пекинское бюро надзора: разослать письма с предупреждениями 20 людям, включая коу юэ
2024-09-14
한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina
решение о мерах административного надзора о выдаче предупредительных писем 20 лицам, в том числе коу юэ
коу юэ, лю хаожань, дэн хунлинь, дэн цян, ли ван, ян яньжун, ван тунчжоу, цюй цзяцянь, чэнь кэчжоу, ван ичжоу, сюй сируй, гао тяньцзюй, вэй шиюй, тянь тао, цзи сяньмин, ян сяоли, фу мэнцзе , фэн хуарун, чжан шивэнь, цзян хаоцзюнь:
после расследования было установлено, что вы, как специалист по ценным бумагам, занимались покупкой и продажей акций.
вышеупомянутое поведение нарушает пункт 3 статьи 6 «пробных положений по управлению соблюдением требований компаний по ценным бумагам» (объявление csrc [2008] № 30) или «меры по управлению соблюдением требований для компаний по ценным бумагам и компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг» (приказ csrc) № 133 №) абзаца 2 статьи 10 или абзаца 1 статьи 10 «мероприятий по обеспечению комплаенса для компаний, занимающихся ценными бумагами и компаний по управлению фондами инвестиций в ценные бумаги» (приказ кцрк № 166).
согласно первому абзацу статьи 26 «пробных положений о комплаенс-менеджменте компаний, занимающихся ценными бумагами» и первому абзацу статьи 32 «мер по обеспечению комплаенс-менеджмента фондов ценных бумаг и компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг» (приказ кцрк № 166), в соответствии с положениями статьи 33 «меры по обеспечению комплаенса для фондовых обществ и компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг» (приказ ксрк № 133), наше бюро приняло решение о применении в отношении вас мер административного надзора путем вынесения предупреждения письмо.
если вы недовольны этой надзорной и административной мерой, вы можете подать заявление о пересмотре административного решения в комиссию по регулированию ценных бумаг китая в течение 60 дней с даты получения этого решения или обратиться к лицам, обладающим юрисдикцией, в течение 6 месяцев с даты после получения данного решения был подан иск в суд. в период пересмотра и судебного разбирательства вышеуказанные меры надзора и управления не приостановят исполнение.
комиссия по регулированию ценных бумаг китая пекинское бюро надзора
12 сентября 2024 г.
