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Os dados são um tesouro

Tesouro de dados

Menos preocupações com a negociação de ações

Os repórteres da Brokerage China aprenderam que a China Securities Association coletou e resolveu recentemente casos relacionados a crimes de suborno e negociação ilegal de ações por profissionais de valores mobiliários nos últimos anos, e recentemente os denunciou à indústria. É relatado que esta medida visa implementar o mecanismo abrangente de punição ao suborno no mercado de capitais da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários e reprimir estritamente a negociação ilegal de ações por profissionais de valores mobiliários, de acordo com a lei, e fortalecer a gestão dos profissionais.

A Associação de Valores Mobiliários da China relatou seis casos típicos de crimes de suborno e sete casos de participação ilegal na negociação de ações. Em casos típicos de crimes de suborno, alguns secretários de comissões partidárias de empresas de valores mobiliários participaram de suborno, alguns funcionários de empresas de valores mobiliários subornaram o secretário-geral adjunto do governo municipal e alguns até pagaram subornos para ganhar o negócio de contratação de títulos.

Secretário do comitê do partido da empresa de valores mobiliários subornado

Chen Moumou era o gerente geral do departamento de vendas e negociação de títulos da F Securities Company na época; Hu Moumou era o secretário do partido e gerente geral da F Securities Company na época; na época; e Ye Mou era o vice-gerente geral da F Securities Company na época;

Em março e abril de 2010, Chen Moumou queria criar produtos financeiros estruturados. Ele contatou o Banco D por meio de seus subordinados e negociou com Tang Moumou, gerente geral do departamento de mercado financeiro e Huang Moumou, vice-gerente geral do Banco D, para chegar. uma intenção de cooperação. Depois que Tang Moumou e Huang Moumou reportaram ao seu superior Deng Moumou, um determinado produto financeiro nº 5 foi estabelecido por resolução do Comitê de Desenvolvimento de Negócios do D Bank. Posteriormente, a F Securities Company assinou um acordo de consultoria de investimento com o Banco D em nome do departamento de gestão de ativos. Chen Moumou alocou 4 milhões de yuans em ações secundárias ao Banco D, que foram compradas por Deng Moumou e outros.

Posteriormente, um determinado produto financeiro nº 6 foi estabelecido com base neste modelo. Huang comunicou-se com Chen e finalmente obteve uma participação secundária de 12 milhões de yuans, que foi comprada por Deng e outros.

Após a identificação, através de dois produtos financeiros, Deng Moumou beneficiou um total de 5,9537 milhões de yuans, Tang Moumou beneficiou um total de 3,8 milhões de yuans, o irmão de Huang Moumou beneficiou 3,9 milhões de yuans e Chen Moumou beneficiou 20,4986 milhões de yuans.

Em maio de 2010, Chen Moumou recomendou Song Moumou, então diretor do Centro de Liquidação Financeira Cooperativa Rural da Província L e vice-diretor das Cooperativas de Crédito Rural Unidas, a assinar um produto financeiro secundário nº 5, obtendo um lucro de 3,0768 milhões de yuans. . Song Moumou percebeu que os produtos de gestão financeira poderiam ter retornos elevados, então continuou a pedir a Chen Moumou uma participação secundária nos produtos de gestão financeira. Chen Moumou ofereceu-se para deixar Song Moumou ajudar na construção de uma posição em um produto de gestão financeira nº 6, e Song Moumou concordou.

De acordo com o acordo de Song, a Provincial Associated Press vendeu cinco de seus próprios títulos (com valor nominal total de 400 milhões de yuans) para Chen em 16 e 17 de setembro de 2010, por um valor inferior à avaliação do ChinaBond. emitido por uma determinada pessoa. Após a identificação, causou uma perda de 6,57 milhões de yuans à Associação Provincial. Song Moumou aproveitou sua posição para receber e exigir subações de quatro produtos financeiros de Chen Moumou, buscando benefícios injustos para Chen Moumou, obtendo um lucro total de 17,07 milhões de yuans.

