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中山証券は今年も規制当局によって「指名」された。

広東省証券監督管理局は7月31日、中山証券佛山支店と当時の担当者を対象とした2件の規制措置を明らかにした。

年に数回「指名」される
プライベート・エクイティ・ビジネスに関連するすべて

規制当局の開示内容から判断すると、今回はプライベート・エクイティ事業に関連して中山証券佛山支店が「指名」された：「調査の結果、貴支店の元責任者である周桂松氏がプライベート・エクイティを非公開で販売していたことが判明した」貴支店の元従業員が多数、代理店販売を行っていない投資ファンドを販売し、不当な利益を得ていたことは、貴支店のコンプライアンス管理が不十分であったことを反映しています。 」

上記事態は、「証券会社及び証券投資信託委託会社のコンプライアンス管理措置について」及び「証券会社による金融商品の代理販売に関する管理規程」の該当規定に違反します。このため、中山証券佛山支店は広東省証券監督管理局による行政監督措置を受け、規制協議を行った。

当時の責任者である周貴松氏は監督上の制約を受け、2年以内に証券会社の取締役、監督者、上級管理者、支店長などの職に就くこと、または実際に上記の職務を遂行することが禁止された。

実際、中山証券が今年未公開株事業で規制当局に指名されたのはこれが初めてではない。

中山証券は2024年2月、深セン監督局から是正命令を受けた。当時の規制当局の開示によると、中山証券のプライベートエクイティ資産管理事業には4つの問題がある。1. 関連当事者取引の管理および制御メカニズムが不完全であり、関連当事者の特定、取引システムの監視、承認のための関連メカニズムが不十分だった。 2. 投資商品群の設定・維持、投資判断、取引執行等における内部統制が不十分である。 4. 報酬の後払いメカニズムとプライベート・エクイティ資産管理の関連ビジネス・システムは不完全であるか、適時に更新されず、効果的に導入されていません。

当時、中山証券の資産管理事業担当副社長で資産管理部門の責任者だった趙博氏は、深セン証券監督管理局から訂正と、当時の中山証券のコンプライアンス部長だった袁玲氏に命じられた。証券に対し、深セン証券監督管理局から警告書が発行された。

業績は3年連続赤字
実質支配者が株式譲渡を予定

過去3年間、中山証券の業績は理想的とは言えず、赤字状態に陥った。データによると、2021年から2023年までの中山証券の営業利益はそれぞれ10億4,700万元、4億1,600万元、4億9,000万元で、親会社に帰属する純利益は5,300万元、1億8,000万元、91億元の赤字であった。それぞれ100万元となり、3年連続の赤字となった。

実際の管理者である金龍有限公司が開示した半期報告書情報によると、中山証券は2024年上半期に4億8,400万元の収益を達成し、純利益は前年同期比112.68%増加した。百万元、損失を利益に変えます。

しかし、中山証券の業績が改善しても、実際の支配者の売却意向は変わらなかった。

6月5日、金龍株式は、保有する中山証券の株式約12億600万株（中山証券の総資本の67.78％を占める）を、7月27日に上海統一株式取引所への上場を通じて譲渡すると発表した。金龍株式は同日、現時点で中山証券が保有する株式の67.78％の譲渡案が上海統一株式取引所に事前上場されたことを改めて発表した。

中山証券の株式売却について、金龍株式は資本引き出しの規模を拡大し、会社の事業変革を加速し、それによって会社の実体経済への転換と新たな生産性の拡大に有利な条件を作り出すためであると述べた。

インタビューと執筆：Nandu Bay Financial News記者ウー・ホンセン