oficina de supervisión de beijing: envía cartas de advertencia a 20 personas, incluido kou yue
2024-09-14
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decisión sobre medidas de supervisión administrativa para emitir cartas de advertencia a 20 personas, incluido kou yue.
kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie , feng huarong, zhang shiwen, jiang haojun:
después de la investigación, se descubrió que usted, como profesional de valores, había participado en el comportamiento de compra y venta de acciones.
el comportamiento anterior viola el párrafo 3 del artículo 6 de las "disposiciones de prueba sobre la gestión del cumplimiento de las sociedades de valores" (anuncio de la csrc [2008] nº 30) o las "medidas de gestión del cumplimiento para las sociedades de valores y las sociedades gestoras de fondos de inversión en valores" (orden de la csrc n° 133 n°) párrafo 2 del artículo 10 o párrafo 1 del artículo 10 de las "medidas de gestión de cumplimiento para sociedades de valores y sociedades administradoras de fondos de inversión en valores" (orden csrc n° 166).
de acuerdo con el primer párrafo del artículo 26 de las “disposiciones probatorias sobre la gestión del cumplimiento de las sociedades de valores” y el primer párrafo del artículo 32 de las “medidas para la gestión del cumplimiento de las sociedades de valores y sociedades administradoras de fondos de inversión en valores” (orden csrc no. 166), de conformidad con lo dispuesto en el artículo 33 de las "medidas de gestión de cumplimiento para sociedades de valores y sociedades administradoras de fondos de inversión en valores" (orden csrc no. 133), nuestra oficina ha decidido tomar medidas de supervisión administrativa en su contra mediante la emisión de una advertencia. carta.
si no está satisfecho con esta medida administrativa y de supervisión, puede solicitar una reconsideración administrativa a la comisión reguladora de valores de china dentro de los 60 días a partir de la fecha de recepción de esta decisión, o puede presentar una solicitud a las personas con jurisdicción dentro de los 6 meses a partir de la fecha de recibir esta decisión se presentó una demanda ante el tribunal. durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y gestión anteriores no detendrán la ejecución.
comisión reguladora de valores de china oficina de supervisión de beijing
12 de septiembre de 2024
