новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

6 сентября комиссия по регулированию ценных бумаг китая издала «правила по надзору за сотрудниками, покидающими систему комиссии по регулированию ценных бумаг китая для инвестирования в акции компаний, подлежащих листингу (пробная версия)» (далее именуемые «правила по надзору за сотрудники, ушедшие в отставку»), в котором выдвигаются дополнительные нормативные требования к сотрудникам, уволившимся из системы комиссии по регулированию ценных бумаг китая, по инвестированию в компании, которые будут включены в листинг. новые правила будут официально введены в действие 8 октября.

репортеры brokerage china узнали, что «положение о надзоре за ушедшими в отставку сотрудниками» призвано строго исправить «вращающуюся дверь» в политике и бизнесе и строго запретить ушедшим в отставку сотрудникам использовать свою публичную власть во время пребывания в должности и свое влияние после ухода с должности для получать неправомерные и незаконные выгоды. на следующем этапе комиссия по регулированию ценных бумаг китая продолжит строго контролировать вход, укреплять сотрудничество с департаментами дисциплинарной инспекции и надзора, решительно передавать улики о нарушениях законов и дисциплины в соответствующие департаменты для обработки и поддерживать справедливый, справедливый и справедливый подход. приказ о надзоре за открытой эмиссией.

выдвинуть более строгие нормативные требования для сотрудников, уволившихся с работы ради инвестиций в акции.

существует 12 «положений о надзоре за увольняющимся персоналом», в которых предусмотрены конкретные положения об обстоятельствах неправомерного владения акциями увольняющимся персоналом, требованиях к проверке посреднических агентств, порядке организации работы, сфере действия правил увольнения персонала и определении запрета. срок владения акциями.

согласно правилам, для компаний, которые подают заявку на первичное публичное размещение акций или депозитарных расписок и размещают их на шанхайской и шэньчжэньской фондовых биржах или публично выпускают акции для неуказанных квалифицированных инвесторов и размещают их на пекинской фондовой бирже, посредники должны подготовиться к их уход. провести проверку пакета акций персонала, определить, является ли пакет акций нецелесообразным, и выдать четкие заключения. новые правила основаны на «руководстве по применению нормативных правил – категория выпуска № 2» (далее – «руководство № 2») и выдвигают более строгие нормативные требования по трем аспектам.

первый — продлить срок запрета на работу в компанию уволившимся сотрудникам. на основании дальнейшего удлинения срока запрета для акционеров, вышедших в отставку, выделены требования к тем, кто занимал должности по надзору за эмиссией в течение 5 лет до отставки или имел отношение к собранию управленческих кадров до отставки.

во-вторых, расширить сферу строгого надзора за увольняющимся персоналом. расширить сферу проверки посредников от самих уволившихся сотрудников до их родителей, супругов, детей и их супругов.

в-третьих, выдвинуть более высокие требования к проверке посредников. посредники будут проверять и давать четкие заключения об инвестиционном опыте соответствующего персонала, справедливости цен, источнике средств, подлинности выхода и т. д., а комиссия по регулированию ценных бумаг китая будет это делать. проверить и просмотреть соответствующую работу.

информацию можно проверить по базе данных сотрудников.

от соответствующего персонала комиссии по регулированию ценных бумаг китая репортер узнал, что для обеспечения внедрения системы комиссия по регулированию ценных бумаг китая создала и усовершенствовала базу данных уволившихся сотрудников. база данных содержит информацию о соответствующих уволившихся сотрудниках и их родителях. супруги, дети и их супруги. чтобы облегчить работу посредников по проверке, в базе данных созданы порты запросов в каждом местном офисе комиссии по регулированию ценных бумаг китая. посредники могут подавать заявки по мере необходимости и обращаться в местный офис для запроса соответствующей информации.

