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Les données sont un trésor

Trésor de données

Moins de soucis concernant les transactions boursières

Les journalistes de Brokerage China ont appris que la China Securities Association avait récemment collecté et trié des cas liés à des crimes de corruption et à des transactions boursières illégales commis par des praticiens des valeurs mobilières au cours des dernières années, et les avait récemment signalés au secteur. Il est rapporté que cette mesure vise à mettre en œuvre un mécanisme de sanction complet pour corruption sur le marché des capitaux de la Commission de réglementation des valeurs mobilières, à réprimer strictement les transactions boursières illégales effectuées par les praticiens des valeurs mobilières conformément à la loi, et à renforcer la gestion des praticiens.

La China Securities Association a signalé six cas typiques de délits de corruption et sept cas de participation illégale à des opérations boursières. Dans des cas typiques de délits de corruption, certains secrétaires de comités de parti de sociétés de valeurs mobilières ont participé à des pots-de-vin, certains employés de sociétés de valeurs mobilières ont soudoyé le secrétaire général adjoint du gouvernement municipal et certains ont même versé des pots-de-vin pour remporter l'affaire des contrats d'obligations.

Le secrétaire du comité du parti d'une société de valeurs mobilières soudoyé

Chen Moumou était à l'époque directeur général du département de vente et de négociation d'obligations de F Securities Company ; Hu Moumou était à l'époque secrétaire du Parti et directeur général de F Securities Company ; Zhou Moumou était directeur général adjoint de F Securities Company ; à l'époque ; et Ye Mou était à l'époque directeur général adjoint de F Securities Company.

En mars et avril 2010, Chen Moumou a souhaité mettre en place des produits financiers structurés. Il a contacté la Banque D par l'intermédiaire de ses subordonnés et a négocié avec Tang Moumou, directeur général du département des marchés financiers et Huang Moumou, directeur général adjoint de la Banque D, pour obtenir un accord. une intention de coopération. Après que Tang Moumou et Huang Moumou aient fait rapport à leur supérieur Deng Moumou, un certain produit financier n°5 a été créé par résolution du comité de développement des affaires de la Banque D. Par la suite, F Securities Company a signé un accord de conseil en investissement avec la Banque D au nom du département de gestion d'actifs. Chen Moumou a alloué 4 millions de yuans d'actions secondaires à la Banque D, qui ont été achetées par Deng Moumou et d'autres.

Plus tard, un certain produit financier n°6 a été créé sur la base de ce modèle. Huang a communiqué avec Chen et a finalement obtenu une part secondaire de 12 millions de yuans, qui a été achetée par Deng et d'autres.

Après identification, grâce à deux produits financiers, Deng Moumou a bénéficié d'un total de 5,9537 millions de yuans, Tang Moumou a bénéficié d'un total de 3,8 millions de yuans, le frère de Huang Moumou a bénéficié de 3,9 millions de yuans et Chen Moumou a bénéficié d'un total de 20,4986 millions de yuans.

En mai 2010, Chen Moumou a recommandé à Song Moumou, alors directeur du Centre de règlement financier des coopératives rurales de la province de L et directeur adjoint des Coopératives unies de crédit rural, de souscrire à un produit financier secondaire n°5, réalisant un bénéfice de 3,0768 millions de yuans. . Song Moumou s'est rendu compte que les produits de gestion financière pouvaient avoir des rendements élevés, il a donc continué à demander à Chen Moumou une part secondaire des produits de gestion financière. Chen Moumou a proposé de laisser Song Moumou l'aider à créer une position dans un produit de gestion financière n°6, et. Song Moumou était d'accord.

Dans le cadre de l'accord de Song, la Provincial Associated Press a vendu cinq de ses propres obligations (d'une valeur nominale totale de 400 millions de yuans) à Chen les 16 et 17 septembre 2010, pour un montant inférieur à la valorisation de ChinaBond, un certain produit financier n°6. délivré par une certaine personne. Après identification, cela a causé une perte de 6,57 millions de yuans à l'Association provinciale. Song Moumou a profité de sa position pour recevoir et exiger des sous-actions de quatre produits financiers de Chen Moumou, cherchant des avantages injustes pour Chen Moumou, réalisant un bénéfice total de 17,07 millions de yuans.

