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Mo Lin, reportero de China Fund News

El 26 de julio, la Oficina Reguladora de Valores de Jiangxi impuso nueve multas seguidas y muchos ex miembros del personal directivo de Guosheng Securities fueron sometidos a entrevistas de supervisión y se les ordenó castigar al personal pertinente. Entre ellos, Qiu Qiang, un ex magnate financiero, recibió una vez más una multa y se le exigió no desempeñarse como director, supervisor, alto directivo o jefe de una sucursal de una compañía de valores durante 10 años.

En respuesta, Guosheng Securities respondió que esta medida regulatoria administrativa apunta principalmente a problemas relacionados que existían en el gobierno corporativo y el desarrollo comercial antes de que la Comisión Reguladora de Valores de China se hiciera cargo de Guosheng Securities en julio de 2020. Guosheng Securities apoya firmemente la decisión de sanción regulatoria y ha iniciado la rendición de cuentas interna de acuerdo con los requisitos regulatorios.

Guosheng Securities también dijo que desde que regresó a la provincia de Jiangxi como activo estatal a fines de 2022, ha fortalecido integralmente el liderazgo del partido, ha estandarizado y mejorado el gobierno corporativo y ha mejorado integralmente la gestión del control interno. regulaciones y tiene un sólido impulso de desarrollo. La empresa estudiará e implementará concienzudamente el espíritu de la Tercera Sesión Plenaria del XX Comité Central del PCCh y los nuevos "Nueve Artículos de la Nación", implementará el despliegue de la Conferencia Central de Trabajo Financiero, mejorará integralmente las capacidades de gestión del cumplimiento y mantendrá el nivel más bajo. sin eventos de riesgo importantes y comprender firmemente los fundamentos del servicio a la economía real. El propósito es hacer un buen trabajo en los "cinco artículos principales" de las finanzas y esforzarse por promover el desarrollo de alta calidad.

Los magnates financieros se enfrentan nuevamente a fuertes multas

La Oficina Reguladora de Valores de Jiangxi señaló que antes de la adquisición, Guosheng Securities no informó verazmente el porcentaje real de participación de los accionistas como se requería, la junta directiva y el personal administrativo desempeñaron sus funciones más allá de su autorización, el control interno del negocio de pignoración de acciones fue imperfecto y se proporcionó financiamiento a partes relacionadas de los accionistas, y el personal principal del negocio violó las regulaciones. Las regulaciones de integridad, que autorizan a personas que no han obtenido calificaciones ejecutivas a realizar tareas ejecutivas, etc., reflejan la incapacidad de la empresa para implementar de manera efectiva la gestión de cumplimiento.

Por lo tanto, la Oficina Reguladora de Valores de Jiangxi ordenó a Guosheng Securities que impusiera sanciones a Sun Jian y otros participantes relevantes en el negocio de pignoración de acciones dentro de los 10 días hábiles a partir de la fecha de esta medida de supervisión administrativa de acuerdo con las regulaciones del sistema pertinentes de la compañía, y dentro de los 3 días hábiles a partir de la fecha de esta medida de supervisión administrativa. días siguientes a la fecha de la decisión. Presentar un informe escrito dentro de los tres días hábiles.

Además, Zhu Yu, el entonces vicepresidente y jefe del comité de control de riesgos para algunos proyectos, Jiang Fei, el entonces director de cumplimiento y director de riesgos, y el alto ejecutivo responsable de la aprobación de los proyectos de garantía de acciones relacionados, y el entonces el vicepresidente y jefe del comité de votación para proyectos de promesa de acciones relacionados, Liu Guoning, y Huang Xiaohong, entonces jefe del Departamento de Financiamiento de Deuda de la Sede de Renta Fija, las cuatro personas mencionadas anteriormente estuvieron sujetas a medidas de diálogo de supervisión.

Qiu Qiang, entonces presidente de Guosheng Securities, Ma Yuejin, entonces presidente y alto ejecutivo responsable de la aprobación de los proyectos de garantía de acciones pertinentes, Hu Xiaoning, entonces director financiero y jefe del comité de control de riesgos para los proyectos de garantía de acciones pertinentes, partes directas y la persona a cargo del negocio de pignoración de acciones correspondiente, Tang Guogen, se tomaron medidas para considerar a las cuatro personas mencionadas anteriormente como candidatos inapropiados.

Vale la pena señalar que al ex presidente Qiu Qiang no se le permitirá ejercer como director, supervisor, gerente superior y jefe de sucursal de compañías de valores ni desempeñar las funciones antes mencionadas dentro de los 10 años a partir de la fecha de la decisión sobre las medidas regulatorias.

