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9월 6일, 중국 증권감독관리위원회는 '중국 증권감독관리위원회 시스템을 벗어난 직원의 상장회사 주식 투자(심판) 감독에 관한 규정'(이하 '상장회사 감독규정')을 공포했다. 사임한 직원')에 따르면 중국 증권감독관리위원회 시스템에서 사임한 직원이 상장 기업에 투자할 수 있도록 추가 규제 요건을 제시했습니다. 새로운 규정은 10월 8일 공식적으로 시행될 예정이다.

브로커리지 차이나 기자들은 '사직자 감독 규정'이 정경의 '회전문'을 엄격히 바로잡기 위한 것이며, 사직자가 재직 중 공권력을 행사하는 것과 퇴임 후 영향력을 행사하는 것을 엄격히 금지하기 위한 것임을 알게 됐다. 부적절하고 불법적인 이익을 얻습니다. 다음 단계에서 중국 증권감독관리위원회는 계속해서 출입을 엄격히 통제하고 규율검사 및 감독 부서와의 협력을 강화하며 법률 및 규율 위반 단서를 관련 부서에 넘겨 처리하도록 단호히 인계하고 공정하고 정의롭고 공정한 제도를 유지할 것입니다. 공개발행감독명령.

주식 투자를 위해 퇴직한 직원에 대해 더욱 엄격한 규제 요건을 제시합니다.

12개의 "퇴사자 감독 규정"이 있는데, 이는 퇴직자의 부당출자 상황, 중개기관 검증 요건, 업무 흐름 조정, 퇴직자에 대한 규정 범위 및 금지의 정의에 대한 구체적인 조항을 규정하고 있습니다. 주식 보유 기간.

규정에 따르면 주식 공모 또는 예탁증서를 신청하여 상하이 및 심천 증권거래소에 상장하거나, 불특정 자격을 갖춘 투자자에게 주식을 공개 발행하여 베이징 증권거래소에 상장하는 기업의 경우 중개인은 다음 사항을 준비해야 합니다. 임직원의 지분 여부를 확인하고, 부당한 지분 여부를 판단하여 명확한 의견을 제시합니다. 새 규정은 '규제규칙 적용에 관한 지침 - 발행분류 제2호'(이하 '지침 제2호')를 바탕으로 세 가지 측면에서 보다 엄격한 규제요건을 제시하고 있다.

첫 번째는 퇴직한 직원의 입사 금지 기간을 연장하는 것이다. 사임한 주주에 대한 금지기간을 더욱 연장하는 것을 토대로, 사임 전 5년 이내에 발행감독직을 맡았거나 사임 전 경영간부 회동과 관련된 자에 대한 요건을 부각하고 있습니다.

둘째, 퇴직자에 대한 엄격한 감독 범위를 확대하는 것이다. 중개기관 검증 범위를 퇴직자 본인에서 부모, 배우자, 자녀, 배우자까지 확대한다.

세 번째는 중개자 검증에 대한 더 높은 요구 사항을 제시하는 것입니다. 중개자는 관련 인력의 투자 배경, 가격 공정성, 자금 출처, 출구 진위 여부 등에 대해 검증하고 명확한 의견을 제시하며, 중국 증권감독관리위원회는 관련 작업을 확인하고 검토합니다.

직원 데이터베이스를 통해 정보를 확인할 수 있습니다.

기자는 중국 증권감독관리위원회 관계자로부터 시스템 실시를 보장하기 위해 사직자 데이터베이스를 구축 및 개선했다는 사실을 알게 됐다. 배우자, 자녀 및 배우자. 중개자의 검증 작업을 용이하게 하기 위해 데이터베이스는 중국 증권 감독 관리 위원회의 각 지역 사무소에 쿼리 포트를 설정했습니다. 중개자는 필요에 따라 신청하고 현지 사무소에 가서 관련 정보를 쿼리할 수 있습니다.

