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Los empleados de Western Securities intercambiaron palabras por el aire y conquistaron el mundo financiero. El 22 de julio, un registro de chat atrajo la atención del mercado. Específicamente, Zheng Hongda, subdirector de Western Securities y analista jefe de la industria tecnológica, y Shan Huiwei, analista jefe de la industria electrónica, tuvieron una disputa sobre la coordinación del tiempo de la gira y otros. asuntos relacionados. Detrás del ambiente relajado en el lugar de trabajo también puede reflejarse la situación actual de alta presión en los institutos de investigación de valores en los últimos años. Los conocedores de la industria dijeron que los líderes de equipo deben prestar atención a crear y mantener una buena atmósfera de equipo y promover la cooperación y la confianza entre los empleados. En el contexto de la reducción de las comisiones de oferta pública, los institutos de investigación de valores también deben continuar transformándose e innovando para adaptarse a la demanda del mercado.

El subdirector del instituto de investigación y el director de electrónica intercambiaron argumentos

El 22 de julio, capturas de pantalla de registros de chat procedentes del grupo de trabajo del Western Securities Research Institute inundaron el círculo financiero. Según los registros del chat, las identidades de las dos partes en el intercambio eran Zheng Hongda, subdirector de Western Securities Business y analista jefe de la industria tecnológica, y Shan Huiwei, analista jefe de la industria electrónica. Mirando hacia atrás en el origen del incidente, en la noche del 21 de julio, un vendedor del Western Securities Research Institute le pidió a Shan Huiwei que se pusiera en contacto con la empresa que cotiza en bolsa para coordinar el horario de la gira para el próximo viernes. Shan Huiwei dijo que él. Estaba en una conferencia telefónica en ese momento y hablaría con él más tarde.

Sin embargo, una solicitud de trabajo normal se convirtió en un punto álgido de controversia. Solo dos minutos después de que Shan Huiwei respondiera, Zheng Hongda se adelantó y dijo que el vendedor había estado insistiendo en el asunto desde el mediodía y le preguntó a Shan Huiwei: "¿Es difícil preguntarle a la empresa la hora?". Entonces Shan Huiwei respondió: "¿Tú?". Eres muy capaz, solo sigue adelante y dilo”. Durante un tiempo, las emociones en ambos lados fueron intensas. Zheng Hongda dijo: "Eso es sólo para liberar espacio, así que no seas el jefe de electrónica". Shan Huiwei dijo sin rodeos: "Ya no quiero hacerlo". Zheng Hongda respondió de inmediato: "Este asunto se resolverá manualmente mañana".

Sin embargo, en la tarde del 22 de julio, ambas partes publicaron sucesivamente la misma copia en WeChat, diciendo que "como hermanos en las trincheras, trabajaremos juntos para hacer un buen trabajo en investigación".

Con respecto a cómo la empresa maneja los incidentes relacionados y el posible impacto en la empresa, un periodista del Beijing Business Daily publicó un artículo para entrevistar a Western Securities y afirmó que la empresa ha prestado atención a los comentarios relevantes, que fueron causados ​​principalmente por los pobres. comunicación entre miembros relevantes al discutir acuerdos laborales. Malentendidos. Es una lástima que la información relevante se difundió en Internet y causó efectos adversos. La empresa le concede gran importancia y ha realizado oportunamente los arreglos de trabajo y gestión de personal pertinentes, enfatizando que siempre se centra en el cliente y brinda a los clientes servicios profesionales y de alta calidad.

Según la información divulgada por la Asociación de Valores de China, según la fecha de registro, Zheng Hongda se desempeñó como consultor (analista) de inversiones en valores en Haitong Securities desde mayo de 2016 hasta enero de 2024, y se unió a Western Securities desde el 19 de febrero de 2024. En ese momento, la noticia de que "Zheng Hongda, analista jefe de la industria tecnológica de Haitong Securities, se unió a Western Securities como subdirector del instituto de investigación y fue el principal responsable de la investigación de TMT" atrajo la atención del mercado. Si nos remontamos más atrás, Zheng Hongda trabajó para China International Finance Securities desde julio de 2011 hasta marzo de 2016, y se registró sucesivamente para obtener calificaciones de consultoría (analista) de inversiones en valores y negocios de valores generales.

En comparación con el "nuevo nombramiento oficial" de Zheng Hongda, Shan Huiwei ha estado trabajando en Western Securities durante cuatro años. Según la Asociación de Valores de China, Shan Huiwei se ha registrado para la calificación comercial general de valores de Western Securities desde noviembre de 2020, y se registrará para la calificación de consultoría (analista) de inversión en valores en diciembre de 2022.

El comentarista financiero Guo Shiliang dijo que los empleados de las empresas de valores están bajo gran presión y ocasionalmente pueden tener conflictos y malentendidos debido a la mala comunicación. En el caso de las empresas de valores, deben centrarse en establecer un mecanismo de evaluación razonable y realizar ajustes razonables en el personal y en la carga de trabajo.

Según Wang Peng, investigador asociado de la Academia de Ciencias Sociales de Beijing, este conflicto puede parecer causado por un asunto trivial, pero en realidad puede reflejar problemas profundamente arraigados en el lugar de trabajo. Es más probable que se enoje por asuntos triviales. Por lo tanto, las empresas y los equipos deben prestar atención al estrés laboral y la salud mental de los empleados y brindarles el apoyo y la asistencia necesarios. Desde la perspectiva de la atmósfera de equipo, los conflictos relacionados pueden tener un impacto negativo en la atmósfera del equipo. Los líderes de equipo deben crear y mantener activamente una buena atmósfera de equipo y promover la cooperación y la confianza entre los empleados.

