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Os funcionários da Western Securities trocaram palavras entre si pelo ar e conquistaram o mundo financeiro. Em 22 de julho, um registro de bate-papo atraiu a atenção do mercado Especificamente, Zheng Hongda, vice-diretor da Western Securities e analista-chefe da indústria de tecnologia, e Shan Huiwei, analista-chefe da indústria eletrônica, tiveram uma briga sobre a coordenação do tempo do roadshow e outros. assuntos relacionados. Por trás do clima descontraído no local de trabalho, também pode refletir a atual situação de alta pressão nos institutos de pesquisa de valores mobiliários nos últimos anos. Especialistas do setor disseram que os líderes de equipe precisam prestar atenção à criação e manutenção de um bom ambiente de equipe e à promoção da cooperação e da confiança entre os funcionários. No contexto da redução das comissões de ofertas públicas, os institutos de investigação de valores mobiliários também precisam de continuar a transformar-se e a inovar para se adaptarem à procura do mercado.

O vice-diretor do instituto de pesquisa e o diretor de eletrônica trocaram argumentos

Em 22 de julho, capturas de tela de registros de bate-papo provenientes do grupo de trabalho do Western Securities Research Institute inundaram o círculo financeiro. De acordo com os registros do bate-papo, as identidades das duas partes na troca eram Zheng Hongda, vice-diretor da Western Securities Business e analista-chefe da indústria de tecnologia, e Shan Huiwei, analista-chefe da indústria eletrônica. Olhando para trás, para a origem do incidente, na noite de 21 de julho, um vendedor do Western Securities Research Institute pediu a Shan Huiwei que entrasse em contato com a empresa listada para coordenar o road show na próxima sexta-feira. estava em uma teleconferência no momento e falaria com ele mais tarde.

No entanto, um pedido de trabalho normal tornou-se um ponto crítico de controvérsia. Apenas dois minutos depois de Shan Huiwei responder, Zheng Hongda se apresentou, dizendo que o vendedor estava insistindo no assunto desde o meio-dia, e perguntou a Shan Huiwei: “É difícil perguntar à empresa sobre as horas?” Você é muito capaz, apenas vá em frente e diga.” Por um tempo, as emoções de ambos os lados foram intensas. Zheng Hongda disse: “Isso é apenas para liberar espaço, então não seja o chefe da eletrônica”. Shan Huiwei disse sem rodeios: “Não quero mais fazer isso”. Zheng Hongda respondeu imediatamente: “Este assunto será resolvido manualmente amanhã”.

No entanto, na noite de 22 de julho, ambas as partes postaram sucessivamente a mesma cópia no WeChat, dizendo que “como irmãos nas trincheiras, trabalharemos juntos para fazer um bom trabalho de pesquisa”.

Sobre como a empresa lida com os incidentes relacionados e o possível impacto na empresa, um repórter do Beijing Business Daily publicou um artigo para entrevistar a Western Securities. A Western Securities afirmou que a empresa prestou atenção às observações relevantes, que foram causadas principalmente pelos pobres. comunicação entre membros relevantes ao discutir acordos de trabalho. É uma pena que informações relevantes se espalhem pela Internet e causem efeitos adversos. A empresa atribui grande importância a isso e tem feito acordos de trabalho relevantes e gestão de pessoal em tempo hábil, enfatizando que sempre adere à centralização no cliente e oferece aos clientes serviços profissionais e de alta qualidade.

De acordo com as informações divulgadas pela China Securities Association, de acordo com a data de registro, Zheng Hongda atuou como consultor (analista) de investimentos em valores mobiliários na Haitong Securities de maio de 2016 a janeiro de 2024, e ingressou na Western Securities a partir de 19 de fevereiro de 2024. Naquela época, a notícia de que "Zheng Hongda, analista-chefe da indústria de tecnologia da Haitong Securities, juntou-se à Western Securities como vice-diretor do instituto de pesquisa e foi o principal responsável pela pesquisa TMT" atraiu uma vez a atenção do mercado. Se voltarmos ainda mais, Zheng Hongda trabalhou para a China International Finance Securities de julho de 2011 a março de 2016, e registrou-se sucessivamente para qualificações gerais de negócios de valores mobiliários e consultoria (analista) de investimentos em valores mobiliários.

Comparado com a "nova nomeação oficial" de Zheng Hongda, Shan Huiwei trabalha na Western Securities há quatro anos. De acordo com a China Securities Association, Shan Huiwei registrou-se para a qualificação geral de negócios de valores mobiliários da Western Securities desde novembro de 2020 e se registrará para a qualificação de consultoria (analista) de investimento em valores mobiliários em dezembro de 2022.

O comentarista financeiro Guo Shiliang disse que os funcionários das empresas de valores mobiliários estão sob grande pressão e podem ocasionalmente ter conflitos e mal-entendidos devido à má comunicação. Para as empresas de valores mobiliários, elas precisam se concentrar na criação de um mecanismo de avaliação razoável e fazer ajustes razoáveis ​​de pessoal e de organização da carga de trabalho.

De acordo com Wang Peng, investigador associado da Academia de Ciências Sociais de Pequim, este conflito pode parecer ser causado por uma questão trivial, mas na verdade pode reflectir problemas profundos no local de trabalho. é mais provável que fique chateado com questões triviais e perca o controle. Portanto, as empresas e as equipes precisam estar atentas ao estresse laboral e à saúde mental dos colaboradores e fornecer o apoio e a assistência necessários. Do ponto de vista da atmosfera da equipa, os conflitos relacionados podem ter um impacto negativo na atmosfera da equipa. Os líderes de equipa precisam de criar e manter ativamente uma boa atmosfera de equipa e promover a cooperação e a confiança entre os funcionários.