что касается проверки посреднических агентств, новые правила выдвигают более четкие нормативные требования с точки зрения объема и содержания проверки. если уволившимся сотрудникам и их родителям, супругам, детям и их супругам принадлежат акции, посредническое агентство должно тщательно проверить четыре аспекта и выдать четкое заключение. во-первых, это соответствующий инвестиционный фон, способы и методы получения инвестиционных возможностей, а также то, связано ли это с влиянием исходной позиции, во-вторых, справедливость цены, существует ли значительная разница с сопоставимой ценой; в тот же период, является ли основа ценообразования разумной, и существует ли очевидная несправедливость или ситуация с передачей льгот, третий источник средств, являются ли это собственными средствами, соответствием личному доходу и семейному происхождению, будь то. существует ли какое-либо поведение по владению акциями и т. д.; в-четвертых, подлинность выхода, если соответствующие пакеты акций были ликвидированы, способ ликвидации акций, метод, источник средств получателя, справедливость цены, выплата вознаграждения, и т. д.

в соответствии с требованиями проверки посреднического агентства, если возникают ситуации неправильного владения акциями, например, когда ушедшим в отставку сотрудникам запрещено покупать акции в течение периода, использовать влияние своих первоначальных позиций для получения инвестиционных возможностей и т. д., эмитенту необходимо очистить соответствующие пакеты акций, если нет неправомерных пакетов акций, уволенный персонал должен выдать соответствующие обязательства. после того, как спонсор и юристы эмитента полностью проверят соответствующие вопросы и выразят свое мнение, они выдадут и представят специальное объяснение. на этой основе фондовая биржа способствовала проведению первоначального обзора листинга соответствующих предприятий в обычном и упорядоченном порядке в соответствии с правилами. комиссия по регулированию ценных бумаг китая при необходимости проверит статус акционеров уволившихся сотрудников, рассмотрит процесс проверки и регистрации, а также передаст сведения о нарушениях законов и дисциплины в соответствующие отделы для обработки.

строго и жестко улучшить управление уволенным персоналом.

комиссия по регулированию ценных бумаг китая всегда ужесточала свои требования к надзору за ушедшим в отставку персоналом и придает большое значение вопросу приобретения уволенным персоналом акций компаний, которые будут котироваться на бирже. действующие «руководящие принципы № 2» будут реализованы в мае 2021 года, что ясно. требует, чтобы посредники проникали и проверяли акционеров ушедшего в отставку персонала в системе комиссии по регулированию ценных бумаг китая. он также предусматривает, что ненадлежащее владение акциями и соответствующие обстоятельства должны строго рассматриваться.

за последние три года под строгим контролем контролирующих органов осуществлялся эффективный надзор за акциями бывших сотрудников компаний, которые будут листинговаться. число новых предпринимателей, подавших заявки на листинг, акции которых были куплены уволившимися сотрудниками, значительно сократилось среди существующих рассматриваемых компаний, количество и доля предпринимателей с соответствующими ситуациями были очень небольшими. цикл проверки компаний, в которых работают уволенные сотрудники, обычно длиннее, чем у обычных компаний. рынок в целом считает, что увольняющиеся сотрудники не только не смогут проявлять «особую заботу», но и будут подвергаться более строгим ограничениям.

"правила понятны. эмитенты, посредники и соответствующие уволенные сотрудники могут проверить наличие проблем и своевременно их исправить согласно требованиям "положения о надзоре за уволенными сотрудниками"." участники рынка отметили, что в за последние несколько лет некоторые компании, включающие в себя пенсионеров, стали акционерами после проверки посредниками на соответствие нормативным требованиям, а также после прохождения проверки и регистрации, они также выпускаются и котируются одна за другой. в целом, система надзора за пакетом акций уволенных сотрудников, с одной стороны, в полной мере отвела роль строгого надзора и жестких ограничений, а с другой стороны, она также поддерживает первичный листинг компаний, отвечающих требованиям правила.

участники рынка заявили, что издание и реализация «положения о надзоре за ушедшим в отставку персоналом» является важным шагом для комиссии по регулированию ценных бумаг китая по реализации соответствующих требований «несколько заключений государственного совета по усилению надзора, предотвращению рисков и содействие качественному развитию рынка капитала» о «строгом и жестком совершенствовании управления уволенным персоналом». эти меры помогут повысить доверие к регуляторной работе, способствовать здоровому развитию рынка капитала и поддерживать стабильную работу финансовые рынки и финансовые институты.