beijing supervision bureau: versenden sie warnschreiben an 20 personen, darunter kou yue
2024-09-14
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entscheidung über verwaltungsaufsichtsmaßnahmen zur ausstellung von warnschreiben an 20 personen, darunter kou yue
kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie , feng huarong, zhang shiwen, jiang haojun:
nach einer untersuchung wurde festgestellt, dass sie als wertpapierfachleute das verhalten beim kauf und verkauf von aktien an den tag gelegt hatten.
das obige verhalten verstößt gegen artikel 6 absatz 3 der „trial provisions on compliance management of securities companies“ (csrc-ankündigung [2008] nr. 30) oder die „compliance management measures for securities companies and securities investment fund management companies“ (csrc order). nr. 133 nr.) absatz 2 von artikel 10 oder absatz 1 von artikel 10 der „compliance-management-maßnahmen für wertpapiergesellschaften und wertpapier-investmentfondsverwaltungsgesellschaften“ (csrc-verordnung nr. 166).
gemäß artikel 26 absatz 1 der „prüfungsbestimmungen zum compliance-management von wertpapiergesellschaften“ und artikel 32 absatz 1 der „maßnahmen für das compliance-management von wertpapiergesellschaften und wertpapierinvestmentfondsverwaltungsgesellschaften“ (csrc-verordnung nr. 166), gemäß den bestimmungen von artikel 33 der „compliance-management-maßnahmen für wertpapiergesellschaften und wertpapier-investmentfonds-verwaltungsgesellschaften“ (csrc-verordnung nr. 133) hat unser büro beschlossen, durch die ausgabe einer warnung verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen sie zu ergreifen brief.
wenn sie mit dieser aufsichts- und verwaltungsmaßnahme unzufrieden sind, können sie innerhalb von 60 tagen nach erhalt dieser entscheidung bei der china securities regulatory commission eine erneute administrative prüfung beantragen oder innerhalb von 6 monaten ab dem datum bei den zuständigen personen einen antrag stellen nach erhalt dieser entscheidung wurde klage beim gericht eingereicht. während des zeitraums der erneuten prüfung und des rechtsstreits wird die ausführung durch die oben genannten überwachungs- und verwaltungsmaßnahmen nicht gestoppt.
china securities regulatory commission, beijing supervision bureau
12. september 2024
