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Los datos son un tesoro.

Tesoro de datos

Menos preocupaciones sobre el comercio de acciones

Los periodistas de Brokerage China se enteraron de que la Asociación de Valores de China ha recopilado y resuelto recientemente casos relacionados con delitos de soborno y comercio ilegal de acciones por parte de profesionales de valores en los últimos años, y recientemente los ha informado a la industria. Se informa que esta medida tiene como objetivo implementar el mecanismo integral de castigo por soborno en el mercado de capitales de la Comisión Reguladora de Valores y tomar medidas enérgicas estrictas contra el comercio ilegal de acciones por parte de los profesionales de valores de conformidad con la ley, y fortalecer la gestión de los profesionales.

La Asociación de Valores de China informó de seis casos típicos de delitos de soborno y siete casos de participación ilegal en el comercio de acciones. En casos típicos de delitos de soborno, algunos secretarios de comités del partido de compañías de valores participaron en sobornos, algunos empleados de compañías de valores sobornaron al subsecretario general del gobierno municipal y algunos incluso pagaron sobornos para ganar el negocio de contratación de bonos.

Sobornan al secretario del comité del partido de la compañía de valores

Chen Moumou era el director general del departamento de venta y negociación de bonos de F Securities Company en ese momento; Hu Moumou era el secretario del partido y director general de F Securities Company en ese momento; Zhou Moumou era el subdirector general de F Securities Company en ese momento; en ese momento; y Ye Mou era el subdirector general de F Securities Company en ese momento;

En marzo y abril de 2010, Chen Moumou quería establecer productos financieros estructurados. Se puso en contacto con el Banco D a través de sus subordinados y negoció con Tang Moumou, director general del departamento de mercado financiero, y Huang Moumou, subdirector general del Banco D, para llegar. una intención de cooperación. Después de que Tang Moumou y Huang Moumou informaran a su superior Deng Moumou, se estableció un determinado producto financiero número 5 mediante resolución del Comité de Desarrollo Empresarial del D Bank. Posteriormente, F Securities Company firmó un acuerdo de asesoramiento de inversiones con el Banco D en nombre del departamento de gestión de activos. Chen Moumou asignó 4 millones de yuanes en acciones secundarias al Banco D, que fueron compradas por Deng Moumou y otros.

Posteriormente, se estableció un determinado producto financiero número 6 basado en este modelo. Huang se comunicó con Chen y finalmente obtuvo una participación secundaria de 12 millones de yuanes, que fue comprada por Deng y otros.

Después de la identificación, a través de dos productos financieros, Deng Moumou se benefició con un total de 5,9537 millones de yuanes, Tang Moumou se benefició con un total de 3,8 millones de yuanes, el hermano de Huang Moumou se benefició con 3,9 millones de yuanes y Chen Moumou se benefició con 20,4986 millones de yuanes.

En mayo de 2010, Chen Moumou recomendó a Song Moumou, entonces director del Centro de Liquidación Financiera Cooperativa Rural de la Provincia L y subdirector de Cooperativas de Crédito Rural Unidas, que suscribiera un producto financiero secundario número 5, obteniendo una ganancia de 3,076,8 millones de yuanes. . Song Moumou se dio cuenta de que los productos de gestión financiera podían tener altos rendimientos, por lo que continuó pidiéndole a Chen Moumou una participación secundaria en los productos de gestión financiera. Chen Moumou se ofreció a dejar que Song Moumou le ayudara a construir una posición en un producto de gestión financiera número 6, y. Song Moumou estuvo de acuerdo.

Según el acuerdo de Song, Provincial Associated Press vendió cinco de sus propios bonos (con un valor nominal total de 400 millones de yuanes) a Chen los días 16 y 17 de septiembre de 2010, por un monto inferior a la valoración de ChinaBond. Un determinado producto financiero número 6. emitido por una determinada persona. Después de la identificación, causó una pérdida de 6,57 millones de yuanes a la Asociación Provincial. Song Moumou aprovechó su posición para recibir y exigir subpartes de cuatro productos financieros de Chen Moumou, buscando beneficios injustos para Chen Moumou, obteniendo una ganancia total de 17,07 millones de yuanes.

