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데이터는 보물이다

데이터 보물

주식 거래에 대한 걱정이 줄어 듭니다.

최근 중국 증권감독관리위원회는 벌금을 부과했다고 발표했습니다. 2020년 5월, *ST Jinzhou의 주가는 여러 날 연속 액면가보다 낮았습니다. 회사의 상장폐지 위험을 완화하기 위해 당시 *ST Jinzhou 회장이었던 Zhu는 주요 자산 구조 조정 정보를 발표하는 동시에 사모 자금을 조달하고 21개 계좌를 통해 "*ST Jinzhou"를 거래했습니다. 주가.

계산 결과, 계정 그룹은 4,809만 위안의 이익을 얻었습니다. 중국 증권감독관리위원회는 이를 시장조작 행위로 판단해 1억9200만 위안의 벌금을 부과했다.

당시 회장은 구조조정 공시를 이용해 주가를 끌어올렸다.

2020년 4월, *ST Jinzhou는 회사의 유동성이 부족하고 회사채가 실질적으로 부실되었다고 발표했습니다. 2019년 실적 보고서는 또한 회사의 능력에 큰 의구심을 불러일으킬 수 있는 큰 불확실성이 있음을 보여주었습니다. 계속 운영하려면. 이에 영향을 받아 *ST Jinzhou의 주가는 5월 이후 계속 하락세를 보이고 있으며, 5월 14일부터 25일까지 8거래일 연속 종가가 액면가보다 낮았습니다.

2020년 5월 25일 저녁, *ST Jinzhou는 "주요 자산 재편성 지분 인수 의향 계약 체결에 관한 정보 발표"를 발표하여 회사가 자체 자금 5억 위안 이하로 Yousheng Education을 인수할 계획이라고 밝혔습니다. 현금 (자금 조달 포함) 보유 플랫폼은 Yousheng Tengfei의 지분 100%를 보유하고 있으며 상대방은 대상 회사가 2천만 위안, 7천만 위안, 1억 위안, 1억 4천만 위안, 170백만 위안의 순이익을 달성할 것이라고 약속합니다. 2020년부터 2024년까지 각각 100만 위안.

조사 결과, 2020년 4월 Yousheng Education의 실제 통제자인 Chen은 *ST Jinzhou의 자회사인 Fenghui Leasing Co., Ltd.(이하 Fenghui Leasing)로부터 자금 조달을 요청했으며 Fenghui Leasing의 관련 직원은 조사를 실시했습니다. Yousheng Education의 재무 상태에 대한 조사 실사 후 회사는 Zhu에게 소개되었습니다. Yousheng Education이 재정적으로 어려움을 겪고 있고 순자산이 지난 3년 동안 적자였으며 *ST Jinzhou가 지분 인수 비용을 지불할 능력이 없다는 사실을 알고 Zhu는 상장 회사가 계획된 주요 자산 구조 조정을 발표하도록 주선했습니다. 2020년 5월 25일 저녁 Yousheng Ascendas 인수. 정보를 제공하고 Yousheng Tengfei의 주주들에게 명세서 데이터를 수정하고 2019년 순자산을 양수로 조정하도록 지시했습니다.

발표 후 Zhu는 실사를 실시할 중개 기관을 마련하지 않고 회사에 홍보 컨설팅 서비스를 제공하는 회사에 연락하여 사건을 언론에 홍보하고 투자자를 유도하기 위해 주식 바에서 여론을 유도했습니다. 구입하다.

위 발표 이후 *ST Jinzhou의 주가는 8일 연속 일일 한도 이상 상승하여 6월 4일 액면가로 상승했습니다.

2020년 10월 26일 저녁, *ST Jinzhou는 위에서 언급한 주요 자산 구조 조정을 종료한다는 발표를 발표했습니다.

주가 조작을 위한 자금 조달

2020년 5월 Zhu는 Beijing Greenbai Weiye Technology Development Co., Ltd.와 Beijing Huahong Growth Investment Consulting Co., Ltd.가 보유한 Guangming Group Co., Ltd.의 지분을 질권 보증으로 사용하고 개인 무한 책임 계약을 체결했습니다. Fenghui에게 1억 위안의 임대보증서. 2020년 7월, 주씨는 자신이 관리하고 있던 칭다오 부동산을 담보로 삼아 3천만 위안을 추가로 빌렸다.

상기 자금은 사모펀드 캥거루펀드의 실제 지배인인 자오(Zhao)가 실제로 관리하는 은행계좌로 이체된 후, 조달된 자금과 증권계좌를 캥거루펀드 총지배인 왕(Wang)의 트레이딩팀에 전달했다. 자본배분을 통해

Zhao와 Wang은 "*ST Jinzhou"의 주가에 영향을 미치기 위해 여러 계정의 사용을 통제했습니다.

