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Daten sind ein Schatz

Datenschatz

Weniger Sorgen über den Aktienhandel

Reporter von Brokerage China erfuhren, dass die China Securities Association kürzlich Fälle im Zusammenhang mit Bestechungsdelikten und illegalem Aktienhandel durch Wertpapierfachleute in den letzten Jahren gesammelt und geklärt und diese kürzlich der Branche gemeldet hat. Es wird berichtet, dass dieser Schritt darin besteht, den umfassenden Bestrafungsmechanismus für Bestechung auf dem Kapitalmarkt der Securities Regulatory Commission umzusetzen, den illegalen Aktienhandel durch Wertpapierhändler im Einklang mit dem Gesetz strikt zu bekämpfen und das Management der Praktiker zu stärken.

Die China Securities Association meldete sechs typische Fälle von Bestechungsdelikten und sieben Fälle illegaler Beteiligung am Aktienhandel. In typischen Fällen von Bestechungsdelikten beteiligten sich einige Parteikomiteesekretäre von Wertpapierfirmen an der Bestechung, einige Mitarbeiter von Wertpapierfirmen bestachen den stellvertretenden Generalsekretär der Stadtregierung und einige zahlten sogar Bestechungsgelder, um das Anleihegeschäft zu gewinnen.

Sekretär des Parteikomitees einer Wertpapierfirma bestochen

Chen Moumou war damals General Manager der Anleihenverkaufs- und Handelsabteilung der F Securities Company. Hu Moumou war damals Parteisekretär und General Manager der F Securities Company Damals war Ye Mou stellvertretender Geschäftsführer der F Securities Company.

Im März und April 2010 wollte Chen Moumou strukturierte Finanzprodukte einrichten. Er kontaktierte Bank D über seine Untergebenen und verhandelte mit Tang Moumou, General Manager der Finanzmarktabteilung, und Huang Moumou, stellvertretender General Manager von Bank D eine Kooperationsabsicht. Nachdem Tang Moumou und Huang Moumou ihrem Vorgesetzten Deng Moumou Bericht erstattet hatten, wurde auf Beschluss des Geschäftsentwicklungsausschusses der D Bank ein bestimmtes Finanzprodukt Nr. 5 eingerichtet. Anschließend unterzeichnete die F Securities Company im Namen der Vermögensverwaltungsabteilung einen Anlageberatungsvertrag mit der Bank D und stellte der Bank D 4 Millionen Yuan an Sekundäraktien zu, die von Deng Moumou und anderen gekauft wurden.

Später wurde auf der Grundlage dieses Modells ein bestimmtes Finanzprodukt Nr. 6 gegründet, das mit Chen kommunizierte und schließlich einen Zweitanteil von 12 Millionen Yuan erhielt, der von Deng und anderen gekauft wurde.

Nach der Identifizierung profitierte Deng Moumou über zwei Finanzprodukte von insgesamt 5,9537 Millionen Yuan, Tang Moumou von insgesamt 3,8 Millionen Yuan, Huang Moumous Bruder von 3,9 Millionen Yuan und Chen Moumou von 20,4986 Millionen Yuan.

Im Mai 2010 empfahl Chen Moumou Song Moumou, dem damaligen Direktor des Rural Cooperative Financial Settlement Center der L-Provinz und stellvertretenden Direktor der United Rural Credit Cooperatives, ein sekundäres Finanzprodukt Nr. 5 zu zeichnen und einen Gewinn von 3,0768 Millionen Yuan zu erzielen . Song Moumou erkannte, dass Finanzmanagementprodukte hohe Renditen erzielen könnten, und bat Chen Moumou weiterhin um einen Zweitanteil an Finanzmanagementprodukten. Chen Moumou bot an, Song Moumou beim Aufbau einer Position in einem Finanzmanagementprodukt Nr. 6 unterstützen zu lassen Song Moumou stimmte zu.

Im Rahmen der Vereinbarung von Song verkaufte die Provincial Associated Press am 16. und 17. September 2010 fünf ihrer eigenen Anleihen (mit einem Gesamtnennwert von 400 Millionen Yuan) zu einem Betrag, der unter der Bewertung von ChinaBond lag. Ein bestimmtes Finanzprodukt Nr. 6 von einer bestimmten Person ausgestellt. Nach der Identifizierung verursachte es dem Provinzverband einen Verlust von 6,57 Millionen Yuan. Song Moumou nutzte seine Position aus, um von Chen Moumou Unteranteile an vier Finanzprodukten zu erhalten und zu fordern, um Chen Moumou unfaire Vorteile zu verschaffen, wodurch er einen Gesamtgewinn von 17,07 Millionen Yuan erzielte.

