νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

η συμβουλευτική εταιρεία επενδύσεων σε ομόλογα εταιρειών κινητών αξιών με κλίμακα 1 δισεκατομμυρίου rmb θα αντιμετωπίσει αυστηρότερα ρυθμιστικά μέτρα.

στις 11 σεπτεμβρίου, η εθνική ένωση θεσμικών επενδυτών χρηματοπιστωτικής αγοράς (εφεξής καλούμενη «εθνική ένωση θεσμικών επενδυτών χρηματοπιστωτικής αγοράς») εξέδωσε ανακοίνωση στην οποία ανέφερε ότι ορισμένες εταιρείες κινητών αξιών έχουν ελέγξει τις συναλλαγές πελατών κατά τη διαδικασία παροχής επενδυτικών συμβουλευτικών υπηρεσιών για μικρές και μεσαίες τράπεζες, και θα διεξάγουν αυτοδιοικούμενες, επιχειρήσεις όπως η παροχή συμβουλών επενδύσεων αναμειγνύονται και λειτουργούν, και ζητήματα όπως η προσαρμογή εισοδήματος και η μεταφορά τόκων μεταξύ διαφορετικών λογαριασμών προσαρμόζονται μέσω συγκαλυμμένων κεφαλαίων.

πρόσφατα, η nafmii πήρε συνεντεύξεις από μεγάλες εταιρείες κινητών αξιών με μεγάλες επιχειρήσεις παροχής επενδυτικών συμβουλών, προτρέποντάς τις να απομονώσουν αυστηρά τους διαφορετικούς επιχειρηματικούς τομείς, να τυποποιήσουν τον κλάδο και τις μεθόδους παροχής επενδυτικών συμβουλών και να αποτρέψουν τις συγκρούσεις συμφερόντων και τους ηθικούς κινδύνους. η εθνική ένωση θεσμικών επενδυτών της χρηματοπιστωτικής αγοράς δήλωσε ότι θα απαιτήσει από τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα να εγγράψουν συμφωνίες επενδυτικής συμβουλευτικής με την ένωση και συνέστησε στις ρυθμιστικές αρχές να ενισχύσουν την εποπτεία, να διαμορφώσουν κανόνες αυτοπειθαρχίας σχετικά με τις δραστηριότητες παροχής επενδυτικών συμβουλών και να αυξήσουν την ένταση της έρευνας και τιμωρία των παραβάσεων.

ένας μη τραπεζικός αναλυτής από μια εταιρεία κινητών αξιών είπε στην china securities journal ότι ενόψει της αυστηρότερης εποπτείας, υπάρχει μεγάλη πιθανότητα στο μέλλον, ο κλάδος παροχής συμβουλών επενδύσεων σε ομόλογα των εταιρειών κινητών αξιών να πρέπει να συμμορφώνεται με τα ρυθμιστικά πρότυπα διαφορετικών ρυθμιστικών αρχές ταυτόχρονα.

το nafmii παίρνει συνεντεύξεις από μεγάλες εταιρείες κινητών αξιών

σύμφωνα με την national dealers association, κατά τη διάρκεια της αυτορρύθμισης διαχείρισης, ανακαλύφθηκε ότι ορισμένες εταιρείες κινητών αξιών, στη διαδικασία παροχής επενδυτικών συμβουλευτικών υπηρεσιών για μικρές και μεσαίες τράπεζες, έλεγχαν συναλλαγές πελατών, μικτές ιδιόκτητες πράξεις, επενδυτικές συμβουλές και άλλα επιχειρήσεις και χρησιμοποίησαν συγκαλυμμένα ταμεία σε διαφορετικούς λογαριασμούς, όπως η προσαρμογή του εισοδήματος και η μεταφορά παροχών.