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Mo Lin, journaliste à China Fund News

Le 26 juillet, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Jiangxi a infligé neuf amendes consécutives, et de nombreux anciens membres de la direction de Guosheng Securities ont été soumis à des entretiens de supervision et ont reçu l'ordre de punir le personnel concerné. Parmi eux, Qiu Qiang, un ancien magnat de la finance, a de nouveau reçu une amende et a été tenu de ne pas exercer les fonctions d'administrateur, de superviseur, de cadre supérieur ou de chef de succursale d'une société de valeurs mobilières pendant 10 ans.

En réponse, Guosheng Securities a répondu que cette mesure de réglementation administrative cible principalement les problèmes connexes qui existaient en matière de gouvernance d'entreprise et de développement commercial avant que Guosheng Securities ne soit rachetée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières en juillet 2020. Guosheng Securities soutient fermement la décision de sanction réglementaire et a engagé une responsabilité interne conformément aux exigences réglementaires.

Guosheng Securities a également déclaré que depuis son retour dans la province du Jiangxi en tant qu'actif appartenant à l'État à la fin de 2022, il a considérablement renforcé la direction du parti, normalisé et amélioré la gouvernance d'entreprise et amélioré considérablement la gestion du contrôle interne. réglementations et a une bonne dynamique de développement. L'entreprise étudiera et mettra en œuvre consciencieusement l'esprit de la troisième session plénière du 20e Comité central du PCC et des nouveaux « Neuf articles de la nation », mettra en œuvre le déploiement de la Conférence centrale sur le travail financier, améliorera considérablement les capacités de gestion de la conformité, maintiendra le bas ligne sans événements à risque majeur et saisir fermement les principes fondamentaux au service de l'économie réelle. L'objectif est de faire du bon travail dans les « cinq articles majeurs » de la finance et de s'efforcer de promouvoir un développement de haute qualité.

Les magnats de la finance risquent à nouveau de lourdes amendes

Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Jiangxi a souligné qu'avant le rachat, Guosheng Securities n'avait pas communiqué fidèlement le ratio d'actionnariat réel des actionnaires comme requis, que le conseil d'administration et le personnel de direction exerçaient leurs fonctions au-delà de leur autorisation, que le contrôle interne de l'activité de nantissement d'actions était imparfait et le financement a été fourni aux parties liées aux actionnaires, et le personnel principal de l'entreprise a violé les réglementations. Les réglementations d'intégrité, autorisant les personnes qui n'ont pas obtenu de qualifications de direction à exercer réellement des fonctions de direction, etc., reflètent l'incapacité de l'entreprise à mettre en œuvre efficacement une gestion de la conformité.

Par conséquent, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Jiangxi a ordonné à Guosheng Securities d'imposer des sanctions à Sun Jian et aux autres participants concernés dans l'activité de nantissement d'actions dans les 10 jours ouvrables à compter de la date de cette mesure de surveillance administrative conformément aux réglementations du système pertinent de la société, et dans les 3 jours ouvrables. jours à compter de la date de la décision. Soumettre un rapport écrit dans les trois jours ouvrables.

En outre, Zhu Yu, alors vice-président et chef du comité de contrôle des risques pour certains projets, Jiang Fei, alors directeur de la conformité et directeur des risques, et cadre supérieur responsable de l'approbation des projets de nantissement d'actions associés, puis Liu Guoning, vice-président et chef du comité de vote pour les projets de nantissement d'actions connexes, et Huang Xiaohong, alors chef du département de financement de la dette du siège social des titres à revenu fixe, les quatre personnes ci-dessus ont été soumises à des mesures de dialogue de surveillance.

Qiu Qiang, alors président de Guosheng Securities, Ma Yuejin, alors président et cadre supérieur responsable de l'approbation des projets de nantissement d'actions concernés, Hu Xiaoning, alors directeur financier et chef du comité de contrôle des risques pour les projets de nantissement d'actions concernés, parties directes et la personne en charge de l'entreprise de gage d'actions concernée Tang Guogen, les quatre personnes ci-dessus ont été prises des mesures pour être considérées comme des candidats inappropriés.

Il convient de noter que l'ancien président Qiu Qiang ne sera pas autorisé à exercer les fonctions d'administrateur, de superviseur, de cadre supérieur et de chef de succursale de sociétés de valeurs mobilières ni à exercer effectivement les fonctions susmentionnées dans les 10 ans à compter de la date de la décision sur les mesures réglementaires.