2020년 5월 26일부터 2020년 12월 18일(이하 조작기간)까지 자오와 왕은 21개의 계좌를 관리 및 사용했으며 집중된 자본 우위와 지분 우위를 통해 지속적으로 매매하고 실제 계좌 간에 거래했습니다. 통제 및 기타 방법으로 인해 "*ST Jinzhou"의 거래 가격에 영향을 미칩니다. 해당 기간 계정그룹은 '*ST Jinzhou' 주식을 총 10억8100만주 매입하고 7억5400만주를 매도했다. 계산 결과, 계정 그룹의 이익은 4,809만 위안이었습니다.

위 사실은 관련 공고문, 증권계좌정보, 은행계좌정보, 관련 인사문의 녹취록, 상황설명, 전자장비 포렌식 정보, 거래소 관련 자료 등 확인에 충분한 증거에 의해 입증된다.

중국 증권감독관리위원회는 위에서 언급한 Zhu, Zhao, Wang의 행위가 증권법 제55조 1항 1, 3, 5항의 규정을 위반하고 증권조작법 제100조를 구성한다고 판단합니다. 제92조에 규정된 증권시장.

시장가치관리의 성격을 갖는다고 주장

일각에서는 이번 사건이 유통시장에서의 투자 행위로 시가총액 관리의 성격을 갖고 있어 시장조작으로 보아서는 안 된다고 주장했다. 이번 사건에 연루된 증권계좌는 21개에 불과하고, 관련자금도 1억 위안 안팎에 불과해 최근 처벌된 다른 시장조작 사건에 비하면 상황은 심각하지 않다. 공고문에는 이 사건 '시가총액 보호'로 인해 '*ST 진저우' 거래에 참여한 당사자가 '과징금 1건, 과징금 3건으로 처벌받지 않았다'는 점을 분명히 강조하고 있다.

중국 증권감독관리위원회는 이번 사건에서 당사자들에게 부과된 처벌 규모와 책임 분담이 부적절하지 않다고 밝혔다.

첫째, 상장 폐지를 피하기 위한 당사자의 '시장 가치 유지' 방어는 적법하고 적법한 면제 사유가 아니며 완화 또는 완화 상황을 구성하지도 않습니다. 실제로 Zhu는 상장회사의 회장이자 실제 지배인으로서 자신이 지배하는 회사의 거래 지표가 상장폐지되는 것을 피하기 위해 의도적으로 투자자를 호도하기 위해 허위 정보를 공개했으며, 자신의 회사의 2차 시장 거래자와 공동 운영하기 위해 자금을 조달했습니다. 주식이 '3공의무' 원칙을 심각하게 이탈해 증권거래질서를 저해한 것이다. 중국증권감독관리위원회는 이 사건 불법행위의 성격과 정황, 사회적 피해 정도 등을 종합적으로 고려해 불법소득을 몰수하고 당사자들에게 3중 벌금을 부과하는 것은 부적절하지 않다고 판단했다.

둘째, 이번 사건에서는 주(朱)가 공동조작에 중요한 역할을 하였으므로 주된 책임을 져야 한다. Zhao는 증권 계좌를 조성하고 자금을 할당하며, 운영을 위해 해당 계좌를 Wang의 팀에 인계하는 일을 담당합니다. 거래 결정의 집행자로서 Wang은 Zhao의 요구 사항에 따라 특정 거래를 수행했습니다. 자오와 왕은 불법 공동 조작 행위에 대해 2차 책임을 져야 한다. 중국증권감독관리위원회는 각 당사자의 책임비율을 결정할 때 공동위법행위에 있어서 각자의 지위와 역할, 주관적, 객관적 정황을 종합적으로 고려하여 처리가 부적절하지 않다고 판단하였다.

중국 증권감독관리위원회는 당사자들의 불법행위의 사실, 성격, 정황, 사회적 피해 정도를 토대로 증권법 제192조에 따라 주가조작 혐의로 주(Zhu), 자오(Zhao), 왕(Wang)을 기소하기로 결정했다. *ST Jinzhou” 그의 행위에 대해 법에 따라 불법 보유 증권을 처리하고 불법 소득 총 4,809만 위안을 몰수하라는 명령을 받았습니다. 이 중 Zhu가 부담한 금액은 2,885만 위안, Zhao가 부담한 금액은 1,443만 위안, 481만 위안은 왕이 부담했고, 벌금 1억4400만 위안은 주(Zhu) 부담 8,656만 위안, 자오(Zhao) 부담 4,328만 위안, 왕(Wang) 부담 1,443만 위안으로 구성됐다.

출처: 중국 중개회사

면책 조항: Databao의 모든 정보는 투자 조언을 구성하지 않습니다. 주식 시장에는 위험이 있으므로 투자에 주의해야 합니다.

편집자: 시에이란

교정: 리링펑

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