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o negócio de consultoria de investimento em obrigações de empresas de valores mobiliários com uma escala de mil milhões de rmb enfrentará medidas regulamentares mais rigorosas.

em 11 de setembro, a associação nacional dos investidores institucionais do mercado financeiro (doravante denominada “associação nacional dos investidores institucionais do mercado financeiro”) emitiu comunicado informando que algumas sociedades de valores mobiliários controlam as transações dos clientes no processo de realização de serviços de consultoria de investimento para bancos de pequeno e médio porte e conduzirão operações autônomas. negócios como consultoria de investimentos são mistos e operados, e questões como ajuste de renda e transferência de juros entre contas diferentes são ajustadas por meio de pools de fundos disfarçados.

recentemente, a nafmii entrevistou grandes empresas de valores mobiliários com grandes empresas de consultoria de investimento, instando-as a isolar estritamente as diferentes linhas de negócios, a padronizar a indústria de consultoria de investimento e os métodos de serviço e a prevenir conflitos de interesses e riscos morais. a associação nacional de investidores institucionais do mercado financeiro disse que exigiria que as instituições financeiras registrassem acordos de consultoria de investimento com a associação e recomendou que as autoridades reguladoras fortalecessem a supervisão, formulassem regras de autodisciplina relacionadas ao negócio de consultoria de investimento e aumentassem a intensidade da investigação e punição das violações.

um analista não bancário de uma empresa de valores mobiliários disse ao china securities journal que, face ao reforço da supervisão, há uma grande probabilidade de que, no futuro, a indústria de consultoria de investimento em obrigações das empresas de valores mobiliários tenha de cumprir os padrões regulamentares de diferentes reguladores. autoridades ao mesmo tempo.

nafmii entrevista grandes empresas de valores mobiliários

segundo a national dealers association, durante a gestão autorregulatória, constatou-se que algumas sociedades de valores mobiliários, no processo de prestação de serviços de consultoria de investimentos para bancos de pequeno e médio porte, controlavam transações de clientes, operações proprietárias mistas, consultoria de investimentos e outras empresas e usou fundos disfarçados em diferentes contas, como ajuste de renda e transferência de benefícios.