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ウエスタン証券の社員たちは空中で言葉を交わし、金融界を席巻した。 7月22日、ウェスタン証券の副部長でテクノロジー業界のチーフアナリストである鄭宏達氏とエレクトロニクス業界のチーフアナリストであるシャン・ホイウェイ氏がロードショーの時間などの調整を巡って口論になったチャット記録が市場の注目を集めた。関連する問題。職場の和気あいあいとした雰囲気は、近年の証券調査機関のプレッシャーの高さの現状を反映しているのかもしれない。業界関係者らは、チームリーダーは良好なチーム雰囲気の構築と維持、従業員間の協力と信頼の促進に注意を払う必要があると述べた。公募手数料削減の観点から、証券研究機関も市場の需要に適応するために変革と革新を続ける必要があります。

研究所副所長と電子最高責任者が議論を交わした

7月22日、西部証券研究所の作業グループから発信されたチャット記録のスクリーンショットが金融界に溢れた。チャット記録によると、このやりとりに参加した2人の身元は、西部証券事業副部長兼テクノロジー業界チーフアナリストの鄭宏達氏と、エレクトロニクス業界チーフアナリストのシャン・ホイウェイ氏だった。事件の発端を振り返ると、7月21日の夜、西洋証券研究所の営業マンがシャン・フイウェイ氏に対し、来週金曜日のロードショーの時間を調整するために上場会社に連絡するよう頼んだという。彼はその時電話会議中だったので、後で連絡する予定だった。

しかし、通常の仕事の依頼が論争の発火点となった。シャン・フイウェイが応答してからわずか2分後、鄭弘達氏が名乗り出て、営業マンが正午からこの件について催促していたと言い、シャン・フイウェイに「時間を会社に聞くのは難しいですか？」と尋ねると、シャン・フイウェイは「あなたが」と答えた。あなたはとても有能ですから、どんどん言ってください。」しばらくの間、双方の感情は激しくなった。鄭宏達氏は、「それはスペースを空けるだけなので、電子機器の責任者になるのはやめてください」と言いました。シャン・ホイウェイさんは「もうやりたくない」と率直に言いました。鄭宏達は即座に「この問題は明日手動で解決されるだろう」と答えた。

しかし、7月22日夜、双方は「塹壕の兄弟として、研究で良い仕事をするために協力する」との同じコピーをWeChatに相次いで投稿した。

同社が関連事件にどのように対処するか、また同社への影響の可能性について、北京ビジネスデイリーの記者はウェスタン証券へのインタビュー記事を掲載し、同社は主に貧困層によって引き起こされた関連発言に注意を払っていると述べた。仕事の調整に関する関係者間のコミュニケーションに誤解が生じ、関連情報がインターネット上に拡散し悪影響を及ぼしたことは残念です。当社はこれを重視し、関連する勤務調整や人事管理をタイムリーに行い、常に顧客中心の姿勢を堅持し、顧客に専門的で高品質なサービスを提供することを強調しています。

中国証券協会が開示した情報によると、登録日によると、鄭宏達氏は2016年5月から2024年1月まで海通証券で証券投資コンサルティング（アナリスト）を務め、2024年2月19日から西洋証券に入社した。当時、「海通証券のテクノロジー業界首席アナリストである鄭宏達氏が研究所の副所長としてウェスタン証券に入社し、主にTMT研究を担当する」というニュースが市場の注目を集めたことがあった。さらに遡ると、鄭宏達氏は2011年7月から2016年3月まで中国国際金融証券に勤務し、証券業務全般と証券投資コンサルティング（アナリスト）の資格を相次いで登録しました。

鄭宏達氏の「新たな役職任命」と比較すると、シャン・フイウェイ氏は西洋証券で4年間働いている。中国証券協会によると、シャン・フイウェイ氏は2020年11月から西洋証券の一般証券業務資格に登録し、2022年12月に証券投資コンサルティング（アナリスト）資格に登録する予定。

金融評論家の郭世良氏は、証券会社の従業員は大きなプレッシャーにさらされており、コミュニケーション不足により衝突や誤解が生じることがある、と述べた。証券会社にとっては、合理的な評価メカニズムの確立に注力し、合理的な人員調整や業務量の調整を行う必要があります。

