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중국펀드뉴스 기자 모린

7월 26일, 장시성 증권감독관리국은 연속으로 9건의 벌금을 부과했으며, 궈성증권의 전직 경영진 다수가 감독 면담을 받고 관련 직원을 처벌하라는 명령을 받았습니다. 이 가운데 금융 재벌 출신인 치우창(秦張)씨는 다시 벌금형을 받고 10년 동안 증권사 이사, 감사, 고위관리자, 지점장직을 맡지 못하게 됐다.

이에 대해 궈성증권은 이번 행정 규제 조치는 2020년 7월 궈성증권이 중국 증권감독관리위원회에 인수되기 전에 기업 지배구조와 사업 발전에 존재했던 관련 문제를 주로 대상으로 한다고 답했다. Guosheng Securities는 규제 처벌 결정을 확고히 지지하며 규제 요구 사항에 따라 내부 책임을 시작했습니다.

궈성증권도 2022년 말 국유 자산으로 장시성에 복귀한 이후 당의 리더십을 전면적으로 강화하고 기업 지배구조를 표준화 및 개선하며 내부 통제 관리를 전면적으로 개선했다고 밝혔다. 규정을 준수하고 건전한 발전 추진력을 가지고 있습니다. 회사는 중국 공산당 제20기 3차 전원회의 정신과 새로운 '국가9조'를 성실히 연구하고 관철하며 중앙재정공작회의 실시를 실시하고 준법관리 능력을 전면적으로 제고하며 바닥을 유지한다. 큰 위험이 없는 사건을 방지하고 실물경제에 봉사하는 기본을 확고히 파악하는 것이 목적입니다. 금융의 5대 조항을 잘 수행하고 질 높은 발전을 촉진하는 데 힘쓰는 것입니다.

금융계 거물들 또 무거운 벌금 부과

장시성 증권 감독국은 인수 전 국성증권이 요구에 따라 주주의 실제 지분율을 진실하게 보고하지 않았고, 이사회와 경영진이 권한을 넘어서 직무를 수행했으며, 주식 질권 사업의 내부 통제가 허위였다고 지적했습니다. 불완전하고 주주관계인에게 자금을 지원하고, 핵심사업인력이 규정을 위반함 임원자격을 취득하지 않은 자에게 실제로 집행업무를 수행하도록 하는 청렴규정 등은 회사가 준법경영을 효과적으로 추진하지 못하고 있음을 반영합니다.

따라서 장시성 증권감독관리국은 회사의 관련 시스템 규정에 따라 이번 행정 감독 조치가 발생한 날로부터 10일 이내에, 3일 이내에 Sun Jian 및 기타 주식 질권 업무 참가자에 대해 국성 증권에 제재를 가할 것을 명령했습니다. 결정일로부터 3영업일 이내에 서면 보고서를 제출하십시오.

또한 당시 일부 프로젝트의 리스크 통제 위원회 위원장이자 부사장이었던 Zhu Yu, 당시 준법감시 책임자이자 최고 리스크 책임자였던 Jiang Fei, 관련 주식 담보 프로젝트 승인을 담당하는 고위 임원, 그리고 당시 관련 주식 공약 프로젝트 부회장 겸 의결위원회 위원장 Liu Guoning, 당시 채권 본부의 부채 금융 부서장이었던 Huang Xiaohong 등 4명은 감독 대화 조치의 대상이 되었습니다.

Qiu Qiang 당시 Guosheng Securities 회장, Ma Yuejin 당시 관련 주식 담보 프로젝트 승인을 담당한 사장 겸 고위 간부, Hu Xiaoning 당시 재무 이사 겸 관련 주식 담보 프로젝트 위험 통제 위원회 위원장, 직접 당사자 및 해당 주식 질권 사업 책임자 Tang Guogen에 대해 위 4명은 부적격자로 간주되는 조치를 받았습니다.

추창 전 회장은 규제조치 결정일로부터 10년 이내에 증권사의 이사, 감사, 고위관리자, 지점장직을 맡거나 실제로 위 직무를 수행할 수 없다는 점에 주목할 필요가 있다.