El ex presidente Ma Yuejin tiene prohibido desempeñarse como director, supervisor, gerente superior y jefe de sucursal de compañías de valores o desempeñar las funciones antes mencionadas durante tres años, y quedará registrado en los archivos de integridad de los mercados de valores y futuros. Tanto a Hu Xiaoning como a Tang Guogen se les prohibió hacer negocios durante un año.

De hecho, además de la "prohibición" de 10 años de Qiu Qiang por parte de la industria de valores, la antigua Comisión Reguladora de Banca y Seguros de China, la Oficina Reguladora de Banca y Seguros de Jiangxi, emitió una prohibición de por vida de Qiu Qiang en la industria bancaria en 2022.

La antigua Oficina Reguladora de Banca y Seguros de Jiangxi de la Comisión Reguladora de Banca y Seguros de China declaró que Qiu Qiang, ex presidente de Zhongjiang Trust (es decir, Cedar International Trust), invirtió ilegalmente en Cedar International Trust para establecer filiales no financieras y llevó a cabo actividades relacionadas. transacciones, no cumplió eficazmente con sus responsabilidades de gestión y emitió fondos autoimpuestos en violación de las regulaciones. Fue directamente responsable de actividades ilegales relacionadas con préstamos de capital y transacciones relacionadas no declaradas, y recibió una advertencia y se le prohibió trabajar en la industria bancaria de por vida. .

Entre las cuatro personas prohibidas, el ex presidente Ma Yuejin renunció a su cargo en el primer semestre de 2017 por "motivos personales" y fue destituido del cargo de presidente por la junta directiva.

Los activos estatales de Jiangxi toman posesión

El rendimiento sigue mejorando

Con la adquisición de los activos estatales de Jiangxi a mediados de 2022, las capacidades operativas de Guosheng Securities continúan mejorando. Vale la pena señalar que el negocio de acciones de Guosheng Securities se reinició después de cuatro años y se lanzaron con éxito dos proyectos en el primer semestre de 2023.

En 2023, cuando el desempeño de las firmas de valores disminuyó en general, el beneficio operativo y el beneficio neto de Guosheng Securities aumentaron un 176,68 % y un 145,97 %, respectivamente, en comparación con el mismo período del año pasado. La empresa atribuyó el principal motivo del aumento del beneficio neto a la recuperación del mercado de bonos y al aumento de los ingresos de las empresas autónomas.

Para 2024, el beneficio neto de Guosheng Securities en el primer semestre de 2024 será de 116 millones de yuanes, una disminución interanual del 43,08%. ‌Aunque el beneficio neto de Guosheng Securities ha disminuido significativamente, desde una perspectiva más amplia, ‌En el primer semestre de este año, bajo la influencia combinada de múltiples factores como el mercado secundario que se mantiene en un nivel bajo y la recuperación del mercado primario es lenta, la El desempeño general de las firmas de valores estuvo bajo presión. Hasta el momento, nueve corredurías han pronosticado que el beneficio neto atribuible a la empresa matriz caerá más del 50% interanual. Además, Jinlong Shares y Tianfeng Securities obtuvieron ganancias netas negativas atribuibles a sus empresas matrices en la primera mitad del año.

En el mercado secundario, después de controlar Guosheng Securities durante aproximadamente 8 años, Guosheng Financial Holdings emitió un anuncio el 13 de enero de 2024, indicando que para integrar aún más recursos, mejorar la eficiencia, centrarse en el principal negocio de valores y mejorar eficazmente la capacidad. y la eficacia de servir a la economía real, la empresa planea absorber y fusionar Guosheng Securities. También señaló que "una vez completada la fusión, ayudará a la empresa a centrarse en el negocio principal de valores, mejorar la ventaja del efecto de marca de Guosheng Securities, mejorar el nivel de servicio financiero integral de la empresa y utilizar mejor Guosheng Securities como única compañía de valores con licencia completa en la provincia de Jiangxi".

Vale la pena señalar que Guosheng Financial Holdings también planea cambiar la abreviatura de los valores a "Guosheng Securities" una vez completada la absorción y fusión de Guosheng Securities. Esto fue interpretado por los inversores como una "cotización curva" de Guosheng Securities. El precio de sus acciones subió en contra de la tendencia a mediados o finales de enero y rara vez alcanzó tres límites diarios consecutivos a finales de abril.

Editor: Xiao Mo

Reseña: Muyu

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