De maio a outubro de 2010, a G Securities Company subscreveu cinco títulos do mercado primário, Sun Moumou, ex-vice-presidente da G Securities Company, discutidos com Hou Moumou, ex-gerente geral adjunto do Departamento de Renda Fixa da G Securities Company e outros. decidiu vender os títulos. Ao emitir o título, foi solicitado ao distribuidor descontos, ou seja, distribuição de prêmios, o que foi executado por Hou Moumou. Depois que Ye, vice-gerente geral do departamento de vendas e negociação de títulos da F Securities Company, soube do incidente, ele contou a Chen Moumou sobre a notícia a Hu Mou, então secretário do Partido e gerente geral da F Securities Company. , e o gerente Zhou fez um relatório, e os dois concordaram em pagar uma propina para obter os títulos.

No final, a F Securities Company obteve um lucro total de 104 milhões de yuans com a distribuição dos cinco títulos. Durante este período, Chen Moumou instruiu Ye Moumou a contatar Hou Moumou para relatar a dedução. Após a identificação, a F Securities Company devolveu um total de 76,81 milhões de yuans em descontos a Sun Moumou e outros.

Neste caso, enquanto atuava como gerente geral do departamento de vendas e negociação de títulos da F Securities Company, Chen Moumou deu a Song Moumou, Deng Moumou e outros propriedades em grandes quantidades, a fim de buscar benefícios ilegítimos para a empresa e os indivíduos. comportamento constituiu o crime de suborno, o crime de subornar pessoal não estatal.

Hu e Zhou, como gestores diretamente responsáveis, concordaram com Chen e outros em ceder propriedades à Sun e a outros da G Securities Company em grandes quantidades, a fim de procurar interesses ilegítimos para a empresa. .

Como vice-gerente geral do departamento de vendas e negociação de títulos da F Securities Company, Ye deu a Sun Moumou e outros propriedades em grandes quantidades, a fim de buscar interesses ilegítimos para a unidade. Seu comportamento constituiu o crime de suborno de pessoal não estatal. .

Chen Moumou foi condenado pelo crime de peculato no trabalho (o caso é omitido), suborno e suborno de pessoal não estatal, e foi condenado a 13 anos de prisão e a uma multa de 500.000 RMB, os seus ganhos ilegais foram confiscados;

Hu foi considerado culpado de abuso de poder contra funcionários de uma empresa estatal (resumo do caso) e de subornar funcionários não estatais, e foi condenado a quatro anos e um mês de prisão e multado em 200.000 RMB.

Zhou foi condenado pelos crimes de abuso de poder por parte de funcionários de empresas estatais (o caso foi omitido) e suborno de pessoal não estatal, e foi condenado a três anos e seis meses de prisão e multado em 200.000 RMB por seus ganhos ilegais; confiscado.

Ye foi condenado por subornar funcionários não estatais e foi sentenciado a três anos de prisão, suspenso por quatro anos e multado em 200.000 RMB, seus ganhos ilegais foram confiscados;

Suborno ao secretário-geral adjunto do governo municipal

Guan Moumou era funcionário da H Securities Company na época.

De 2010 a 2012, Guan Moumou atuou como empreiteiro da H Securities Company para emitir títulos de investimento urbano para a cidade P na província J. Após a emissão de duas fases de títulos de investimento urbano na cidade P, a fim de agradecer ao então vice-secretário-. O General do Governo da Cidade P, Yi Moumou, gerente da City Investment Construction Development Co., Ltd., conversou com o consultor financeiro Liu Moumou (tratado separadamente) por sua ajuda durante a emissão de títulos de investimento urbano, e Liu Moumou forneceu a Yi Moumou com a taxa de consultoria financeira de 1,89 milhão de RMB recebida. Uma certa pessoa recebeu uma taxa de benefício de 600.000 RMB.

Em 2010, uma empresa de gestão de empreendimentos imobiliários na cidade M queria desenvolver uma cidade turística e recebeu um empréstimo de 500 milhões de RMB do Banco de Desenvolvimento Agrícola da cidade M. No mesmo ano, após serem contactados por Pan Moumou (cuidando de outro caso), que na época era diretor do Gabinete de Gestão Financeira do Departamento de Finanças da Cidade M, Guan Moumou e Liu Moumou firmaram uma parceria com uma empresa imobiliária management Co., Ltd. na cidade M em nome de uma empresa de consultoria na cidade H. Assinar um contrato para atuar como consultor financeiro de empréstimos e cobrar taxas de consultoria financeira relevantes. Em julho de 2012, depois que uma empresa de gestão de empreendimentos imobiliários na cidade M pagou seus honorários de consultoria financeira, Guan e Liu deram a Pan 40.000 yuans para agradecer a Pan por sua ajuda.