Il est interdit à l'ancien président Ma Yuejin d'exercer les fonctions d'administrateur, de superviseur, de cadre supérieur et de chef de succursale de sociétés de valeurs mobilières ou d'exercer effectivement les fonctions mentionnées ci-dessus pendant trois ans, et sera enregistré dans les fichiers d'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme. Hu Xiaoning et Tang Guogen ont été interdits de commerce pendant un an.

En fait, en plus de l'« interdiction » de 10 ans imposée par le secteur des valeurs mobilières à l'encontre de Qiu Qiang, l'ancienne Commission chinoise de réglementation des banques et des assurances, le Bureau de réglementation des banques et des assurances du Jiangxi, a émis une interdiction à vie de Qiu Qiang du secteur bancaire en 2022.

L'ancien Bureau de réglementation des banques et des assurances du Jiangxi de la Commission chinoise de réglementation des banques et des assurances a déclaré que Qiu Qiang, l'ancien président de Zhongjiang Trust (c'est-à-dire Cedar International Trust), avait illégalement investi dans Cedar International Trust pour établir des filiales non financières et mené des activités connexes. transactions, n'a pas réussi à s'acquitter efficacement de ses responsabilités de gestion et a émis des fonds auto-imposés en violation des réglementations. Il était directement responsable d'activités illégales impliquant des prêts de capitaux et des transactions connexes non déclarées, et a reçu un avertissement et une interdiction de travailler dans le secteur bancaire à vie. .

Parmi les quatre personnes interdites, l'ancien président Ma Yuejin a démissionné de son poste au premier semestre 2017 pour des « raisons personnelles » et a été démis de ses fonctions de président par le conseil d'administration.

Les actifs appartenant à l'État du Jiangxi deviennent propriétaires

Les performances continuent de s’améliorer

Avec l'acquisition des actifs appartenant à l'État du Jiangxi à la mi-2022, les capacités opérationnelles de Guosheng Securities continuent de s'améliorer. Il convient de noter que l'activité actions de Guosheng Securities a redémarré après quatre ans et que deux projets ont été lancés avec succès au premier semestre 2023.

En 2023, lorsque les performances des maisons de titres ont globalement diminué, le bénéfice d'exploitation et le bénéfice net de Guosheng Securities ont augmenté respectivement de 176,68 % et 145,97 % par rapport à la même période de l'année dernière. La société a attribué la principale raison de l'augmentation du bénéfice net à la reprise du marché obligataire et à l'augmentation des revenus des entreprises autonomes.

D'ici 2024, le bénéfice net de Guosheng Securities au premier semestre 2024 sera de 116 millions de yuans, soit une baisse de 43,08 % sur un an. ‌Bien que le bénéfice net de Guosheng Securities ait considérablement diminué, d'un point de vue plus large, ‌Au premier semestre de cette année, sous l'influence combinée de plusieurs facteurs tels que le marché secondaire oscillant à un niveau bas et la lente reprise du marché primaire, le la performance globale des maisons de titres était sous pression. Jusqu'à présent, 9 maisons de courtage prédisent que le bénéfice net attribuable à la société mère diminuera de plus de 50 % sur un an. En outre, Jinlong Shares et Tianfeng Securities ont enregistré des bénéfices nets négatifs attribuables à leurs sociétés mères au premier semestre.

Sur le marché secondaire, après avoir contrôlé Guosheng Securities pendant environ 8 ans, Guosheng Financial Holdings a publié une annonce le 13 janvier 2024, déclarant que afin d'intégrer davantage les ressources, d'améliorer l'efficacité, de se concentrer sur les principales activités de titres et d'améliorer efficacement la capacité et l'efficacité de servir l'économie réelle, la société envisage d'absorber et de fusionner Guosheng Securities. Il a également souligné qu '«une fois la fusion finalisée, cela aidera la société à se concentrer sur l'activité principale des titres, à renforcer l'avantage de l'effet de marque de Guosheng Securities, à améliorer le niveau complet de services financiers de la société et à mieux utiliser Guosheng Securities en tant que seule société de valeurs mobilières entièrement agréée dans la province du Jiangxi.

Il convient de noter que Guosheng Financial Holdings prévoit également de changer l'abréviation des titres en « Guosheng Securities » sur la base de l'achèvement de l'absorption et de la fusion de Guosheng Securities. Cela a été interprété par les investisseurs comme une « cotation courbe » de Guosheng Securities. Son cours de bourse a augmenté à contre-courant de la mi-janvier et a rarement atteint trois limites quotidiennes consécutives à la fin du mois d'avril.

Editeur : Xiaomi

Critique : Muyu

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