bureau de surveillance de pékin : envoyez des lettres d'avertissement à 20 personnes, dont kou yue
2024-09-14
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décision relative aux mesures de contrôle administratif pour adresser des lettres d'avertissement à 20 personnes dont kou yue
kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie , feng huarong, zhang shiwen, jiang haojun :
après enquête, il a été constaté que vous, en tant que praticien des valeurs mobilières, aviez adopté un comportement consistant à acheter et à vendre des actions.
le comportement ci-dessus viole le paragraphe 3 de l'article 6 des « dispositions d'essai sur la gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières » (annonce csrc [2008] n° 30) ou des « mesures de gestion de la conformité pour les sociétés de valeurs mobilières et les sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières » (ordonnance csrc). n° 133 n°) alinéa 2 de l'article 10 ou alinéa 1 de l'article 10 des « mesures de gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds de placement en valeurs mobilières » (ordonnance csrc n° 166).
conformément au premier alinéa de l'article 26 des « dispositions d'essai relatives à la gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières » et au premier alinéa de l'article 32 des « mesures de gestion de la conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières » (ordonnance csrc n° 166), conformément aux dispositions de l'article 33 du « mesures de mise en conformité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds de placement en valeurs mobilières » (ordonnance csrc n° 133), notre bureau a décidé de prendre à votre encontre des mesures de contrôle administratif par la délivrance d'un avertissement. lettre.
si vous n'êtes pas satisfait de cette mesure de contrôle et d'administration, vous pouvez demander un réexamen administratif auprès de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières dans les 60 jours à compter de la date de réception de cette décision, ou vous pouvez vous adresser aux personnes compétentes dans les 6 mois à compter de la date. dès réception de cette décision. une action en justice a été intentée devant le tribunal. pendant la période de réexamen et de contentieux, les mesures de surveillance et de gestion ci-dessus n'arrêteront pas l'exécution.
commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières bureau de surveillance de pékin
12 septembre 2024
