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A Zhongshan Securities foi “nomeada” pelos reguladores novamente este ano.

Em 31 de julho, o Guangdong Securities Regulatory Bureau divulgou duas medidas regulatórias, visando a filial de Foshan da Zhongshan Securities e o responsável na época.

Ser “nomeado” diversas vezes durante o ano
Tudo relacionado a negócios de private equity

A julgar pelo conteúdo da divulgação regulatória, a filial de Foshan da Zhongshan Securities foi "nomeada" desta vez em conexão com o negócio de private equity: "Após investigação, descobriu-se que Zhou Guisong, o ex-responsável por sua filial, estava vendendo de forma privada private equity fundos de investimento que não foram vendidos pela Zhongshan Securities Co., Ltd. como agência e obtiveram benefícios indevidos com isso. Muitos ex-funcionários de sua filial participaram das atividades acima, o que reflete o problema de gestão de conformidade inadequada de sua filial. "

A situação acima viola as disposições relevantes das “Medidas de Gestão de Compliance para Sociedades de Valores Mobiliários e Sociedades Gestoras de Fundos de Investimento Mobiliário” e do “Regulamento de Gestão de Vendas Agência de Produtos Financeiros por Sociedades de Valores Mobiliários”. Portanto, a filial de Foshan da Zhongshan Securities recebeu medidas de supervisão administrativa do Guangdong Securities Regulatory Bureau para conduzir negociações regulatórias.

O responsável na altura, Zhou Guisong, estava restringido pela supervisão e foi proibido de exercer os cargos de administradores, supervisores, gestores seniores, chefes de sucursais, etc. de sociedades de valores mobiliários ou de exercer efectivamente as funções acima mencionadas no prazo de 2 anos.

Na verdade, esta não é a primeira vez que a Zhongshan Securities foi nomeada pelos reguladores para o seu negócio de private equity este ano.

Em fevereiro de 2024, a Zhongshan Securities foi ordenada a fazer retificações pelo Departamento de Supervisão de Shenzhen. Naquela época, as divulgações regulatórias mostraram que o negócio de gestão de ativos de capital privado da Zhongshan Securities tinha quatro problemas: 1. O mecanismo de gerenciamento e controle de transações com partes relacionadas era imperfeito, e os mecanismos relevantes para identificar partes relacionadas, monitorar o sistema de negociação e aprovar e a avaliação das transações com partes relacionadas eram imperfeitas 2. Os controles internos não são rigorosos no estabelecimento e manutenção de conjuntos de produtos de investimento, decisões de investimento, execução de transações, etc.; 3. Gestão de conformidade insuficiente da promoção de produtos de gestão de ativos, definição de taxas de gestão, e divulgação de informações 4. Mecanismo de pagamento diferido de remuneração e Os sistemas de negócios relevantes de gestão de ativos de capital privado não são perfeitos ou não são atualizados em tempo hábil e não são implementados de forma eficaz.

Zhao Bo, o então vice-presidente responsável pelo negócio de gestão de ativos e chefe do departamento de gestão de ativos da Zhongshan Securities, foi ordenado pelo Shenzhen Securities Regulatory Bureau a fazer correções e conduzir entrevistas regulatórias, o então diretor de conformidade de Zhongshan; Securities, recebeu uma carta de advertência do Shenzhen Securities Regulatory Bureau.

Performance vem perdendo dinheiro há 3 anos consecutivos
O verdadeiro controlador planeja transferir patrimônio

Nos últimos três anos, o desempenho da Zhongshan Securities não tem sido ideal e tem estado em situação de prejuízo. Os dados mostram que de 2021 a 2023, o lucro operacional da Zhongshan Securities foi de 1,047 bilhão de yuans, 416 milhões de yuans e 490 milhões de yuans, respectivamente, o lucro líquido atribuível à empresa-mãe foi uma perda de 53 milhões de yuans, 180 milhões de yuans e 91; milhões de yuans respectivamente, marcando a terceira perda consecutiva no ano.

De acordo com as informações do relatório semestral divulgadas pelo atual controlador Jinlong Co., Ltd., a Zhongshan Securities obteve receita de 484 milhões de yuans no primeiro semestre de 2024, um aumento anual de 112,68%, o lucro líquido foi de 169; milhões de yuans, transformando perdas em lucros.

No entanto, a melhoria do desempenho da Zhongshan Securities não alterou a intenção de venda do verdadeiro controlador.

Em 5 de junho, a Jinlong Shares anunciou que transferiria todas as suas aproximadamente 1,206 bilhão de ações da Zhongshan Securities (representando 67,78% do capital social total da Zhongshan Securities) por meio de listagem pública na Shanghai United Equity Exchange em 27 de julho. dia, a Jinlong Shares anunciou mais uma vez que, a partir de agora, a proposta de transferência de 67,78% das ações detidas pela Zhongshan Securities foi pré-listada na Shanghai United Equity Exchange.

Em relação à venda de ações da Zhongshan Securities, as ações da Jinlong afirmaram que se trata de aumentar a escala de retirada de capital e acelerar a transformação dos negócios da empresa, criando assim condições favoráveis ​​para a transformação da empresa na economia real e a expansão de nova produtividade.

Entrevista e redação: Wu Hongsen, repórter do Nandu Bay Financial News