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データは宝物です

データの宝

株取引の不安が軽減される

証券中国記者らは、中国証券協会が近年、証券実務者による贈収賄犯罪や違法株取引に関連した事件を収集・整理し、最近業界に報告したことを知った。この動きは、証券監督管理委員会の資本市場における贈収賄に対する包括的な処罰メカニズムを導入し、法律に基づいて証券実務者による違法な株式取引を厳しく取り締まり、実務者の管理を強化するためのものであると報道されている。

中国証券協会は、典型的な贈収賄犯罪6件と株式取引への違法参加7件を報告した。贈収賄犯罪の典型的な事例としては、証券会社の党委員会書記の一部が贈収賄に参加したり、証券会社の従業員の一部が市政府副書記長に賄賂を贈ったり、債券契約業務を獲得するために賄賂を支払った者もいた。

証券会社党委員会書記に賄賂贈賄

チェン・モウモウは当時F証券会社の債券販売・トレーディング部門の部長であり、胡モウモウは当時F証券会社の党書記兼ゼネラルマネージャーであった。当時、Ye MouはF証券会社の債券販売・取引部門の副部長でした。

2010 年の 3 月と 4 月、チェン・モウモウは仕組み化された金融商品を設定したいと考え、部下を通じて D 銀行に連絡し、金融市場部門のゼネラルマネージャーであるタン・モウモウと D 銀行の副ゼネラルマネジャーであるファン・モウモウと交渉しました。協力の意図。唐蒙蒙と黄蒙蒙が上司​​の鄧蒙蒙に報告した後、D銀行事業開発委員会の決議により、ある5号金融商品が設立された。その後、F証券会社は資産管理部門の名でD銀行と投資顧問契約を結び、D銀行に二次株式400万元を割り当て、鄧毛蒙らが購入した。

その後、黄氏はこのモデルに基づいてある6号金融商品を設立し、最終的に1,200万元の二次株式を取得し、鄧氏らが購入した。

身元確認後、2つの金融商品を通じて、鄧毛蒙氏は総額595万3700元、唐毛蒙氏は総額380万元、黄毛蒙氏の弟は390万元、陳毛蒙氏は2049万8600元の利益を得た。

2010年5月、チェン・モウモウ氏は、当時L省農村協同組合金融決済センター所長で統一農村信用協同組合の副所長だったソン・モウモウ氏に、第5号の二次金融商品の購読を勧め、307万6,800元の利益を得た。 。 Song Moumou は、財務管理商品が高い利益をもたらす可能性があることに気づき、Chen Moumou に財務管理商品の二次株を求め続け、第 6 位の財務管理商品でポジションを構築する際に Song Moumou に支援を提供することを申し出ました。ソン・モウも同意した。

宋氏の取り決めに基づき、省AP通信は2010年9月16日と17日、チャイナボンドの特定の第6位金融商品の評価額よりも低い金額で自社債券5件（額面総額4億元）を陳氏に売却した。とある人物が発行したもの。特定後、省協会に657万元の損失を与えた。ソン・モウモウはその立場を利用して、チェン・モウモウから4つの金融商品の準株式を受け取り、要求し、チェン・モウモウへの不当な利益を求め、計1707万元の利益を得た。

2010 年 5 月から 10 月にかけて、G 証券会社は、元 G 証券会社副社長の孫蒙氏と元 G 証券会社債券部副部長の侯蒙氏らと協議し、5 件の発行債券を引き受けた。社債を購入する際、販売業者にリベート、つまりプレミアム分配を求め、これをホウ・モウが実行した。 F証券会社の債券販売・取引部門の副部長だった葉氏はこの事件を知った後、陳蒙蒙氏にこのニュースを当時党書記でF証券会社のゼネラルマネジャーだった胡蒙氏に報告したと伝えた。と周マネージャーに報告し、二人は債券を得るためにリベートを支払うことで合意した。

最終的に、F 証券会社は 5 つの債券の配布で合計 1 億 400 万元の利益を得ました。この期間中、陳蒙蒙は葉蒙蒙に、控除額を報告するために侯蒙蒙に連絡するよう指示した。身元特定後、F証券会社は孫蒙毛らに総額7,681万元のリベートを返還した。

この事件では、チェン・モウモウがF証券会社の債券販売・トレーディング部門の部長を務めていたときに、会社と個人に不当な利益を得る目的で、ソン・モウモウ、デン・モウモウらに巨額の財産を与えた。この行為は贈収賄罪、つまり非国家職員への賄賂罪に該当する。

