать капитал

За последние три года деятельность Zhongshan Securities не была идеальной и находилась в убыточном состоянии. Данные показывают, что с 2021 по 2023 год операционная прибыль Zhongshan Securities составила 1,047 млрд юаней, 416 млн юаней и 490 млн юаней соответственно; чистая прибыль, относящаяся к материнской компании, составила убыток в размере 53 млн юаней, 180 млн юаней и 91 млн юаней. млн юаней соответственно, что означает третий убыток подряд.

Согласно информации полугодового отчета, раскрытой фактическим контролером Jinlong Co., Ltd., выручка Zhongshan Securities в первой половине 2024 года составила 484 миллиона юаней, чистая прибыль увеличилась на 112,68% в годовом исчислении; миллионов юаней, превращая убытки в прибыль.

Однако улучшение показателей Zhongshan Securities не изменило намерения фактического контролера продать акции.

5 июня компания Jinlong Shares объявила, что проведет 27 июля все свои примерно 1,206 миллиарда акций Zhongshan Securities (что составляет 67,78% общего акционерного капитала Zhongshan Securities) через публичный листинг на Шанхайской объединенной фондовой бирже; В этот день компания Jinlong Shares еще раз объявила, что на данный момент предлагаемая передача 67,78% акций, принадлежащих Zhongshan Securities, предварительно включена в листинг Шанхайской объединенной фондовой биржи.

Что касается продажи акций Zhongshan Securities, компания Jinlong Share заявила, что она призвана увеличить масштабы вывода капитала и ускорить трансформацию бизнеса компании, тем самым создавая благоприятные условия для трансформации компании в реальную экономику и расширения новой производительности.

Интервью и написание: репортер Nandu Bay Financial News У Хунсен