北京社会科学院の准研究員、ワン・ペン氏によると、この対立は些細なことが原因で引き起こされているように見えるかもしれないが、実際には、緊張した職場環境での従業員の根深い問題を反映している可能性があるという。些細なことで腹を立てる可能性が高くなります。したがって、企業やチームは従業員の仕事上のストレスやメンタルヘルスに注意を払い、必要なサポートや援助を提供する必要があります。チームの雰囲気の観点から見ると、関連する対立はチームの雰囲気に悪影響を与える可能性があります。チームのリーダーは、良好なチームの雰囲気を積極的に作り出し、維持し、従業員間の協力と信頼を促進する必要があります。

調査およびレポート事業に「名前」が付けられました

上記の事件に関与した機関として、ウエスタン証券は登録資本金 44 億 6,900 万元で 2001 年 1 月に設立され、実際の管理者は陝西投資集団有限公司である。業績に焦点を当てると、2024年第1四半期のウェスタン証券の営業利益と親会社に帰属する純利益はそれぞれ15億9,500万元と1億9,600万元で、前年同期比それぞれ12.01％と45.24％減少した。 2023年の年次報告書によると、営業利益と親会社に帰属する純利益はそれぞれ前年比29.87％、170.76％増加した。

2023年を振り返ると、ウェスタン・セキュリティーズも調査・報告事業の問題を​​理由に規制当局から警告を受けていたことは言及に値する。 2023年6月25日、陝西省証券監督管理局は、ウェスタン証券、劉青海、趙聡、穆旗国に対し警告書を発行することを決定した文書を発表した。具体的には、ウエスタン証券は証券調査レポートの発行に関する内部管理メカニズムが不完全であり、調査レポートの品質管理とレビューが緩い。当時、ウエスタン証券の最高戦略人事責任者、人事部門責任者、研究開発センター責任者として、劉青海氏、趙聡氏、穆琦国氏が上記の違反行為に責任を負った。

陝西省証券監督管理局も同日、徐光輝氏、羅亜美氏、楊京美氏が署名した関連証券調査報告書には軽率な調査手法や一部の前提条件に合理的な根拠が欠如しているなどの問題があると指摘し、行政処分を行った。上記担当者に警告書を発行することによる監督措置を講じます。中国証券協会によると、羅亜美氏と楊京梅氏は現在、西華証券のアナリストを務めているが、徐光輝氏は2023年2月から西華証券のアナリストに異動している。

ウェスタン・セキュリティーズは2023年の年次報告書で、同社は上記の問題を非常に重視しており、是正および関連する説明責任を組織するための是正計画を積極的に策定しており、関連する問題は是正され、必要に応じて是正報告書が提出されていると述べた。当社は今後も、証券調査レポートの質の向上に留意し、関連レポートの作成者および署名者の慎重さと注意をさらに高めていきます。

収益減少への不安

全体として、職場の活気のない雰囲気は、近年の証券研究機関に対する高い圧力を反映している可能性もあります。今年中に公的資金の手数料や手数料を引き下げる改革が進んだことも、セルサイド研究機関の収益減少をさらに懸念させている。

中国証券監督管理委員会は2024年4月に「公募証券投資ファンドの証券取引手数料管理規則」を制定・公布し、7月に正式施行される。主な内容は、ファンド株式取引手数料率の引き下げや、ファンド・マネジャーの証券取引手数料配分率の上限の引き下げなどです。

Oriental Fortune Choiceのデータによると、2023年の証券ファンドのサブポジション手数料収入は168億3,600万元、2022年の188億7,400万元と比べて前年比10.8％減少する。

業界全体のデータと比較すると、ウェスタン・セキュリティーズ・ファンドの手数料収入の縮小はより明らかである。データによると、2023年のウェスタン証券のファンドサブポジション手数料収入は1億2,200万元で、前年比37.97％減少し、データが入手可能な証券会社291社中35位にランクされた。中国証券協会の公式ウェブサイトによると、現在、ウェスタン証券の従業員数は2,697名で、そのうち58名が証券投資コンサルティング（アナリスト）である。

王鵬氏は、上記の背景の下、証券研究機関も市場の需要に適応するために変革と革新を継続し、研究能力を継続的に強化し、顧客のニーズに注意を払い、チームのコラボレーションとコミュニケーションスキルを強化し、総合力を強化する必要があると述べた。チーム。また、事業展開を進めていく中で、リスク管理やコンプライアンス意識を強化することも必要です。

郭世良氏はまた、ファンドサブポジション手数料収入が減少している現在の業界状況に直面して、証券会社は魅力を高め、事業能力を強化し、競争優位性を強化するために、個別化された特徴的なビジネスを創出する必要があると示唆した。

北京商報記者ハオ・ヤン