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Mo Lin, giornalista del China Fund News

Il 26 luglio, l'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Jiangxi ha emesso nove multe di fila e molti ex dirigenti della Guosheng Securities sono stati sottoposti a colloqui di supervisione e hanno ricevuto l'ordine di punire il personale interessato. Tra questi, Qiu Qiang, un ex magnate della finanza, ha ricevuto ancora una volta una multa e gli è stato imposto di non ricoprire la carica di direttore, supervisore, senior manager o capo di una filiale di una società di titoli per 10 anni.

In risposta, Guosheng Securities ha risposto che questa misura di regolamentazione amministrativa mira principalmente a questioni correlate che esistevano nella governance aziendale e nello sviluppo del business prima che Guosheng Securities fosse rilevata dalla China Securities Regulatory Commission nel luglio 2020. Guosheng Securities sostiene fermamente la decisione sulla sanzione normativa e ha avviato la responsabilità interna in conformità con i requisiti normativi.

Guosheng Securities ha anche affermato che da quando è tornata nella provincia di Jiangxi come risorsa di proprietà statale alla fine del 2022, ha rafforzato complessivamente la leadership del partito, standardizzato e migliorato la governance aziendale e migliorato complessivamente la gestione del controllo interno. Attualmente opera in conformità normative e gode di un solido slancio di sviluppo. L'azienda studierà e attuerà coscienziosamente lo spirito della Terza Sessione Plenaria del 20° Comitato Centrale del PCC e i nuovi "Nove Articoli della Nazione", implementerà lo spiegamento della Conferenza Centrale sul Lavoro Finanziario, migliorerà complessivamente le capacità di gestione della conformità, manterrà il fondo linea di eventi senza grandi rischi, e cogliere con fermezza i fondamenti di servire l'economia reale Lo scopo è quello di fare un buon lavoro nei "cinque articoli principali" della finanza e sforzarsi di promuovere uno sviluppo di alta qualità.

I magnati della finanza rischiano nuovamente pesanti multe

Il Jiangxi Securities Regulatory Bureau ha sottolineato che prima dell'acquisizione, Guosheng Securities non ha riportato in modo veritiero l'effettivo rapporto di partecipazione degli azionisti come richiesto, il consiglio di amministrazione e il personale dirigente hanno svolto i loro compiti oltre la loro autorizzazione, il controllo interno dell'attività di pegno azionario è stato imperfetto e sono stati forniti finanziamenti alle parti correlate degli azionisti e il personale dell'attività principale ha violato le norme Le norme sull'integrità, che autorizzano persone che non hanno ottenuto qualifiche esecutive a svolgere effettivamente compiti esecutivi, ecc., riflettono l'incapacità dell'azienda di implementare efficacemente la gestione della conformità.

Pertanto, il Jiangxi Securities Regulatory Bureau ha ordinato a Guosheng Securities di imporre sanzioni a Sun Jian e ad altri partecipanti rilevanti nell'attività di pegno azionario entro 10 giorni lavorativi dalla data di questa misura di supervisione amministrativa in conformità con le normative di sistema pertinenti della società, ed entro 3 giorni lavorativi giorni dalla data della decisione. Presentare una relazione scritta entro tre giorni lavorativi.

Inoltre, Zhu Yu, l'allora vicepresidente e capo del comitato di controllo dei rischi per alcuni progetti, Jiang Fei, l'allora direttore della conformità e chief risk officer, e il dirigente senior responsabile dell'approvazione dei relativi progetti di pegno azionario, e l'allora Liu Guoning, vicepresidente e capo del comitato di voto per i relativi progetti di pegno azionario, e Huang Xiaohong, allora capo del dipartimento di finanziamento del debito della sede centrale del reddito fisso, le quattro persone sopra menzionate sono state soggette a misure di dialogo di supervisione.

Qiu Qiang, allora presidente di Guosheng Securities, Ma Yuejin, allora presidente e dirigente responsabile dell'approvazione dei relativi progetti di pegno azionario, Hu Xiaoning, allora direttore finanziario e capo del comitato di controllo dei rischi per i relativi progetti di pegno azionario, parti dirette e responsabile della relativa attività di pegno azionario Tang Guogen, alle quattro persone di cui sopra sono state adottate misure per essere considerate candidati inappropriati.

Vale la pena notare che all'ex presidente Qiu Qiang non sarà consentito ricoprire l'incarico di amministratore, supervisore, senior manager e capo di filiale di società di intermediazione mobiliare o svolgere effettivamente i compiti sopra menzionati entro 10 anni dalla data della decisione sulle misure normative.

