berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

bisnis konsultasi investasi obligasi perusahaan sekuritas dengan skala rmb 1 miliar akan menghadapi tindakan regulasi yang lebih ketat.

pada tanggal 11 september, asosiasi nasional investor institusi pasar keuangan (selanjutnya disebut "asosiasi nasional investor institusi pasar keuangan") mengeluarkan pemberitahuan yang menyatakan bahwa beberapa perusahaan sekuritas telah mengendalikan transaksi nasabah dalam proses pelaksanaan layanan konsultasi investasi untuk bank-bank kecil dan menengah, dan akan beroperasi sendiri, bisnis seperti konsultasi investasi dicampur dan dioperasikan, dan masalah-masalah seperti penyesuaian pendapatan dan transfer bunga antar rekening yang berbeda disesuaikan melalui kumpulan dana terselubung.

baru-baru ini, asosiasi nasional investor institusi pasar keuangan telah mewawancarai perusahaan sekuritas besar dengan bisnis penasihat investasi besar, mendesak mereka untuk secara ketat mengisolasi lini bisnis yang berbeda, menstandardisasi industri dan metode layanan penasihat investasi, dan mencegah konflik kepentingan dan risiko moral. asosiasi nasional investor institusi pasar keuangan mengatakan akan mewajibkan lembaga keuangan untuk mendaftarkan perjanjian penasihat investasi dengan asosiasi tersebut, dan merekomendasikan agar otoritas pengatur memperkuat pengawasan, merumuskan aturan disiplin diri terkait dengan bisnis penasihat investasi, dan meningkatkan intensitas penyelidikan dan hukuman atas pelanggaran.

seorang analis non-bank dari sebuah perusahaan sekuritas mengatakan kepada china securities journal bahwa dalam menghadapi pengetatan pengawasan, ada kemungkinan besar bahwa di masa depan, industri penasihat investasi obligasi dari perusahaan sekuritas harus mematuhi standar peraturan dari berbagai peraturan. pihak berwenang pada saat yang bersamaan.

nafmii mewawancarai perusahaan sekuritas besar

menurut national dealers association, selama manajemen pengaturan mandiri, ditemukan bahwa beberapa perusahaan sekuritas, dalam proses melaksanakan layanan konsultasi investasi untuk bank kecil dan menengah, mengendalikan transaksi pelanggan, operasi kepemilikan campuran, penasihat investasi dan lainnya bisnis, dan menggunakan kumpulan dana terselubung untuk mengumpulkan dana di berbagai akun seperti penyesuaian pendapatan dan transfer manfaat.