O negócio de pesquisa e relatórios foi “nomeado”

Como instituição envolvida nos eventos acima mencionados, a Western Securities foi criada em janeiro de 2001 com um capital social de 4,469 bilhões de yuans, e seu atual controlador é o Shaanxi Investment Group Co., Ltd. Com foco no desempenho, no primeiro trimestre de 2024, o lucro operacional e o lucro líquido atribuível à empresa-mãe da Western Securities foram de 1,595 bilhão de yuans e 196 milhões de yuans, respectivamente, uma diminuição anual de 12,01% e 45,24%, respectivamente. De acordo com o relatório anual de 2023, o seu lucro operacional e o lucro líquido atribuível à controladora aumentaram 29,87% e 170,76%, respectivamente, em relação ao ano anterior.

Vale ressaltar que, olhando para 2023, a Western Securities também foi alertada pelos reguladores devido a problemas com seus negócios de pesquisa e relatórios. Em 25 de junho de 2023, o Shaanxi Securities Regulatory Bureau emitiu um documento decidindo emitir cartas de advertência à Western Securities, Liu Qinghai, Zhao Cong e Mu Qiguo. Especificamente, a Western Securities possui um mecanismo de controle interno imperfeito para a publicação de relatórios de pesquisa de valores mobiliários e um controle de qualidade e revisão frouxo dos relatórios de pesquisa. Liu Qinghai, Zhao Cong e Mu Qiguo, como chefe de estratégia e recursos humanos, chefe do departamento de recursos humanos e chefe do centro de pesquisa e desenvolvimento da Western Securities na época, foram responsáveis ​​pelas violações acima mencionadas.

No mesmo dia, o Shaanxi Securities Regulatory Bureau também apontou que os relatórios de pesquisa de valores mobiliários relevantes assinados por Xu Guanghui, Luo Yamei e Yang Jingmei apresentavam problemas como métodos de pesquisa imprudentes e a falta de justificativa razoável para algumas suposições, e tomou medidas administrativas medidas de supervisão através da emissão de cartas de advertência ao pessoal acima mencionado. De acordo com a China Securities Association, Luo Yamei e Yang Jingmei são atualmente analistas da West China Securities, enquanto Xu Guanghui era analista da West China Securities. Desde fevereiro de 2023, ele foi transferido para analista da West China Securities.

No relatório anual de 2023, a Western Securities afirmou que a empresa atribui grande importância às questões acima mencionadas e formula ativamente planos de retificação para organizar a retificação e o trabalho de responsabilização relacionado. As questões relevantes foram corrigidas e os relatórios de retificação foram apresentados conforme necessário. No futuro, a empresa continuará a prestar atenção à melhoria da qualidade dos relatórios de investigação de valores mobiliários e a aumentar a prudência e a atenção prestada pelos redatores e signatários aos relatórios relevantes.

Ansiedade com o declínio da receita

No geral, o clima desanimador no local de trabalho também pode reflectir a elevada pressão sobre os institutos de investigação de valores mobiliários nos últimos anos. O avanço da reforma de redução de taxas e comissões para fundos públicos durante o ano também deixou os institutos de investigação do lado do vendedor ainda mais preocupados com o declínio das receitas.

Em abril de 2024, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China formulou e emitiu o "Regulamento sobre a Gestão de Taxas de Transação de Valores Mobiliários para Fundos de Investimento em Valores Mobiliários de Oferta Pública", que será oficialmente implementado em julho. Os principais conteúdos incluem a redução das taxas de comissão de transacção de acções de fundos e a redução do limite superior dos rácios de distribuição de comissões de transacção de títulos dos gestores de fundos.

Os dados da Oriental Fortune Choice mostram que a receita de comissões de alocação de fundos de corretagem em 2023 será de 16,836 bilhões de yuans, em comparação com 18,874 bilhões de yuans em 2022, uma redução anual de 10,8%.

Em comparação com os dados globais da indústria, a redução do rendimento de comissões do Western Securities Fund é mais óbvia. Os dados mostram que a receita de comissões de subposição de fundos da Western Securities em 2023 foi de 122 milhões de yuans, uma diminuição anual de 37,97%, ocupando a 35ª posição entre as 291 empresas de valores mobiliários para as quais há dados disponíveis. De acordo com o site oficial da China Securities Association, existem atualmente 2.697 funcionários na Western Securities, incluindo 58 consultores (analistas) de investimento em valores mobiliários.

Wang Peng disse que, no contexto acima, os institutos de pesquisa de valores mobiliários também precisam continuar a se transformar e inovar para se adaptar à demanda do mercado, fortalecer continuamente as capacidades de pesquisa, prestar atenção às necessidades dos clientes, fortalecer a colaboração da equipe e as habilidades de comunicação e aumentar a força geral de O time. Além disso, ao mesmo tempo que se prossegue o desenvolvimento dos negócios, é também necessário reforçar a gestão dos riscos e a sensibilização para a conformidade.

Guo Shiliang também sugeriu que, face à actual situação da indústria de declínio do rendimento das comissões de subposição de fundos, as empresas de valores mobiliários precisam de criar negócios personalizados e característicos para aumentar a sua própria atractividade, melhorar as capacidades empresariais e aumentar as vantagens competitivas.

Repórter do Beijing Business Daily Hao Yan