Neste caso, Guan Moumou violou regulamentos estatais e cedeu propriedades a trabalhadores estatais nas suas negociações económicas, e o seu comportamento constituiu o crime de suborno. Tendo em conta que Guan Moumou se confessou voluntariamente culpado durante o julgamento, confessou sinceramente os factos do crime e demonstrou remorso, deveria ser-lhe aplicada uma pena mais leve.

Guan Moumou foi condenado por suborno e sentenciado a dois anos e seis meses de prisão, suspenso por três anos e multado em 150.000 RMB.

Suborno de 3 milhões de yuans para contratação de títulos

Liu Moumou 1 era na altura funcionário do departamento de financiamento institucional do banco de investimento da Securities Company A.

Do segundo semestre de 2015 a abril de 2016, Liu Moumou 1 empreendeu com sucesso um grupo industrial Co., Ltd. na cidade T (doravante denominado "um grupo na cidade T"), a fim de eliminar a concorrência de outras empresas de valores mobiliários ao realizar negócio de emissão de títulos relacionados. Para seu negócio de emissão de títulos corporativos, prometeu pagar 3 milhões de RMB em benefícios a Wu, então diretor financeiro da empresa e diretor do departamento financeiro e financeiro. Em dezembro de 2015, com a ajuda de Wu e Huang (adjudicado), o então presidente de um grupo na cidade T, um grupo na cidade T não cumpriu os procedimentos de aprovação do conselho de administração, ou seja, a empresa de valores mobiliários A utilizou subscrição em um preço mais elevado do que outras empresas de valores mobiliários. Contratámos o negócio de emissão de obrigações corporativas da empresa no valor de 2 mil milhões de RMB, mediante taxa. Depois que o título foi subscrito e emitido com sucesso, Liu 1 deu a Wu um total de 3 milhões de yuans para cumprir seu compromisso anterior.

Neste caso, Liu Moumou 1 subornou funcionários do Estado para obter benefícios indevidos. As circunstâncias eram graves e o seu comportamento constituía crime de suborno. Liu Moumou foi condenado por suborno e sentenciado a cinco anos de prisão e multado em 480.000 RMB.

Suborno de 2,45 milhões de RMB para realização de negócios de listagem

Wang Moumou era na época o diretor administrativo da divisão de banco de investimento da E Securities Company.

No início de 2008, para poder realizar o negócio geral de listagem do Grupo Q Province P, Wang Moumou procurou Wang 1, o então gerente geral da Q Province P Co., Ltd., para obter ajuda e prometeu expressar sua gratidão posteriormente. .

Em maio de 2008, Wang 1 determinou que Wang 1 realizaria a listagem geral do Grupo P em nome da E Securities Company sem concluir licitações e procedimentos de licitação relevantes. Em setembro do mesmo ano, as Ações P assinaram um acordo de consultoria financeira independente no valor de 35 milhões de yuans com a E Securities Company. No primeiro semestre de 2009, a fim de agradecer a Wang 1 por sua ajuda na realização do negócio de consultoria financeira independente para a listagem geral de ações P, Wang 1 deu a Wang 1 RMB 2,45 milhões em duas parcelas.

Neste caso, Wang Moumou pagou 2,45 milhões de RMB em subornos a funcionários do Estado, a fim de obter benefícios indevidos, e o seu comportamento constituiu crime de suborno. Wang Moumou foi condenado por suborno e sentenciado a três anos de prisão, com suspensão de quatro anos.

Fonte: Corretora China

Isenção de responsabilidade: todas as informações do Databao não constituem conselhos de investimento. Existem riscos no mercado de ações, por isso o investimento precisa ser cauteloso.

Editor: Lin Lifeng

Revisão: Yang Lilin

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