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China Fund News-Reporter Mo Lin

Am 26. Juli verhängte das Jiangxi Securities Regulatory Bureau neun Geldstrafen in Folge, und viele ehemalige Führungskräfte von Guosheng Securities wurden Aufsichtsgesprächen unterzogen und angewiesen, relevantes Personal zu bestrafen. Unter ihnen erhielt Qiu Qiang, ein ehemaliger Finanzmagnat, erneut eine Geldstrafe und wurde verpflichtet, zehn Jahre lang nicht als Direktor, Vorgesetzter, leitender Manager oder Leiter einer Zweigstelle eines Wertpapierunternehmens zu fungieren.

Als Reaktion darauf antwortete Guosheng Securities, dass diese administrative Regulierungsmaßnahme hauptsächlich auf verwandte Probleme abzielt, die in der Unternehmensführung und Geschäftsentwicklung vor der Übernahme von Guosheng Securities durch die China Securities Regulatory Commission im Juli 2020 bestanden. Guosheng Securities unterstützt nachdrücklich die Entscheidung über die aufsichtsrechtliche Strafe und hat eine interne Rechenschaftspflicht gemäß den aufsichtsrechtlichen Anforderungen eingeleitet.

Guosheng Securities sagte außerdem, dass es seit seiner Rückkehr in die Provinz Jiangxi als Staatsvermögen Ende 2022 die Führung der Partei umfassend gestärkt, die Unternehmensführung standardisiert und verbessert und das interne Kontrollmanagement umfassend verbessert habe Vorschriften und verfügt über eine solide Entwicklungsdynamik. Das Unternehmen wird den Geist der Dritten Plenarsitzung des 20. Zentralkomitees der KP Chinas und die neuen „Neun Artikel der Nation“ gewissenhaft studieren und umsetzen, den Einsatz der Zentralen Finanzarbeitskonferenz umsetzen, die Compliance-Management-Fähigkeiten umfassend verbessern und den Boden aufrechterhalten Ziel ist es, in den „fünf Hauptartikeln“ des Finanzwesens gute Arbeit zu leisten und eine qualitativ hochwertige Entwicklung zu fördern.

Finanzmagnaten drohen erneut hohe Geldstrafen

Das Jiangxi Securities Regulatory Bureau wies darauf hin, dass Guosheng Securities es vor der Übernahme versäumt habe, die tatsächliche Beteiligungsquote der Aktionäre wahrheitsgetreu zu melden, der Vorstand und das Managementpersonal ihre Pflichten außerhalb ihrer Befugnisse erfüllten und die interne Kontrolle des Aktienverpfändungsgeschäfts bestand mangelhaft, die Bereitstellung von Finanzmitteln für nahestehende Parteien der Aktionäre erfolgte und das Kernpersonal des Unternehmens verstieß gegen Vorschriften. Integritätsvorschriften, die Personen, die keine Führungsqualifikationen erworben haben, berechtigen, tatsächlich Führungsaufgaben wahrzunehmen usw., spiegeln das Versagen des Unternehmens bei der effektiven Umsetzung des Compliance-Managements wider.

Daher hat das Jiangxi Securities Regulatory Bureau Guosheng Securities angewiesen, innerhalb von 10 Arbeitstagen ab dem Datum dieser Verwaltungsaufsichtsmaßnahme gemäß den einschlägigen Systemvorschriften des Unternehmens und innerhalb von 3 Arbeitstagen Sanktionen gegen Sun Jian und andere relevante Teilnehmer am Aktienpfandgeschäft zu verhängen Reichen Sie innerhalb von drei Werktagen ab dem Datum der Entscheidung einen schriftlichen Bericht ein.

Darüber hinaus Zhu Yu, der damalige Vizepräsident und Leiter des Risikokontrollausschusses für einige Projekte, Jiang Fei, der damalige Compliance-Direktor und Chief Risk Officer sowie der leitende Angestellte, der für die Genehmigung verwandter Aktienverpfändungsprojekte verantwortlich ist, und der damalige Liu Guoning, Vizepräsident und Leiter des Abstimmungsausschusses für entsprechende Aktienverpfändungsprojekte, und Huang Xiaohong, damals Leiter der Schuldenfinanzierungsabteilung des Fixed-Income-Hauptquartiers, unterlagen den oben genannten vier Personen aufsichtsrechtlichen Dialogmaßnahmen.

Qiu Qiang, damals Vorsitzender von Guosheng Securities, Ma Yuejin, damals Präsident und leitender Angestellter, verantwortlich für die Genehmigung der relevanten Aktienpfandprojekte, Hu Xiaoning, damals Finanzdirektor und Leiter des Risikokontrollausschusses für die relevanten Aktienpfandprojekte, direkte Parteien und der Verantwortliche des entsprechenden Aktienverpfändungsunternehmens Tang Guogen, die oben genannten vier Personen wurden Maßnahmen ergriffen, um als ungeeignete Kandidaten zu gelten.

Es ist erwähnenswert, dass es dem ehemaligen Vorsitzenden Qiu Qiang nicht gestattet sein wird, innerhalb von 10 Jahren ab dem Datum der Entscheidung über Regulierungsmaßnahmen als Direktor, Vorgesetzter, leitender Manager und Zweigstellenleiter von Wertpapierunternehmen zu fungieren oder die oben genannten Aufgaben tatsächlich wahrzunehmen.