De mayo a octubre de 2010, G Securities Company suscribió cinco bonos del mercado primario. Sun Moumou, ex vicepresidente de G Securities Company, discutió con Hou Moumou, ex subdirector general del Departamento de Renta Fija de G Securities Company y otros, y decidió vender los bonos Al emitir el bono, se le pidió al distribuidor reembolsos, es decir, distribución de primas, lo cual fue ejecutado por Hou Moumou. Después de que Ye, subdirector general del departamento de venta y comercio de bonos de F Securities Company, se enteró del incidente, le contó a Chen Moumou la noticia. Chen Moumou se lo informó a Hu Mou, entonces secretario del Partido y director general de F Securities Company. , y al gerente Zhou le hicieron un informe y los dos acordaron pagar un soborno para obtener los bonos.

Al final, F Securities Company obtuvo un beneficio total de 104 millones de yuanes con la distribución de los cinco bonos. Durante este período, Chen Moumou le ordenó a Ye Moumou que se comunicara con Hou Moumou para informar la deducción. Después de la identificación, F Securities Company devolvió un total de 76,81 millones de yuanes en reembolsos a Sun Moumou y otros.

En este caso, mientras se desempeñaba como gerente general del departamento de venta y negociación de bonos de F Securities Company, Chen Moumou les dio a Song Moumou, Deng Moumou y otros una gran cantidad de propiedades para buscar beneficios ilegítimos para la empresa y sus individuos. Esta conducta constituyó el delito de cohecho, el delito de soborno a personal no estatal.

Hu y Zhou, como gerentes directamente responsables, acordaron con Chen y otros entregar propiedades a Sun y otros de G Securities Company en grandes cantidades para buscar intereses ilegítimos para la empresa. Sus acciones constituyeron un delito de soborno a personal no estatal. .

Como subdirector general del departamento de venta y comercio de bonos de F Securities Company, Ye entregó a Sun Moumou y a otros propiedades en grandes cantidades para buscar intereses ilegítimos para la unidad. Su comportamiento constituyó un delito de soborno a personal no estatal. .

Chen Moumou fue condenado por el delito de malversación de fondos laborales (se omite el caso), soborno y soborno de personal no estatal, y fue sentenciado a 13 años de prisión y una multa de 500.000 RMB fueron confiscados;

Hu fue declarado culpable de abuso de poder contra el personal de una empresa estatal (escrito del caso) y de soborno a personal no estatal, y fue sentenciado a cuatro años y un mes de prisión y multado con 200.000 RMB; sus ganancias ilegales fueron confiscadas.

Zhou fue declarado culpable de abuso de poder por parte de personal de empresas estatales (se omite el caso) y soborno de personal no estatal, y fue condenado a tres años y seis meses de prisión y una multa de 200.000 RMB por sus ganancias ilegales; confiscado.

Ye fue declarado culpable de sobornar a personal no estatal y sentenciado a tres años de prisión, suspendido por cuatro años y multado con 200.000 RMB. Sus ganancias ilegales fueron confiscadas.

Soborno al subsecretario general del gobierno municipal

Guan Moumou era empleado de H Securities Company en ese momento.

De 2010 a 2012, Guan Moumou se desempeñó como contratista de H Securities Company para emitir bonos de inversión urbana para la ciudad P en la provincia J después de la emisión de dos fases de bonos de inversión urbana en la ciudad P, con el fin de agradecer al entonces subsecretario. El general del gobierno de la ciudad P, Yi Moumou, gerente de City Investment Construction Development Co., Ltd., conversó con el consultor financiero Liu Moumou (tratado por separado) por su ayuda durante la emisión de bonos de inversión urbana, y Liu Moumou proporcionó a Yi Moumou. con los honorarios de consultoría financiera recibidos de 1,89 millones de RMB. Una determinada persona recibió un honorario de beneficio de 600.000 RMB.

