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Repórter do China Fund News, Mo Lin

Em 26 de julho, o Departamento de Regulação de Valores Mobiliários de Jiangxi emitiu nove multas consecutivas, e muitos ex-funcionários da administração da Guosheng Securities foram sujeitos a entrevistas de supervisão e ordenados a punir o pessoal relevante. Entre eles, Qiu Qiang, um ex-magnata financeiro, mais uma vez recebeu uma multa e foi obrigado a não exercer funções como diretor, supervisor, gestor sénior ou chefe de uma sucursal de uma empresa de valores mobiliários durante 10 anos.

Em resposta, a Guosheng Securities respondeu que esta medida regulatória administrativa visa principalmente questões relacionadas que existiam na governança corporativa e no desenvolvimento de negócios antes da Guosheng Securities ser assumida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em julho de 2020. A Guosheng Securities apoia firmemente a decisão de penalidade regulatória e iniciou a responsabilização interna de acordo com os requisitos regulamentares.

A Guosheng Securities também disse que desde que retornou à província de Jiangxi como um ativo estatal no final de 2022, fortaleceu de forma abrangente a liderança do partido, padronizou e melhorou a governança corporativa e melhorou de forma abrangente a gestão do controle interno. regulamentos e tem uma dinâmica de desenvolvimento sólida. A empresa estudará e implementará conscientemente o espírito da Terceira Sessão Plenária do 20º Comitê Central do PCC e os novos "Nove Artigos da Nação", implementará a implantação da Conferência Central de Trabalho Financeiro, melhorará de forma abrangente as capacidades de gestão de conformidade, manterá o fundo linha de não haver grandes eventos de risco e compreender firmemente os fundamentos do serviço à economia real. O objetivo é fazer um bom trabalho nos "cinco artigos principais" das finanças e esforçar-se para promover um desenvolvimento de alta qualidade.

Magnatas financeiros enfrentam multas pesadas novamente

O Jiangxi Securities Regulatory Bureau apontou que antes da aquisição, a Guosheng Securities não relatou com veracidade a proporção real de participação dos acionistas conforme exigido, o conselho de administração e o pessoal de gestão desempenharam suas funções além de sua autorização, o controle interno do negócio de penhor de ações foi imperfeito e o financiamento foi fornecido às partes relacionadas dos acionistas, e o pessoal principal da empresa violou os regulamentos Regulamentos de integridade, autorizando pessoas que não obtiveram qualificações executivas a realmente desempenhar funções executivas, etc., refletem a falha da empresa em implementar efetivamente a gestão de conformidade.

Portanto, o Jiangxi Securities Regulatory Bureau ordenou que a Guosheng Securities impusesse sanções a Sun Jian e outros participantes relevantes no negócio de penhor de ações no prazo de 10 dias úteis a partir da data desta medida de supervisão administrativa, de acordo com os regulamentos do sistema relevantes da empresa, e dentro de 3 dias úteis dias a partir da data da decisão. Apresentar um relatório escrito no prazo de três dias úteis.

Além disso, Zhu Yu, o então vice-presidente e chefe do comitê de controle de risco para alguns projetos, Jiang Fei, o então diretor de conformidade e diretor de risco, e o executivo sênior responsável pela aprovação de projetos de penhor de ações relacionados, e o então vice-presidente e chefe do comitê de votação para projetos de penhor de ações relacionados, Liu Guoning, e Huang Xiaohong, então chefe do Departamento de Financiamento da Dívida da Sede de Renda Fixa, as quatro pessoas acima mencionadas foram sujeitas a medidas de diálogo de supervisão.

Qiu Qiang, então presidente da Guosheng Securities, Ma Yuejin, então presidente e executivo sênior responsável pela aprovação dos projetos de penhor de ações relevantes, Hu Xiaoning, então diretor financeiro e chefe do comitê de controle de risco para os projetos de penhor de ações relevantes, partes diretas e pessoa responsável pelo negócio de penhor de ações relevante, Tang Guogen, as quatro pessoas acima foram tomadas medidas para serem consideradas candidatos inadequados.

É importante notar que o ex-presidente Qiu Qiang não poderá atuar como diretor, supervisor, gerente sênior e chefe de sucursal de sociedades de valores mobiliários ou efetivamente exercer as funções acima mencionadas no prazo de 10 anos a partir da data da decisão sobre as medidas regulatórias.