El negocio de investigación y presentación de informes ha sido “nombrado”

Como institución involucrada en los acontecimientos antes mencionados, Western Securities se estableció en enero de 2001 con un capital registrado de 4.469 millones de yuanes, y su controlador real es Shaanxi Investment Group Co., Ltd. Centrándonos en el rendimiento, en el primer trimestre de 2024, los ingresos operativos y el beneficio neto atribuible a la empresa matriz de Western Securities fueron de 1.595 millones de yuanes y 196 millones de yuanes respectivamente, una disminución interanual del 12,01% y el 45,24% respectivamente. Según el informe anual de 2023, sus ingresos operativos y su beneficio neto atribuible a la matriz aumentaron interanualmente un 29,87% y un 170,76% respectivamente.

Vale la pena mencionar que, mirando hacia atrás en 2023, los reguladores también advirtieron a Western Securities debido a problemas con su negocio de investigación e informes. El 25 de junio de 2023, la Oficina Reguladora de Valores de Shaanxi emitió un documento en el que decidía enviar cartas de advertencia a Western Securities, Liu Qinghai, Zhao Cong y Mu Qiguo. Específicamente, Western Securities tiene un mecanismo de control interno imperfecto para publicar informes de investigación de valores y un control de calidad y revisión laxos de los informes de investigación. Liu Qinghai, Zhao Cong y Mu Qiguo, como director de estrategia y recursos humanos, jefe del departamento de recursos humanos y jefe del centro de investigación y desarrollo de Western Securities en ese momento, fueron responsables de las violaciones antes mencionadas.

El mismo día, la Oficina Reguladora de Valores de Shaanxi también señaló que los informes de investigación de valores pertinentes firmados por Xu Guanghui, Luo Yamei y Yang Jingmei tenían problemas como métodos de investigación imprudentes y la falta de justificación razonable para algunas suposiciones, y tomó medidas administrativas. medidas de supervisión mediante la emisión de cartas de advertencia al personal antes mencionado. Según la Asociación de Valores de China, Luo Yamei y Yang Jingmei son actualmente analistas de West China Securities, mientras que Xu Guanghui solía ser analista de West China Securities. Desde febrero de 2023, ha sido transferido a analista de West China Securities.

En el informe anual de 2023, Western Securities declaró que la empresa concede gran importancia a las cuestiones mencionadas anteriormente y formula activamente planes de rectificación para organizar la rectificación y el trabajo de rendición de cuentas relacionado. Se han rectificado las cuestiones pertinentes y se han presentado los informes de rectificación según sea necesario. En el futuro, la empresa seguirá prestando atención a la mejora de la calidad de los informes de investigación de valores y aumentará la prudencia y la atención que los redactores y firmantes prestan a los informes relevantes.

Ansiedad por la disminución de los ingresos

En general, el mal humor en el lugar de trabajo también puede reflejar la alta presión que han sufrido los institutos de investigación de valores en los últimos años. El avance de la reforma para reducir los honorarios y comisiones de los fondos públicos durante el año también ha hecho que los institutos de investigación vendedores se preocupen aún más por la disminución de los ingresos.

En abril de 2024, la Comisión Reguladora de Valores de China formuló y emitió el "Reglamento sobre la gestión de las tarifas de transacciones de valores para fondos de inversión en valores de oferta pública", que se implementará oficialmente en julio. Los contenidos principales incluyen la reducción de las tasas de comisión por transacciones de acciones de fondos y la reducción del límite superior de los índices de distribución de comisiones por transacciones de valores de los administradores de fondos.

Los datos de Oriental Fortune Choice muestran que los ingresos por comisiones de asignación de fondos de corretaje en 2023 serán de 16.836 millones de yuanes, en comparación con 18.874 millones de yuanes en 2022, una disminución interanual del 10,8%.

En comparación con los datos generales de la industria, la reducción de los ingresos por comisiones del Western Securities Fund es más obvia. Los datos muestran que los ingresos por comisiones por subposiciones de fondos de Western Securities en 2023 fueron de 122 millones de yuanes, una disminución interanual del 37,97%, ubicándose en el puesto 35 entre las 291 firmas de valores para las que hay datos disponibles. Según el sitio web oficial de la Asociación de Valores de China, actualmente hay 2.697 empleados en Western Securities, incluidos 58 consultores (analistas) de inversión en valores.

Wang Peng dijo que, en vista de los antecedentes anteriores, los institutos de investigación de valores también deben continuar transformándose e innovando para adaptarse a la demanda del mercado, fortalecer continuamente las capacidades de investigación, prestar atención a las necesidades de los clientes, fortalecer la colaboración en equipo y las habilidades de comunicación, y mejorar la fortaleza general de el equipo. Además, mientras se persigue el desarrollo empresarial, también es necesario fortalecer la gestión de riesgos y la concienciación sobre el cumplimiento.

Guo Shiliang también sugirió que ante la situación actual de la industria de disminución de los ingresos por comisiones de subposiciones de fondos, las compañías de valores deben crear negocios personalizados y característicos para mejorar su propio atractivo, mejorar sus capacidades comerciales y mejorar sus ventajas competitivas.

Hao Yan, periodista del Beijing Business Daily