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el negocio de consultoría de inversión en bonos de las compañías de valores con una escala de 1.000 millones de rmb se enfrentará a medidas regulatorias más estrictas.

el 11 de septiembre, la asociación nacional de inversores institucionales del mercado financiero (en adelante, la "asociación nacional de inversores institucionales del mercado financiero") emitió un aviso indicando que algunas compañías de valores han controlado las transacciones de los clientes en el proceso de realización de servicios de asesoría en inversiones para los bancos pequeños y medianos realizarán negocios autónomos, como la consultoría de inversiones, y se combinarán y operarán, y cuestiones como el ajuste de ingresos y la transferencia de intereses entre diferentes cuentas se ajustarán a través de grupos de fondos disfrazados.

recientemente, la asociación nacional de inversores institucionales del mercado financiero entrevistó a importantes compañías de valores con grandes negocios de asesoría de inversiones, instándolas a aislar estrictamente las diferentes líneas de negocios, estandarizar la industria de asesoría de inversiones y los métodos de servicio, y prevenir conflictos de intereses y riesgos morales. la asociación nacional de inversores institucionales del mercado financiero dijo que requeriría que las instituciones financieras registren acuerdos de asesoría de inversiones con la asociación y recomendó que las autoridades reguladoras fortalezcan la supervisión, formulen reglas de autodisciplina relacionadas con el negocio de asesoría de inversiones y aumenten la intensidad de la investigación y castigo de las violaciones.

un analista no bancario de una compañía de valores dijo a china securities journal que, ante el endurecimiento de la supervisión, existe una alta probabilidad de que en el futuro, la industria de asesoría de inversiones en bonos de las compañías de valores tenga que cumplir con los estándares regulatorios de diferentes reguladores. autoridades al mismo tiempo.

nafmii entrevista a importantes firmas de valores

según la asociación nacional de comerciantes, durante la gestión de autorregulación se descubrió que algunas sociedades de valores, en el proceso de realizar servicios de asesoría de inversiones para pequeños y medianos bancos, controlaban transacciones de clientes, operaciones propietarias mixtas, asesorías de inversiones y otras empresas y utilizaron fondos comunes encubiertos para agrupar fondos en diferentes cuentas, como el ajuste de ingresos y la transferencia de beneficios.