Dem ehemaligen Präsidenten Ma Yuejin ist es drei Jahre lang untersagt, als Direktor, Vorgesetzter, leitender Manager und Zweigstellenleiter von Wertpapierfirmen zu fungieren oder die oben genannten Aufgaben tatsächlich wahrzunehmen, und er wird in den Integritätsdateien der Wertpapier- und Terminmärkte erfasst. Sowohl Hu Xiaoning als auch Tang Guogen erhielten ein einjähriges Geschäftsverbot.

Zusätzlich zum zehnjährigen „Verbot“ der Wertpapierbranche für Qiu Qiang erließ die frühere chinesische Banken- und Versicherungsaufsichtsbehörde Jiangxi Banking and Insurance Regulatory Bureau im Jahr 2022 ein lebenslanges Verbot für Qiu Qiang aus der Bankenbranche.

Das frühere Jiangxi Banking and Insurance Regulatory Bureau der China Banking and Insurance Regulatory Commission erklärte, dass Qiu Qiang, der ehemalige Vorsitzende des Zhongjiang Trust (d. h. Cedar International Trust), illegal in Cedar International Trust investiert habe, um nichtfinanzielle Tochtergesellschaften zu gründen und damit verbundene Aktivitäten durchzuführen Er war für illegale Aktivitäten im Zusammenhang mit Kapitalkrediten und nicht gemeldeten damit verbundenen Transaktionen direkt verantwortlich und erhielt eine Verwarnung sowie ein lebenslanges Berufsverbot in der Bankenbranche .

Unter den vier verbotenen Personen trat der frühere Präsident Ma Yuejin im ersten Halbjahr 2017 aus „persönlichen Gründen“ von seinem Amt zurück und wurde vom Vorstand seines Amtes als Präsident enthoben.

Staatliche Vermögenswerte von Jiangxi werden Eigentum

Die Leistung verbessert sich weiter

Mit der Übernahme von Jiangxi State-owned Assets Mitte 2022 verbessern sich die operativen Fähigkeiten von Guosheng Securities weiter. Erwähnenswert ist, dass das Aktiengeschäft von Guosheng Securities nach vier Jahren wieder aufgenommen wurde und im ersten Halbjahr 2023 zwei Projekte erfolgreich gestartet wurden.

Im Jahr 2023, als die Leistung der Wertpapierfirmen insgesamt zurückging, stiegen der Betriebsgewinn und der Nettogewinn von Guosheng Securities im Vergleich zum Vorjahreszeitraum um 176,68 % bzw. 145,97 %. Als Hauptgrund für den Anstieg des Nettogewinns führte das Unternehmen die Erholung des Anleihenmarktes und den Anstieg der Einkünfte aus eigenständig geführten Unternehmen an.

Bis 2024 wird der Nettogewinn von Guosheng Securities im ersten Halbjahr 2024 116 Millionen Yuan betragen, was einem Rückgang von 43,08 % gegenüber dem Vorjahr entspricht. ‌Obwohl der Nettogewinn von Guosheng Securities aus einer breiteren Perspektive deutlich zurückgegangen ist, ‌wurden im ersten Halbjahr dieses Jahres unter dem kombinierten Einfluss mehrerer Faktoren wie dem auf niedrigem Niveau schwankenden Sekundärmarkt und der langsamen Erholung des Primärmarkts die Die Gesamtleistung der Wertpapierfirmen stand unter Druck. Bisher haben neun Maklerunternehmen prognostiziert, dass der der Muttergesellschaft zuzurechnende Nettogewinn im Vergleich zum Vorjahr um mehr als 50 % sinken wird. Darüber hinaus verzeichneten Jinlong Shares und Tianfeng Securities im ersten Halbjahr einen negativen Nettogewinn, der ihren Muttergesellschaften zuzurechnen war.

Auf dem Sekundärmarkt gab Guosheng Financial Holdings nach etwa achtjähriger Kontrolle über Guosheng Securities am 13. Januar 2024 eine Ankündigung heraus, in der es hieß, die Ressourcen weiter zu integrieren, die Effizienz zu verbessern, sich auf das Hauptgeschäft mit Wertpapieren zu konzentrieren und die Fähigkeiten effektiv zu verbessern und Wirksamkeit im Dienste der Realwirtschaft plant das Unternehmen die Übernahme und Fusion von Guosheng Securities. Es wurde auch darauf hingewiesen, dass „nach Abschluss der Fusion das Unternehmen sich auf das Hauptgeschäft mit Wertpapieren konzentrieren, den Markenwirkungsvorteil von Guosheng Securities stärken, das umfassende Finanzdienstleistungsniveau des Unternehmens verbessern und Guosheng Securities als Unternehmen besser nutzen wird.“ einzige voll lizenzierte Wertpapierfirma in der Provinz Jiangxi.

Es ist erwähnenswert, dass Guosheng Financial Holdings auch plant, die Wertpapierabkürzung in „Guosheng Securities“ zu ändern, da die Übernahme und Fusion von Guosheng Securities abgeschlossen ist. Dies wurde von den Anlegern als „gekrümmte Notierung“ von Guosheng Securities interpretiert. Der Aktienkurs stieg Mitte bis Ende Januar gegen den Trend und erreichte Ende April selten drei aufeinanderfolgende Tageslimits.

Herausgeber: Xiaomo

Rezension: Muyu

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