En 2010, una empresa de gestión de empresas inmobiliarias en la ciudad M quería desarrollar una ciudad turística y recibió un préstamo de 500 millones de RMB del Banco de Desarrollo Agrícola de la ciudad M. En el mismo año, después de ser contactados por Pan Moumou (que manejaba otro caso), quien en ese momento era el director de la Oficina de Gestión Financiera de la Oficina de Finanzas de M City, Guan Moumou y Liu Moumou se asociaron con una empresa de bienes raíces. Management Co., Ltd. en la ciudad M a nombre de una empresa consultora en la ciudad H. Firmar un acuerdo para actuar como asesor financiero de préstamos y cobrar los honorarios de asesoramiento financiero pertinentes. En julio de 2012, después de que una empresa de gestión de empresas inmobiliarias en la ciudad M pagara sus honorarios de consultor financiero, Guan y Liu le dieron a Pan 40.000 yuanes para agradecerle su ayuda.

En este caso, Guan Moumou violó las regulaciones estatales y entregó propiedades a trabajadores estatales en sus transacciones económicas, y su comportamiento constituyó un delito de soborno. En vista del hecho de que Guan Moumou se declaró culpable voluntariamente durante el juicio, confesó sinceramente los hechos del crimen y mostró remordimiento, se le debería imponer un castigo más leve.

Guan Moumou fue declarado culpable de soborno y sentenciado a dos años y seis meses de prisión, suspensión de libertad por tres años y una multa de 150.000 RMB.

Soborno de 3 millones de yuanes por contratar bonos

Liu Moumou 1 era entonces empleado del departamento de financiación institucional del banco de inversión de la Sociedad de Valores A.

Desde la segunda mitad de 2015 hasta abril de 2016, Liu Moumou 1 emprendió con éxito un grupo industrial Co., Ltd. en la ciudad T (en lo sucesivo, "un grupo en la ciudad T") con el fin de eliminar la competencia de otras compañías de valores al realizar negocio de emisión de bonos relacionado Para su negocio de emisión de bonos corporativos, prometió pagar 3 millones de RMB en beneficios a Wu, entonces director financiero de la empresa y director del departamento de finanzas y finanzas. En diciembre de 2015, con la ayuda de Wu y Huang (adjudicados), el entonces presidente de un grupo en la ciudad T, un grupo en la ciudad T no cumplió con los procedimientos de aprobación de la junta directiva, es decir, la compañía de valores A utilizó la suscripción en a un precio más alto que el de otras empresas de valores. Contratamos el negocio de emisión de bonos corporativos de la empresa por valor de 2.000 millones de RMB a cambio de una comisión. Después de que el bono fue suscrito y emitido con éxito, Liu 1 le dio a Wu un total de 3 millones de yuanes para cumplir su compromiso anterior.

En este caso, Liu Moumou 1 sobornó a personal estatal para obtener beneficios indebidos. Las circunstancias eran graves y su comportamiento constituyó un delito de soborno. Liu Moumou fue declarado culpable de soborno y sentenciado a cinco años de prisión y una multa de 480.000 RMB.

Soborno de 2,45 millones de RMB por realizar negocios de cotización en bolsa

Wang Moumou era el director gerente de la división de banca de inversión de E Securities Company en ese momento.

A principios de 2008, para poder emprender el negocio general de cotización de Q Province P Group, Wang Moumou se acercó a Wang 1, el entonces gerente general de Q Province P Co., Ltd., en busca de ayuda y prometió expresar su gratitud después. .

En mayo de 2008, Wang 1 determinó que Wang 1 emprendería la cotización general del Grupo P en nombre de E Securities Company sin completar los procedimientos de licitación y licitación pertinentes. En septiembre del mismo año, P Shares firmó un acuerdo de asesoramiento financiero independiente por valor de 35 millones de yuanes con E Securities Company. En el primer semestre de 2009, para agradecer a Wang 1 por su ayuda en la realización del negocio de asesoramiento financiero independiente para la cotización general de las acciones P, Wang 1 le dio a Wang 1 RMB 2,45 millones en dos cuotas.

En este caso, Wang Moumou pagó 2,45 millones de RMB en sobornos a personal estatal para obtener beneficios indebidos, y su comportamiento constituyó un delito de soborno. Wang Moumou fue declarado culpable de soborno y condenado a tres años de prisión, con suspensión de pena de cuatro años.

Fuente: Corretaje China

Descargo de responsabilidad: toda la información contenida en Databao no constituye un consejo de inversión. Existen riesgos en el mercado de valores, por lo que la inversión debe ser cautelosa.

Editor: Lin Lifeng

Corrección: Yang Lilin

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