De mai à octobre 2010, G Securities Company a souscrit cinq obligations du marché primaire. Sun Moumou, ancien vice-président de G Securities Company, a discuté avec Hou Moumou, ancien directeur général adjoint du département des titres à revenu fixe de G Securities Company, et d'autres. a décidé de vendre les obligations. Lors de l'achat des obligations, elle a demandé des rabais au distributeur, c'est-à-dire une distribution de primes, qui a été exécutée par Hou Moumou. Après que Ye, directeur général adjoint du département des ventes et des échanges d'obligations de F Securities Company, ait eu connaissance de l'incident, il a informé Chen Moumou de la nouvelle. Chen Moumou l'a rapporté à Hu Mou, alors secrétaire du Parti et directeur général de F Securities Company. , et le directeur Zhou a fait un rapport, et les deux ont convenu de payer une commission occulte pour obtenir les obligations.

Au final, F Securities Company a réalisé un bénéfice total de 104 millions de yuans grâce à la distribution des cinq obligations. Pendant cette période, Chen Moumou a demandé à Ye Moumou de contacter Hou Moumou pour signaler la déduction. Après identification, F Securities Company a restitué un total de 76,81 millions de yuans de remises à Sun Moumou et à d'autres.

Dans cette affaire, alors qu'il était directeur général du département de vente et de négociation d'obligations de F Securities Company, Chen Moumou a donné à Song Moumou, Deng Moumou et à d'autres des biens d'une valeur énorme afin d'obtenir des avantages illégitimes pour l'entreprise et les particuliers. Ce comportement constitue le délit de corruption, le délit de corruption de personnel non étatique.

Hu et Zhou, en tant que dirigeants directement responsables, ont convenu avec Chen et d'autres de donner des biens à Sun et à d'autres de G Securities Company en grandes quantités afin de rechercher des intérêts illégitimes pour l'entreprise. Leurs actions constituaient une corruption de personnel non étatique. .

En tant que directeur général adjoint du département de vente et de négociation d'obligations de F Securities Company, Ye a donné à Sun Moumou et à d'autres des biens d'une valeur énorme afin de rechercher des intérêts illégitimes pour l'unité. Son comportement constitue un crime de corruption de personnel non étatique. .

Chen Moumou a été reconnu coupable de détournement d'emploi (l'affaire est omise), de corruption et de corruption de personnel non étatique, et a été condamné à 13 ans de prison et à une amende de 500 000 RMB ;

Hu a été reconnu coupable d'abus de pouvoir contre le personnel d'une entreprise publique (dossier) et de corruption de personnel non étatique, et a été condamné à quatre ans et un mois de prison et à une amende de 200 000 RMB. Ses gains illégaux ont été confisqués.

Zhou a été reconnu coupable de crimes d'abus de pouvoir par le personnel d'une entreprise publique (l'affaire est omise) et de corruption de personnel non étatique, et a été condamné à trois ans et six mois de prison et à une amende de 200 000 RMB pour ses gains illégaux ; confisqué.

Ye a été reconnu coupable de corruption de personnel non étatique et condamné à trois ans de prison, avec sursis de quatre ans et à une amende de 200 000 RMB. Ses gains illégaux ont été confisqués.

Corruption du secrétaire général adjoint du gouvernement municipal

Guan Moumou était à l'époque un employé de H Securities Company.

De 2010 à 2012, Guan Moumou a été l'entrepreneur de H Securities Company pour émettre des obligations d'investissement urbain pour la ville P de la province J. Après l'émission de deux phases d'obligations d'investissement urbain dans la ville P, afin de remercier le secrétaire adjoint de l'époque. Le général du gouvernement de la ville de P, Yi Moumou, directeur de City Investment Construction Development Co., Ltd., a discuté avec le consultant financier Liu Moumou (traité séparément) pour son aide lors de l'émission d'obligations d'investissement urbain, et Liu Moumou a fourni à Yi Moumou avec les honoraires de conseil financier de 1,89 million de RMB reçus. Une certaine personne a reçu des honoraires de 600 000 RMB.

