ufficio di supervisione di pechino: invia lettere di avvertimento a 20 persone, incluso kou yue
2024-09-14
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decisione sulle misure di controllo amministrativo per inviare lettere di avvertimento a 20 persone, tra cui kou yue
kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie , feng huarong, zhang shiwen, jiang haojun:
dopo le indagini, è emerso che voi, in qualità di operatori finanziari, avete adottato un comportamento di acquisto e vendita di azioni.
il comportamento di cui sopra viola il paragrafo 3 dell'articolo 6 delle "disposizioni sperimentali sulla gestione della conformità delle società di valori mobiliari" (comunicazione csrc [2008] n. 30) o delle "misure di gestione della conformità per le società di valori mobiliari e le società di gestione di fondi di investimento mobiliari" (ordinanza csrc 133 n.) paragrafo 2 dell'articolo 10 o paragrafo 1 dell'articolo 10 delle "misure di gestione del rispetto delle società di intermediazione mobiliare e delle società di gestione di fondi di investimento mobiliare" (ordinanza csrc n. 166).
ai sensi dell'articolo 26, primo comma, delle "disposizioni sperimentali sulla gestione della conformità delle società di intermediazione mobiliare" e dell'articolo 32, primo comma, delle "misure per la gestione della conformità delle società di intermediazione mobiliare e delle società di gestione di fondi di investimento mobiliare" (ordinanza csrc n. 166), in conformità con le disposizioni dell'articolo 33 delle "misure di gestione di conformità per le società di intermediazione mobiliare e le società di gestione di fondi di investimento mobiliari" (ordinanza csrc n. 133), il nostro ufficio ha deciso di adottare misure di sorveglianza amministrativa nei vostri confronti mediante emissione di un avvertimento lettera.
se non sei soddisfatto di questa misura amministrativa e di supervisione, puoi richiedere un riesame amministrativo alla china securities regulatory commission entro 60 giorni dalla data di ricevimento di questa decisione, oppure puoi presentare domanda alle persone con giurisdizione entro 6 mesi dalla data dal ricevimento di questa decisione è stata intentata una causa in tribunale. durante il periodo di riesame e contenzioso, le misure di supervisione e gestione di cui sopra non interromperanno l'esecuzione.
ufficio di vigilanza della commissione cinese per la regolamentazione dei titoli finanziari di pechino
12 settembre 2024