All'ex presidente Ma Yuejin è vietato ricoprire l'incarico di direttore, supervisore, senior manager e capo di filiale di società di intermediazione mobiliare o svolgere effettivamente i compiti sopra menzionati per tre anni e sarà registrato negli archivi di integrità dei mercati dei titoli e dei futures. Sia Hu Xiaoning che Tang Guogen furono interdetti dal mondo degli affari per un anno.

Infatti, oltre al "divieto" decennale del settore dei titoli nei confronti di Qiu Qiang, l'ex China Banking and Insurance Regulatory Commission Jiangxi Banking and Insurance Regulatory Bureau ha emesso un divieto a vita per Qiu Qiang dal settore bancario nel 2022.

L’ex Jiangxi Banking and Insurance Regulatory Bureau della China Banking and Insurance Regulatory Bureau ha dichiarato che Qiu Qiang, ex presidente dello Zhongjiang Trust (ovvero Cedar International Trust), ha investito illegalmente nel Cedar International Trust per creare filiali non finanziarie e ha svolto attività correlate transazioni, non è riuscito a svolgere in modo efficace le responsabilità gestionali e ha emesso fondi autoimposti in violazione delle normative. È stato direttamente responsabile di attività illegali riguardanti prestiti di capitale e transazioni correlate non dichiarate, ed è stato ammonito e interdetto a vita dal lavoro nel settore bancario. .

Tra le quattro persone bandite, l'ex presidente Ma Yuejin si è dimesso dalla sua carica nella prima metà del 2017 per "motivi personali" ed è stato rimosso dalla carica di presidente dal consiglio di amministrazione.

I beni statali dello Jiangxi acquisiscono la proprietà

Le prestazioni continuano a migliorare

Con l'acquisizione delle attività di proprietà statale dello Jiangxi a metà del 2022, le capacità operative di Guosheng Securities continuano a migliorare. Vale la pena notare che l’attività azionaria di Guosheng Securities è stata riavviata dopo quattro anni e che due progetti sono stati lanciati con successo nella prima metà del 2023.

Nel 2023, quando la performance delle società di intermediazione mobiliare è complessivamente diminuita, l'utile operativo e l'utile netto di Guosheng Securities sono aumentati rispettivamente del 176,68% e del 145,97% rispetto allo stesso periodo dell'anno scorso. La società ha attribuito la ragione principale dell'aumento dell'utile netto alla ripresa del mercato obbligazionario e all'aumento dei ricavi delle imprese autogestite.

Entro il 2024, l’utile netto di Guosheng Securities nella prima metà del 2024 sarà di 116 milioni di yuan, con un calo del 43,08% su base annua. ‌Sebbene l'utile netto di Guosheng Securities sia diminuito in modo significativo, da una prospettiva più ampia, ‌Nella prima metà di quest'anno, sotto l'influenza combinata di molteplici fattori come il mercato secondario che si attesta a un livello basso e la lenta ripresa del mercato primario, la performance complessiva delle società di intermediazione mobiliare era sotto pressione. Ad oggi, 9 intermediari hanno previsto che l'utile netto attribuibile alla società madre diminuirà di oltre il 50% su base annua. Inoltre, Jinlong Shares e Tianfeng Securities hanno registrato utili netti negativi attribuibili alle rispettive società madri nella prima metà dell'anno.

Nel mercato secondario, dopo aver controllato Guosheng Securities per circa 8 anni, Guosheng Financial Holdings ha emesso un annuncio il 13 gennaio 2024, affermando che, al fine di integrare ulteriormente le risorse, migliorare l'efficienza, concentrarsi sulle principali attività di titoli e migliorare efficacemente la capacità e l'efficacia nel servire l'economia reale, la società prevede di assorbire e fondere Guosheng Securities. Ha inoltre sottolineato che "dopo il completamento della fusione, ciò aiuterà la società a concentrarsi sull'attività principale dei titoli, a potenziare l'effetto del marchio di Guosheng Securities, a migliorare il livello globale del servizio finanziario della società e a utilizzare meglio Guosheng Securities come l'unica società di titoli con licenza completa nella provincia di Jiangxi".

Vale la pena notare che Guosheng Financial Holdings prevede anche di modificare l'abbreviazione dei titoli in "Guosheng Securities" sulla base del completamento dell'assorbimento e della fusione di Guosheng Securities. Ciò è stato interpretato dagli investitori come la "quotazione curva" di Guosheng Securities. Il prezzo delle sue azioni è salito contro la tendenza da metà a fine gennaio e raramente ha raggiunto tre limiti giornalieri consecutivi alla fine di aprile.

Editore: Xiaomo

Recensione: Muyu

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