En 2010, une société de gestion d'entreprise immobilière de la ville M souhaitait développer une ville touristique et a reçu un prêt de 500 millions de RMB de la Banque de développement agricole de la ville M. La même année, après avoir été contactés par Pan Moumou (traitant une autre affaire) qui était à l'époque directeur du Bureau de gestion des financements du Bureau des finances de la ville M, Guan Moumou et Liu Moumou ont conclu un partenariat avec une entreprise immobilière. management Co., Ltd. dans la ville M au nom d'une société de conseil dans la ville H. Signez un accord pour agir en tant que consultant financier en matière de prêt et facturez les honoraires de consultant financier correspondants. En juillet 2012, après qu'une société de gestion d'entreprise immobilière de la ville M ait payé ses honoraires de consultant financier, Guan et Liu ont donné à Pan 40 000 yuans pour remercier Pan pour son aide.

Dans cette affaire, Guan Moumou a violé les réglementations de l'État et a donné des biens à des fonctionnaires dans le cadre de ses transactions économiques, et son comportement constitue un crime de corruption. Étant donné que Guan Moumou a volontairement plaidé coupable au cours du procès, avoué honnêtement les faits du crime et montré des remords, il devrait recevoir une peine plus légère.

Guan Moumou a été reconnu coupable de corruption et condamné à deux ans et six mois de prison, avec sursis pendant trois ans et à une amende de 150 000 RMB.

Corruption de 3 millions de yuans pour avoir contracté des obligations

Liu Moumou 1 était à l'époque employé du département de financement institutionnel de la banque d'investissement de Securities Company A.

Entre le second semestre 2015 et avril 2016, Liu Moumou 1 a créé avec succès un groupe industriel Co., Ltd. dans la ville T (ci-après dénommé « un groupe dans la ville T ») afin d'éliminer la concurrence des autres sociétés de valeurs mobilières lors de l'entreprise. activités d’émission d’obligations connexes. Pour ses activités d’émission d’obligations d’entreprises, elle a promis de verser 3 millions de RMB d’avantages à Wu, alors directeur financier de l’entreprise et directeur du département des finances et des finances. En décembre 2015, avec l'aide de Wu et Huang (jugé), alors président d'un groupe de la ville T, un groupe de la ville T n'a pas respecté les procédures d'approbation du conseil d'administration, c'est-à-dire qu'une société de valeurs mobilières a souscrit à un prix plus élevé que les autres sociétés de valeurs mobilières. Nous avons contracté l’activité d’émission d’obligations d’entreprise de la société d’une valeur de 2 milliards de RMB moyennant des frais. Après que la caution ait été souscrite et émise avec succès, Liu 1 a donné à Wu un total de 3 millions de yuans afin de remplir son engagement préalable.

Dans cette affaire, Liu Moumou 1 a soudoyé des fonctionnaires afin d'obtenir des avantages indus. Les circonstances étaient graves et son comportement constituait un crime de corruption. Liu Moumou a été reconnu coupable de corruption et condamné à cinq ans de prison et à une amende de 480 000 RMB.

Corruption de 2,45 millions de RMB pour avoir entrepris une activité de cotation

Wang Moumou était à l'époque directeur général de la division banque d'investissement d'E Securities Company.

Début 2008, afin de pouvoir entreprendre l'ensemble des activités de cotation du groupe Q Province P, Wang Moumou a contacté Wang 1, alors directeur général de Q Province P Co., Ltd., pour obtenir de l'aide et a promis d'exprimer sa gratitude par la suite. .

En mai 2008, Wang 1 a déterminé que Wang 1 entreprendrait la cotation globale du groupe P au nom de E Securities Company sans mener à bien les procédures d'appel d'offres et d'appel d'offres pertinentes. En septembre de la même année, P Shares a signé un accord de conseil financier indépendant d'une valeur de 35 millions de yuans avec E Securities Company. Au premier semestre 2009, afin de remercier Wang 1 pour son aide dans la mise en œuvre des activités de conseil financier indépendant pour la cotation globale des actions P, Wang 1 a donné à Wang 1 2,45 millions de RMB en deux versements.

Dans cette affaire, Wang Moumou a versé 2,45 millions de RMB de pots-de-vin à des fonctionnaires afin d'obtenir des avantages indus, et son comportement constitue un délit de corruption. Wang Moumou a été reconnu coupable de corruption et condamné à trois ans de prison, avec sursis de quatre ans.

Source : Courtage Chine

Avertissement : Toutes les informations sur Databao ne constituent pas un conseil en investissement. Il existe des risques sur le marché boursier, l'investissement doit donc être prudent.

Editeur : Lin Lifeng

Relecture : Yang Lilin

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