北京監督局：孔岳氏ら20人に警告書発行
2024-09-14
한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina
孔岳氏ら20人に警告書を発給する行政監督措置を決定
コウ・ユエ、リウ・ハオラン、デン・ホンリン、デン・強、リー・ワン、ヤン・ヤンロン、王通州、屈家健、陳克州、王一州、徐思瑞、ガオ・ティエンジュ、魏思友、ティアン・タオ、季暁明、楊暁利、傅夢傑、フォン・ファロン、チャン・シーウェン、ジャン・ハオジュン：
調査の結果、あなたは証券実務者として株式の売買行為を行っていたことが判明しました。
上記行為は、「証券会社のコンプライアンス管理に関する試行規定」（csrc告示〔2008年〕第30号）又は「証券会社及び証券投資ファンド運用会社のコンプライアンス管理措置について」（csrc令）第6条第3項に違反するものとします。 （csrc令第166号）「証券会社及び証券投資ファンド運用会社のコンプライアンス管理措置」（csrc令第166号）第10条第2項又は第10条第1項
「証券会社のコンプライアンス管理に関する試行規定」第 26 条第 1 項及び「証券会社及び証券投資ファンド運用会社のコンプライアンス管理に関する措置」（csrc 命令第 2 号）第 32 条第 1 項による。当局は、「証券会社及び証券投資信託委託会社に対するコンプライアンス管理措置」（csrc令第133号）第33条の規定に基づき、警告等の行政監督措置を講じることといたしました。手紙。
この監督管理措置に不満がある場合は、この決定を受け取った日から 60 日以内に中国証券監督管理委員会に行政再審査を申請するか、その日から 6 か月以内に管轄当局に申請することができます。この決定を受けて裁判所に訴訟が起こされた。再審と訴訟の期間中、上記の監督管理措置は執行を停止しません。
中国証券監督管理委員会北京監督局
2024 年 9 月 12 日
