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中国基金ニュース記者モー・リン

7月26日、江西証券監督管理局は9件連続で罰金を科し、国勝証券の元経営陣の多くが監督面接を受け、関係者の処罰を命じられた。このうち、元金融王の邱強氏は再び罰金刑を受け、10年間は​​証券会社の取締役、監督者、シニアマネージャー、支店長を務めないよう求められた。

これに対し国生証券は、今回の行政規制措置は主に、2020年7月に国生証券が中国証券監督管理委員会に買収される前にコーポレート・ガバナンスや事業開発に存在した関連問題を対象としていると回答した。国盛証券は規制上の罰金決定を断固支持し、規制要件に従って内部説明責任を開始した。

国生証券はまた、2022年末に国有資産として江西省に戻って以来、党の指導力を包括的に強化し、コーポレートガバナンスを標準化および改善し、現在は内部統制管理を包括的に改善して運営していると述べた。規制を順守し、健全な発展の勢いを持っています。当社は、中国共産党第20期中央委員会第3回総会の精神と新たな「国家9条」を誠実に研究・実施し、中央金融工作会議の展開を実施し、コンプライアンス管理能力を全面的に向上させ、最低水準を維持する。大きなリスク事象の発生を避け、実体経済への奉仕の基本をしっかりと理解し、金融の「五大条項」をしっかりと遂行し、質の高い発展を推進することを目的としています。

金融界の大物が再び高額の罰金に直面

江西証券監督管理局は、買収前に国勝証券が義務付けられている株主の実際の株式保有比率を真実に報告しなかったこと、取締役会と経営陣が権限を超えて職務を遂行したこと、株式質権業務の内部統制が不十分だったことを指摘した。不完全性や株主関係者への融資、中核業務担当者の規定違反 役員資格を取得していない者が実際に執行を行うなどの誠実性規定は、コンプライアンス経営が有効に実施されていないことを反映している。

このため、江西省証券監督管理局は国生証券に対し、同社の関連システム規定に従い、今回の行政監督措置の日から10営業日以内に、3営業日以内に孫堅氏と株式質権ビジネスのその他の関連参加者に制裁を課すよう命じた。決定日から 3 営業日以内に書面による報告書を提出してください。

さらに、当時の副社長で一部のプロジェクトのリスク管理委員会の責任者だったZhu Yu氏、当時のコンプライアンスディレクター兼最高リスク責任者であり関連株式担保プロジェクトの承認を担当する上級幹部のJiang Fei氏、そして当時の副社長兼関連株式担保権プロジェクトの議決委員会責任者の劉国寧氏、債券本部債務融資部長（当時）の黄暁紅氏の４名が監督対話措置の対象となった。

邱強氏（当時国勝証券会長）、馬岳金氏（当時社長兼関連株式担保権プロジェクトの承認責任者兼上級執行役員）、胡暁寧氏（当時財務ディレクター兼関連株式担保権プロジェクトのリスク管理委員長）、直接当事者当該株式質権業務責任者である唐国根氏、上記4名を不適当な候補者として措置した。

なお、邱強前会長は、規制措置決定日から10年以内は、証券会社の取締役、監督者、上級管理者、支店長を務めること、または実際に上記の職務を遂行することはできないことになる。

馬岳鎮前総統は3年間、証券会社の取締役、監督者、上級管理者、支店長を務めること、または実際に上記の職務を遂行することが禁止され、証券および先物市場の健全性ファイルに記録される。胡暁寧氏と唐国根氏は１年間の営業禁止処分を受けた。

実際、証券業界による邱強氏への10年間の「出入り禁止」に加え、旧中国銀行保険監督管理委員会・江西銀行保険監督管理局は2022年に邱強氏に対して銀行業界からの永久追放処分を下した。

中国銀行保険監督管理委員会の旧江西銀行保険監督管理局は、中江信託（シーダー・インターナショナル・トラスト）の元会長邱強氏が非金融子会社を設立するためにシーダー・インターナショナル・トラストに違法に投資し、関連する行為を行ったと発表した。同氏は、資本融資や報告されていない関連取引に関する違法行為の直接の責任を負い、警告を受け、銀行業界での勤務を永久に禁止された。 。

禁止された4人のうち、馬岳鎮・前総統は2017年上半期に「個人的な理由」で辞任し、取締役会によって総統の職から解任された。

江西省の国有資産が所有権を取得

パフォーマンスは向上し続ける

2022 年半ばに江西省国有資産を買収したことにより、国盛証券の運営能力は引き続き向上しています。国生証券の株式事業が4年ぶりに再開され、2023年上半期に2つのプロジェクトが無事に開始されたことは注目に値する。

証券会社全体の業績が低迷した2023年、国盛証券の営業利益と純利益はそれぞれ前年同期比176.68％、145.97％増加した。同社は純利益増加の主な要因として、債券市場の回復と自営事業収入の増加を挙げている。

2024年までに、国盛証券の2024年上半期の純利益は1億1,600万元となり、前年比43.08％減少する見通しだ。 国生証券の純利益は大幅に減少したが、より広い観点から見ると、今年上半期は、流通市場が低水準で推移し、流通市場の回復が遅いなどの複数の要因が複合的に影響し、証券会社全体の業績は圧迫されていた。現時点で証券会社9社は、親会社に帰属する純利益が前年同期比で50％以上減少すると予想している。さらに、Jinlong Shares と Tianfeng Securities は、上半期に親会社に起因する純利益がマイナスとなりました。

流通市場では、国盛証券を約8年間支配した後、国盛金融ホールディングスが2024年1月13日に発表を行い、資源をさらに統合し、効率を向上させ、主要な証券業務に集中し、能力を効果的に向上させると述べた実体経済への貢献の有効性を考慮して、同社は国盛証券を吸収合併する計画だ。また、「合併完了後は、会社が証券の本業に集中し、国生証券のブランド効果の優位性を高め、会社の総合的な金融サービスレベルを向上させ、国生証券を証券会社としてよりよく活用するのに役立つ」と指摘した。江西省で唯一完全に認可された証券会社です。」

国生金融ホールディングスも、国生証券の吸収合併完了に基づき、証券の略称を「国生証券」に変更する予定であることは注目に値する。これは投資家によって国勝証券の「カーブ上場」と解釈され、同社の株価は1月中旬から下旬にかけてトレンドに反して上昇し、4月末には3日連続でストップ高に達することはほとんどなかった。

編集者：シャオモ

レビュー：むゆ

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