중개기관 검증 측면에서 새로운 규정은 검증 범위와 내용 측면에서 보다 명확한 규제 요구사항을 제시합니다. 퇴직한 인사와 그 부모, 배우자, 자녀, 배우자가 보유한 주식이 있는 경우 중개기관은 4가지 측면을 구체적으로 확인하고 명확한 의견을 제시해야 한다. 첫 번째는 관련 투자 배경, 투자 기회를 획득하는 방법 및 방법, 원래 포지션의 영향과 관련이 있는지 여부, 두 번째는 가격의 공정성, 비교 가능한 가격과 큰 차이가 있는지 여부입니다. 같은 기간, 가격 책정 기준이 합리적인지, 명백한 불공평 또는 이익 양도 상황이 있는지, 세 번째는 자금 출처, 자체 자금인지, 개인 소득 및 가족 배경과의 일치 여부입니다. 지분 보유 행위 등이 있는지 여부, 넷째는 퇴출의 진정성, 해당 지분이 청산된 경우 주식 청산 경로, 방법, 양수인의 자금 출처, 가격의 공정성, 대가 지급, 등.

중개기관의 검증요건에 따르면, 사직한 직원이 해당 기간 동안 주식매수를 금지하거나, 원직위의 영향력을 활용하여 투자기회를 얻는 등 부적절한 주식보유 상황이 있는 경우 발행인은 다음과 같은 조치를 취해야 합니다. 관련 주식을 정리하고, 부당한 주식 보유가 없는 경우 사임한 직원은 관련 공약을 발표해야 합니다. 스폰서 및 발행사의 변호사가 해당 사항에 대해 충분히 검증하고 의견을 표명한 후 특별설명서를 발행하여 제출하게 됩니다. 이를 바탕으로 증권거래소는 관련 기업의 초기 상장 검토 업무를 규정에 따라 정상적이고 질서 있게 추진해 왔습니다. 중국 증권감독관리위원회는 필요에 따라 퇴사한 직원의 주식 보유 현황을 점검하고, 심사 및 등록 절차를 검토하며, 법률 및 규율 위반 단서를 관련 부서에 전달해 처리할 예정이다.

퇴직자 관리를 엄격하고 엄격하게 개선한다.

중국 증권감독관리위원회는 사직자에 대한 감독 요건을 지속적으로 강화해 왔으며, 사직자가 상장할 회사의 주식을 취득하는 문제를 매우 중요하게 생각하고 있으며, 이는 2021년 5월에 시행될 예정입니다. 또한 중국 증권감독관리위원회 시스템에 중개인이 사임한 직원의 주주에 침투하여 검증하도록 요구하고 있으며, 부적절한 지분 보유 및 관련 상황을 엄격히 처리해야 한다고 규정하고 있습니다.

지난 3년 동안 규제 당국의 엄격한 통제 하에 상장 예정 기업의 전 직원 지분에 대한 효과적인 감독이 이루어졌습니다. 사직자가 주식을 매입하여 상장을 신청하는 신규 사업자의 수가 검토 대상 기존 기업 중에서 크게 감소했으며, 해당 상황에 있는 사업자의 수와 비율도 매우 적습니다. 퇴직한 직원이 포함된 회사의 검토 주기는 일반적으로 일반 회사보다 길다. 시장에서는 일반적으로 사임하는 직원이 "특별한 보살핌"을 받을 수 없을 뿐만 아니라 더 엄격한 제한을 받게 될 것이라고 생각합니다.

"규칙은 명확하다. 발행자, 중개인 및 관련 사직자는 "사직자 감독에 관한 규정"의 요구 사항에 따라 문제가 있는지 확인하고 적시에 시정할 수 있다." 시장 참가자들은 이를 지적했다. 지난 몇 년 동안 퇴직 인사가 포함된 일부 상장 회사는 중개 기관의 규제 요건 충족 여부를 확인한 후 심사 및 등록을 거쳐 차례로 발행 및 상장되었습니다. 일반적으로 퇴직자 주식 보유에 대한 감독 제도는 엄격한 감독과 강력한 규제의 역할을 충분히 발휘하는 한편, 다음과 같은 요건을 충족하는 회사의 최초 상장도 지원합니다. 규칙.

시장 참가자들은 "사직자 감독에 관한 규정"의 발행 및 시행은 중국 증권 감독 관리위원회가 "감독 강화, 위험 예방 및 예방에 관한 국무원의 여러 의견"의 관련 요구 사항을 구현하는 중요한 단계라고 말했습니다. "자본시장의 고품질 발전 촉진"은 "퇴사자 관리를 엄격하고 엄격하게 개선"합니다. 이러한 조치는 규제 업무의 신뢰성을 높이고 자본 시장의 건전한 발전을 촉진하며 안정적인 운영을 유지하는 데 도움이 될 것입니다. 금융시장과 금융기관.