2024-09-12
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10억 위안 규모 증권사의 채권 투자 컨설팅 사업에 대한 규제가 더욱 강화될 예정이다.
전국금융시장기관투자자협회(이하 '전국금융시장기관투자자협회')는 9월 11일 일부 증권사가 투자자문업무를 수행하는 과정에서 고객거래를 통제했다는 내용의 공고를 냈다. 중소은행이 자체 운영을 하게 되며, 투자컨설팅 등의 업무가 혼재되어 운영되며, 위장자금풀을 통해 소득조정, 계좌간 이자이체 등의 사항이 조정됩니다.
최근 전국금융시장기관투자자협회는 대형 투자자문업을 운영하는 주요 증권사들을 대상으로 인터뷰를 진행하며, 업종 분리를 엄격히 하고, 투자자문업과 서비스 방식을 표준화하며, 이해상충과 도덕적 리스크를 예방할 것을 촉구했다. 전국금융시장기관투자자협회는 금융기관이 협회에 투자자문계약을 등록하도록 요구하고 감독당국에 감독을 강화하고 투자자문업과 관련된 자율규정을 마련하며 조사 강도와 조사 강도를 높일 것을 권고했다. 위반 처벌.
증권사의 비은행 분석가는 china securities journal에 감독이 강화되는 상황에서 앞으로 증권사의 채권 투자 자문 산업이 다양한 규제 기관의 규제 기준을 준수해야 할 가능성이 높다고 말했습니다. 동시에 당국.
nafmii, 주요 증권사 인터뷰
전국딜러협회에 따르면 자율규제경영 과정에서 일부 증권사가 중소은행을 대상으로 투자자문업무를 수행하는 과정에서 고객거래를 통제하고 자기영업, 투자자문 등을 혼합한 것으로 드러났다. 위장된 자금 풀을 사용하여 소득 조정 및 혜택 이전과 같은 다양한 계정에 자금을 모았습니다.
