gabinete de supervisão de pequim: emitir cartas de advertência a 20 pessoas, incluindo kou yue
2024-09-14
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decisão sobre medidas de supervisão administrativa para emitir cartas de advertência a 20 pessoas, incluindo kou yue
kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie , feng huarong, zhang shiwen, jiang haojun:
após investigação, descobriu-se que vocês, como profissionais de valores mobiliários, se envolveram no comportamento de compra e venda de ações.
o comportamento acima viola o parágrafo 3 do artigo 6 das "disposições experimentais sobre gestão de conformidade de empresas de valores mobiliários" (anúncio csrc [2008] nº 30) ou as "medidas de gestão de conformidade para empresas de valores mobiliários e empresas gestoras de fundos de investimento de valores mobiliários" (ordem csrc n.º 133 n.º) n.º 2 do artigo 10.º ou n.º 1 do artigo 10.º das “medidas de gestão de compliance para sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento mobiliário” (despacho csrc n.º 166).
de acordo com o primeiro parágrafo do artigo 26.º das “disposições experimentais sobre a gestão de compliance das sociedades de valores mobiliários” e o primeiro parágrafo do artigo 32.º das “medidas para a gestão do compliance das sociedades de valores mobiliários e das sociedades gestoras de fundos de investimento mobiliário” (despacho csrc n.º 166), de acordo com o disposto no artigo 33.º das "medidas de gestão de conformidade para sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento mobiliário" (despacho csrc n.º 133), o nosso gabinete decidiu tomar medidas de supervisão administrativa contra si, emitindo um aviso carta.
se não estiver satisfeito com esta medida de supervisão e administrativa, você poderá solicitar reconsideração administrativa à comissão reguladora de valores mobiliários da china no prazo de 60 dias a partir da data de recebimento desta decisão, ou poderá solicitar às pessoas com jurisdição no prazo de 6 meses a partir da data após o recebimento desta decisão. durante o período de reconsideração e litígio, as medidas de supervisão e gestão acima mencionadas não interromperão a execução.
comissão reguladora de valores mobiliários da china gabinete de supervisão de pequim
12 de setembro de 2024
