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l’attività di consulenza sugli investimenti obbligazionari delle società di intermediazione mobiliare con una scala di 1 miliardo di rmb dovrà affrontare misure normative più rigorose.

l'11 settembre l'associazione nazionale degli investitori istituzionali del mercato finanziario (di seguito denominata "associazione nazionale degli investitori istituzionali del mercato finanziario") ha emesso un avviso in cui afferma che alcune società di intermediazione mobiliare hanno controllato le transazioni dei clienti nel processo di prestazione di servizi di consulenza in materia di investimenti per banche di piccole e medie dimensioni e condurranno attività autonome, attività come la consulenza sugli investimenti sono miste e gestite e questioni come l'adeguamento del reddito e il trasferimento di interessi tra conti diversi vengono regolate attraverso pool di fondi mascherati.

recentemente, la national association of financial market institutional investors ha intervistato le principali società di intermediazione mobiliare con grandi attività di consulenza sugli investimenti, esortandole a isolare rigorosamente le diverse linee di business, standardizzare il settore della consulenza sugli investimenti e i metodi di servizio e prevenire conflitti di interessi e rischi morali. l'associazione nazionale degli investitori istituzionali del mercato finanziario ha affermato che richiederà agli istituti finanziari di registrare accordi di consulenza sugli investimenti con l'associazione e ha raccomandato alle autorità di regolamentazione di rafforzare la supervisione, formulare regole di autodisciplina relative all'attività di consulenza sugli investimenti e aumentare l'intensità delle indagini e punizione delle violazioni.

un analista non bancario di una società di titoli ha dichiarato al china securities journal che, a fronte di una supervisione più restrittiva, c’è un’alta probabilità che in futuro il settore della consulenza sugli investimenti obbligazionari delle società di titoli dovrà conformarsi agli standard normativi di diverse società di regolamentazione. autorità contemporaneamente.

nafmii intervista le principali società di intermediazione mobiliare

secondo la national dealers association, nel corso della gestione di autoregolamentazione, è stato scoperto che alcune società di intermediazione mobiliare, nell'ambito dello svolgimento di servizi di consulenza sugli investimenti per banche di piccole e medie dimensioni, controllavano operazioni con la clientela, operazioni proprietarie miste, consulenza sugli investimenti e altre imprese e hanno utilizzato pool di fondi mascherati per raggruppare fondi in diversi conti come l’adeguamento del reddito e il trasferimento dei benefici.