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Zhongshan Securities a encore été « nommée » par les régulateurs cette année.

Le 31 juillet, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangdong a divulgué deux mesures réglementaires, visant la succursale de Foshan de Zhongshan Securities et la personne responsable de l'époque.

Être « nommé » plusieurs fois au cours de l’année
Tout ce qui concerne les activités de capital-investissement

À en juger par le contenu de la divulgation réglementaire, la succursale de Zhongshan Securities Foshan a été « nommée » cette fois en relation avec l'activité de capital-investissement : « Après enquête, il a été découvert que Zhou Guisong, l'ancien responsable de votre succursale, vendait du capital-investissement à titre privé. des fonds d'investissement qui n'ont pas été vendus par Zhongshan Securities Co., Ltd. à titre d'agence et en ont tiré des avantages indus. De nombreux anciens employés de votre succursale ont participé aux activités ci-dessus, ce qui reflète le problème d'une gestion inadéquate de la conformité de votre succursale. "

La situation ci-dessus viole les dispositions pertinentes des « Mesures de gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds de placement en valeurs mobilières » et du « Règlement de gestion des ventes en agence de produits financiers par les sociétés de valeurs mobilières ». Par conséquent, la succursale de Foshan de Zhongshan Securities a fait l'objet de mesures de surveillance administrative de la part du Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangdong pour mener des négociations réglementaires.

Le responsable de l'époque, Zhou Guisong, était soumis à des restrictions de surveillance et il lui était interdit d'occuper les postes d'administrateur, de superviseur, de cadre supérieur, de chef de succursale, etc. de sociétés de valeurs mobilières ou d'exercer effectivement les fonctions mentionnées ci-dessus dans un délai de 2 ans.

En fait, ce n'est pas la première fois cette année que Zhongshan Securities est nommée par les régulateurs pour ses activités de capital-investissement.

En février 2024, le Bureau de surveillance de Shenzhen a ordonné à Zhongshan Securities d'effectuer des rectifications. À cette époque, les divulgations réglementaires montraient que l'activité de gestion d'actifs de capital-investissement de Zhongshan Securities rencontrait quatre problèmes : 1. Le mécanisme de gestion et de contrôle des transactions avec les parties liées était imparfait, et les mécanismes pertinents pour identifier les parties liées, surveiller le système commercial et approuver et l'évaluation des transactions avec les parties liées étaient imparfaites ; 2. Les contrôles internes ne sont pas stricts dans l'établissement et le maintien des pools de produits d'investissement, les décisions d'investissement, l'exécution des transactions, etc. 3. Une gestion de la conformité insuffisante de la promotion des produits de gestion d'actifs, de la fixation des taux de gestion, et divulgation d'informations ; 4. Mécanisme de paiement différé pour la rémunération et Les systèmes opérationnels pertinents de gestion d'actifs de capital-investissement ne sont pas parfaits ou ne sont pas mis à jour en temps opportun et ne sont pas mis en œuvre efficacement.

Zhao Bo, alors vice-président en charge des activités de gestion d'actifs et chef du département de gestion d'actifs de Zhongshan Securities, a reçu l'ordre du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen d'apporter des corrections et de mener des entretiens réglementaires avec Yuan Ling, alors directeur de la conformité de Zhongshan ; Securities, a reçu une lettre d'avertissement du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen.

La performance perd de l'argent depuis 3 années consécutives
La partie contrôlante actuelle envisage de transférer des capitaux propres

Au cours des trois dernières années, les performances de Zhongshan Securities n'ont pas été idéales et ont été en perte. Les données montrent que de 2021 à 2023, le bénéfice d'exploitation de Zhongshan Securities était respectivement de 1,047 milliard de yuans, 416 millions de yuans et 490 millions de yuans ; le bénéfice net attribuable à la société mère était une perte de 53 millions de yuans, 180 millions de yuans et 91 millions de yuans ; millions de yuans respectivement, marquant la troisième année consécutive de perte.

Selon les informations du rapport semestriel divulguées par le contrôleur actuel Jinlong Co., Ltd., Zhongshan Securities a réalisé un chiffre d'affaires de 484 millions de yuans au premier semestre 2024, soit une augmentation d'une année sur l'autre de 112,68 % ; millions de yuans, transformant les pertes en bénéfices.

Toutefois, l'amélioration des performances de Zhongshan Securities n'a pas modifié l'intention de vente du véritable contrôleur.

Le 5 juin, Jinlong Shares a annoncé qu'elle transférerait la totalité de ses quelque 1,206 milliard d'actions de Zhongshan Securities (représentant 67,78 % du capital social total de Zhongshan Securities) par le biais d'une cotation publique à la Shanghai United Equity Exchange le 27 juillet ; Aujourd'hui, Jinlong Shares a de nouveau annoncé qu'à partir de maintenant, le transfert proposé de 67,78 % des actions détenues par Zhongshan Securities a été pré-coté sur le Shanghai United Equity Exchange.

Concernant la vente d'actions de Zhongshan Securities, Jinlong Shares a déclaré qu'elle visait à augmenter l'ampleur du retrait de capitaux et à accélérer la transformation commerciale de l'entreprise, créant ainsi des conditions favorables à la transformation de l'entreprise vers l'économie réelle et à l'expansion d'une nouvelle productivité.

Interview et rédaction : Wu Hongsen, journaliste de Nandu Bay Financial News