O ex-presidente Ma Yuejin está proibido de atuar como diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de filiais de sociedades de valores mobiliários ou de exercer efetivamente as funções acima mencionadas por três anos, e será registrado nos arquivos de integridade dos mercados de valores mobiliários e futuros. Tanto Hu Xiaoning quanto Tang Guogen foram banidos do mercado por um ano.

Na verdade, além da "proibição" de Qiu Qiang por 10 anos pela indústria de valores mobiliários, a antiga Comissão Reguladora de Bancos e Seguros da China, Jiangxi Banking and Insurance Regulatory Bureau, emitiu uma proibição vitalícia de Qiu Qiang do setor bancário em 2022.

O antigo Gabinete Regulador Bancário e de Seguros de Jiangxi da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China declarou que Qiu Qiang, o antigo presidente do Zhongjiang Trust (ou seja, Cedar International Trust), investiu ilegalmente no Cedar International Trust para estabelecer subsidiárias não financeiras e realizou atividades relacionadas transações, não cumpriu com eficácia as responsabilidades de gestão e emitiu fundos auto-impostos em violação dos regulamentos. Ele foi diretamente responsável por atividades ilegais envolvendo empréstimos de capital e transações relacionadas não declaradas, e foi advertido e proibido de trabalhar no setor bancário por toda a vida. .

Entre as quatro pessoas banidas, o ex-presidente Ma Yuejin renunciou ao cargo no primeiro semestre de 2017 por “motivos pessoais” e foi afastado do cargo de presidente pelo conselho de administração.

Ativos estatais de Jiangxi assumem propriedade

O desempenho continua a melhorar

Com a aquisição dos ativos estatais de Jiangxi em meados de 2022, as capacidades operacionais da Guosheng Securities continuam a melhorar. É importante notar que o negócio de ações da Guosheng Securities foi reiniciado após quatro anos e dois projetos foram lançados com sucesso no primeiro semestre de 2023.

Em 2023, quando o desempenho das empresas de valores mobiliários diminuiu globalmente, o lucro operacional e o lucro líquido da Guosheng Securities aumentaram 176,68% e 145,97%, respectivamente, em comparação com o mesmo período do ano passado. A empresa atribuiu o principal motivo do aumento do lucro líquido à recuperação do mercado obrigacionista e ao aumento dos rendimentos dos negócios autônomos.

Até 2024, o lucro líquido da Guosheng Securities no primeiro semestre de 2024 será de 116 milhões de yuans, uma redução anual de 43,08%. ‌Embora o lucro líquido da Guosheng Securities tenha diminuído significativamente, de uma perspectiva mais ampla, ‌No primeiro semestre deste ano, sob a influência combinada de múltiplos fatores, como o mercado secundário pairando em um nível baixo e a recuperação do mercado primário sendo lenta, o o desempenho global das empresas de valores mobiliários esteve sob pressão. A partir de agora, 9 corretoras previram que o lucro líquido atribuível à controladora cairá mais de 50% ano a ano. Além disso, a Jinlong Shares e a Tianfeng Securities tiveram lucros líquidos negativos atribuíveis às suas empresas-mãe no primeiro semestre do ano.

No mercado secundário, após controlar a Guosheng Securities por cerca de 8 anos, a Guosheng Financial Holdings emitiu um comunicado em 13 de janeiro de 2024, afirmando que, para integrar ainda mais recursos, melhorar a eficiência, focar no principal negócio de valores mobiliários e melhorar efetivamente a capacidade e eficácia de servir a economia real, a empresa planeja absorver e fundir a Guosheng Securities. Ele também destacou que “após a conclusão da fusão, isso ajudará a empresa a se concentrar no negócio principal de valores mobiliários, aumentará a vantagem do efeito de marca da Guosheng Securities, melhorará o nível de serviço financeiro abrangente da empresa e utilizará melhor a Guosheng Securities como o única empresa de valores mobiliários totalmente licenciada na província de Jiangxi".

É importante notar que a Guosheng Financial Holdings também planeja alterar a abreviatura dos títulos para "Guosheng Securities" com base na conclusão da absorção e fusão da Guosheng Securities. Isto foi interpretado pelos investidores como a "listagem curva" da Guosheng Securities. O preço das suas ações subiu contra a tendência em meados de janeiro e raramente atingiu três limites diários consecutivos no final de abril.

Editor: Xiaomo

Comentário: Muyu

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