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10億元規模の証券会社による債券投資コンサルティング事業は、より厳しい規制措置に直面することになる。

全国金融市場機関投資家協会（以下「全国金融市場機関投資家協会」という。）は9月11日、一部の証券会社が投資顧問業務を行う過程で顧客の取引を規制している旨の通知を発出した。投資コンサルティングなどの業務を混在させて運営し、別口座間の収入調整や利子移動などの問題を偽装資金プールで調整する。

nafmiiは最近、大規模な投資顧問業を営む大手証券会社にインタビューし、異なる事業分野を厳格に分離し、投資顧問業界とサービス方法を標準化し、利益相反やモラルリスクを防止するよう求めた。全米金融市場機関投資家協会は、金融機関に対し、同協会への投資顧問契約の登録を義務付けると述べ、規制当局に対し、監督を強化し、投資顧問業務に関連する自己規律を策定し、調査や投資の強化を強化するよう勧告した。違反に対する処罰。

ある証券会社のノンバンクアナリストは中国証券報に対し、監督強化に直面して、将来的に証券会社の債券投資顧問業界はさまざまな規制当局の規制基準を遵守しなければならない可能性が高いと語った。同時に当局も。

nafmiiが大手証券会社にインタビュー

全国ディーラー協会によると、自主規制経営の中で、一部の証券会社が中小銀行向けの投資顧問業務を行う過程で、顧客取引の規制や自己混合業務、投資顧問などを行っていたことが判明した。所得調整や給付金の送金など、さまざまな口座で偽装資金プールを使用した。