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les activités de conseil en investissement obligataire des sociétés de valeurs mobilières, d'une taille d'un milliard de rmb, seront confrontées à des mesures réglementaires plus strictes.

le 11 septembre, l'association nationale des investisseurs institutionnels des marchés financiers (ci-après dénommée « l'association nationale des investisseurs institutionnels des marchés financiers ») a publié un avis indiquant que certaines sociétés de valeurs mobilières contrôlaient les transactions des clients dans le cadre de la prestation de services de conseil en investissement pour les petites et moyennes banques seront exploitées de manière autonome. des activités telles que le conseil en investissement sont mixtes et exploitées, et des questions telles que l'ajustement des revenus et le transfert d'intérêts entre différents comptes sont ajustées par le biais de pools de fonds déguisés.

récemment, la nafmii a interrogé de grandes sociétés de valeurs mobilières possédant de grandes activités de conseil en investissement, les exhortant à isoler strictement les différents secteurs d'activité, à normaliser le secteur du conseil en investissement et les méthodes de service, et à prévenir les conflits d'intérêts et les risques moraux. l'association nationale des investisseurs institutionnels des marchés financiers a déclaré qu'elle exigerait que les institutions financières enregistrent les accords de conseil en investissement auprès de l'association et a recommandé aux autorités de régulation de renforcer la surveillance, de formuler des règles d'autodiscipline liées aux activités de conseil en investissement et d'augmenter l'intensité des enquêtes et punition des violations.

un analyste non bancaire d'une société de valeurs mobilières a déclaré au china securities journal que face au renforcement de la surveillance, il est fort probable qu'à l'avenir, le secteur du conseil en investissement obligataire des sociétés de valeurs mobilières devra se conformer aux normes réglementaires des différents organismes de réglementation. autorités en même temps.

la nafmii s'entretient avec de grandes maisons de titres

selon la national dealers association, au cours de la gestion d'autoréglementation, il a été découvert que certaines sociétés de valeurs mobilières, en train de fournir des services de conseil en investissement aux petites et moyennes banques, contrôlaient les transactions avec les clients, les opérations pour compte propre mixtes, les conseils en investissement et autres entreprises et ont utilisé des pools de fonds déguisés dans différents comptes tels que l’ajustement des revenus et le transfert des prestations.