胡氏と周氏は直接責任のある経営者として、G証券会社の不当な利益を追求する目的で孫氏らに巨額の財産を与えることに陳氏らと同意した。 。

F証券会社の債券販売・取引部門の副部長として、葉氏は部隊の不当な利益を追求するために孫蒙氏らに巨額の財産を与え、その行為は非国家公務員への贈収賄罪に当たる。 。

チェン・モウモウは業務上横領（事件は省略）、収賄、非国家公務員への贈収賄の罪で有罪判決を受け、懲役13年と罰金50万元を没収された。

胡主席は国有企業職員に対する職権乱用（事件概要）と非国家職員への贈賄の罪で有罪となり、懲役4年1か月と20万元の罰金を言い渡され、不法利益は没収された。

周氏は国有企業職員による職権乱用（事件は省略）と非国家職員への贈収賄の罪で有罪判決を受け、懲役3年6月と不法利益として20万元の罰金を科せられた。没収された。

葉氏は非国家職員への贈賄で有罪判決を受け、懲役3年、執行猶予4年、罰金20万元を言い渡され、不法利益は没収された。

市政副事務局長への贈賄

グアン・モウモウは当時H証券会社の社員だった。

2010 年から 2012 年まで、グアン・モウモウは、P 市で 2 段階の都市投資債券を発行した後、当時の副長官に感謝するため、H 証券会社の請負業者を務めました。 P市政府の将軍、都市投資建設開発株式会社のマネージャーであるイー・モウモウは、都市投資債券発行時の支援について金融コンサルタントのリウ・モウモウ（別扱い）と協議し、リウ・モウモウはイー・モウモウに資金を提供した。ある人は189万元の財務コンサルティング料を受け取り、60万元の給付金を受け取りました。

2010年、M市の不動産企業管理会社は観光都市の開発を希望し、M市農業開発銀行から5億元の融資を受けた。同年、当時M市財務局融資管理室長だったパン・モウモウ（別件担当）から連絡を受け、グアン・モウモウとリウ・モウモウは不動産会社と提携を結んだ。 H市のコンサルティング会社の名でM市の株式会社マネジメントとローン財務コンサルタントとしての契約を締結し、関連する財務コンサルタント料金を請求します。 2012年7月、M市の不動産企業管理会社が財務コンサルタント料を支払った後、グアン氏と劉氏はパン氏の援助に感謝して4万元をパン氏に渡した。

この事件では、グアン・モウモウは経済取引において州の規定に違反し、州職員に財産を与えており、彼の行為は贈収賄罪に該当する。グアン・モウモウ氏が公判中に自発的に罪を認め、犯罪事実を正直に自白し、反省の姿勢を示したことを考慮すれば、処罰は軽くされるべきである。

グアン・モウモウ氏は収賄罪で有罪判決を受け、懲役2年6か月、執行猶予3年、罰金15万元を言い渡された。

契約債券として300万元の贈収賄

リュウ・モウモウ1は当時、証券会社Aの投資銀行の機関融資部門の社員だった。

2015 年下半期から 2016 年 4 月にかけて、Liu Moumou 1 は、他の証券会社との競争を排除するために、T 市の業界グループ株式会社（以下「T 市グループ」という）の買収に成功しました。社債発行事業に関しては、当時同社の財務責任者で財務財務部長だった呉氏に300万元の手当を支払うと約束した。 2015 年 12 月、T 市のグループ会長である呉氏と黄氏（判決済み）の協力を得て、T 市のグループが取締役会の承認手続きを怠り、A 証券会社が証券取引所で引き受けた。他の証券会社よりも高い価格で当社の社債発行業務を20億元の手数料で契約しました。債券の引受と発行が無事に完了した後、劉一氏は事前の約束を果たすために呉氏に総額300万元を渡した。

この事件では、Liu Moumou 1 が不当な利益を得る目的で国家職員に賄賂を贈ったが、状況は深刻であり、彼の行為は贈収賄罪に該当する。劉蒙蒙氏は収賄罪で有罪判決を受け、懲役5年と罰金48万元を言い渡された。

上場業務遂行のため245万人民元の贈収賄

ワン・モウモウ氏は当時、E証券会社の投資銀行部門のマネージング・ディレクターだった。

2008 年初頭、Q 州 P グループの上場業務全般を引き受けられるようにするために、Wang Moumou は Q 州 P Co., Ltd. の当時のゼネラルマネージャーである Wang 1 に協力を求め、その後感謝の気持ちを表明することを約束しました。 。

2008 年 5 月、Wang 1 は、関連する入札および入札手続きを完了せずに、E 証券会社に代わってグループ P の上場全体を引き受けることを決定しました。同年9月、P株はE証券会社と3,500万元相当の独立財務顧問契約を締結した。 2009 年上半期、P 株全体の上場に向けた独立した財務顧問業務の引き受けに協力してくれた王 1 に感謝するため、王 1 は 245 万元を 2 回に分けて渡しました。

この事件では、王蒙蒙が不当な利益を求める目的で国家職員に245万元の賄賂を支払っており、その行為は贈収賄罪に該当する。ワン・モウモウ氏は収賄罪で有罪判決を受け、懲役3年、執行猶予4年の判決を受けた。

出典: 中国証券業

免責事項: Databao のすべての情報は投資アドバイスを構成するものではありません。株式市場にはリスクがあるため、投資には注意が必要です。

編集者：林立峰

校正：ヤン・リリン

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