마웨진 전 회장은 3년간 증권회사의 이사, 감사, 고위관리자, 지점장을 맡거나 위 직무를 실제로 수행할 수 없으며, 증권선물시장 청렴파일에 기록될 예정이다. 후샤오닝과 탕궈겐은 모두 1년간 영업 정지 처분을 받았다.

실제로 치우창에 대한 증권업계의 10년 '금지'에 이어 전 중국 은행보험감독관리위원회 장시성 은행보험감독국은 2022년 치우창에 대해 은행업계에서 평생 금지 조치를 내렸다.

중국 은행보험감독관리위원회 산하 장시성 은행보험감독국은 Zhongjiang Trust(예: Cedar International Trust)의 전 회장인 Qiu Qiang이 Cedar International Trust에 불법 투자하여 비금융 자회사를 설립하고 관련 업무를 수행했다고 밝혔습니다. 그는 자금대출 및 미신고 관련 거래 등 불법행위에 대해 직접적으로 책임을 지고, 관리책임을 효과적으로 이행하지 못했으며, 규정을 위반하여 자체 부과한 자금을 발행했으며, 경고를 받고 평생 은행업에 종사할 수 없게 되었습니다. .

금지된 4명 중 마웨진 전 사장은 2017년 상반기 '개인적 사유'로 사임했고 이사회에 의해 사장직에서 해임됐다.

장시성(江西省) 국유 자산의 소유권을 획득하다

성능은 계속해서 향상되고 있습니다

2022년 중반 장시성 국유 자산을 인수하면서 궈성증권의 운영 역량은 계속해서 향상되고 있습니다. 국성증권의 지분사업이 4년 만에 재개돼 2023년 상반기에 2개 프로젝트가 성공적으로 출범했다는 점은 주목할 만하다.

증권사 실적이 전반적으로 하락했던 2023년 궈성증권의 영업이익과 순이익은 전년 동기 대비 각각 176.68%, 145.97% 증가했다. 회사 측은 순이익 증가의 주요 원인으로 채권시장 회복과 자영업 이익 증가를 꼽았다.

2024년까지 궈성증권의 2024년 상반기 순이익은 1억 1600만 위안으로 전년 대비 43.08% 감소할 것으로 예상된다. ‌국성증권의 순이익이 크게 감소하였지만, 보다 큰 관점에서 보면, 올해 상반기에는 유통시장의 낮은 수준과 발행시장의 회복이 더딘 등 여러 요인이 복합적으로 작용한 가운데, 증권사들의 전반적인 실적은 압박을 받았다. 현재 9개 증권사는 모회사 귀속순이익이 전년 대비 50% 이상 감소할 것으로 내다봤다. 또한, Jinlong Shares와 Tianfeng Securities는 상반기에 모회사에 귀속되는 순이익이 마이너스를 기록했습니다.

2차 시장에서는 Guosheng Securities를 약 8년 동안 관리한 후 Guosheng Financial Holdings가 2024년 1월 13일에 자원을 더욱 통합하고 효율성을 향상하며 주요 증권 사업에 집중하고 능력을 효과적으로 향상시키기 위해 발표를 발표했습니다. 실물 경제에 대한 효율성을 높이기 위해 회사는 Guosheng Securities를 흡수하고 합병할 계획입니다. 또한 “합병 완료 후 회사가 증권 본업에 집중하고 국성증권의 브랜드 효과 우위를 제고하며 회사의 종합적인 금융 서비스 수준을 향상시키고 국성증권을 증권회사로 더 잘 활용하는 데 도움이 될 것”이라고 지적했습니다. 장시성에서 유일하게 정식 라이센스를 받은 증권 회사입니다."

국성금융지주도 국성증권의 흡수합병 완료를 토대로 증권 약칭을 '국성증권'으로 변경할 계획이라는 점도 주목할 만하다. 투자자들은 이를 궈성증권의 '곡선상장'으로 해석했다. 1월 중순부터 말까지 주가가 추세에 반해 상승했고, 4월 말에도 3회 연속 일일 한도를 거의 넘지 않았다.

편집자: 샤오모

리뷰: 무유

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