Von Mai bis Oktober 2010 zeichnete die G Securities Company fünf Primärmarktanleihen. Sun Moumou, der ehemalige Vizepräsident der G Securities Company, diskutierte mit Hou Moumou, dem ehemaligen stellvertretenden General Manager der Fixed Income-Abteilung der G Securities Company, und anderen beschloss, die Anleihen zu verkaufen und verlangte von der Vertriebsstelle Rabatte, also eine Prämienausschüttung, die von Hou Moumou durchgeführt wurde. Nachdem Ye, der stellvertretende Generaldirektor der Anleiheverkaufs- und Handelsabteilung der F Securities Company, von dem Vorfall erfahren hatte, erzählte er Chen Moumou davon und berichtete Hu Mou, dem damaligen Parteisekretär und General Manager der F Securities Company , und Manager Zhou erstattete Bericht, und die beiden einigten sich darauf, einen Kickback zu zahlen, um die Anleihen zu erhalten.

Am Ende erzielte die F Securities Company aus der Verteilung der fünf Anleihen einen Gesamtgewinn von 104 Millionen Yuan. Während dieser Zeit wies Chen Moumou Ye Moumou an, Hou Moumou zu kontaktieren, um den Abzug zu melden. Nach der Identifizierung zahlte die F Securities Company insgesamt 76,81 Millionen Yuan an Rabatten an Sun Moumou und andere zurück.

In diesem Fall schenkte Chen Moumou Song Moumou, Deng Moumou und anderen als General Manager der Anleiheverkaufs- und Handelsabteilung der F Securities Company große Mengen Eigentum, um unrechtmäßige Vorteile für das Unternehmen und Einzelpersonen zu erzielen Verhalten stellte das Verbrechen der Bestechung dar, das Verbrechen der Bestechung von nichtstaatlichem Personal.

Hu und Zhou, als die direkt verantwortlichen Manager, einigten sich mit Chen und anderen darauf, Sun und anderen der G Securities Company riesige Mengen Eigentum zu überlassen, um unrechtmäßige Interessen für das Unternehmen zu verfolgen. Ihre Handlungen stellten eine Bestechung von nichtstaatlichem Personal dar .

Als stellvertretender Generaldirektor der Abteilung für Anleihenverkauf und -handel der F Securities Company überließ Ye Sun Moumou und anderen eine große Menge Eigentum, um illegitime Interessen für die Einheit durchzusetzen. Sein Verhalten stellte das Verbrechen der Bestechung von nichtstaatlichem Personal dar .

Chen Moumou wurde des Verbrechens der Unterschlagung von Arbeitsplätzen (der Fall wurde weggelassen), der Bestechung und der Bestechung von nichtstaatlichem Personal verurteilt und zu 13 Jahren Gefängnis und einer Geldstrafe von 500.000 RMB verurteilt; seine illegalen Gewinne wurden beschlagnahmt.

Hu wurde für schuldig befunden, seine Macht gegenüber Mitarbeitern eines Staatsunternehmens missbraucht zu haben (Fallbeschreibung) und nichtstaatliches Personal bestochen zu haben. Er wurde zu vier Jahren und einem Monat Gefängnis verurteilt und mit einer Geldstrafe von 200.000 RMB belegt.

Zhou wurde wegen Machtmissbrauchs durch Mitarbeiter staatlicher Unternehmen (der Fall wird weggelassen) und Bestechung nichtstaatlicher Mitarbeiter verurteilt und zu drei Jahren und sechs Monaten Gefängnis sowie einer Geldstrafe von 200.000 RMB verurteilt beschlagnahmt.

Ye wurde wegen Bestechung von nichtstaatlichem Personal zu drei Jahren Gefängnis, einer Bewährungsstrafe von vier Jahren und einer Geldstrafe von 200.000 RMB verurteilt; seine illegalen Gewinne wurden beschlagnahmt.

Bestechung des stellvertretenden Generalsekretärs der Stadtregierung

Guan Moumou war zu dieser Zeit ein Angestellter der H Securities Company.

Von 2010 bis 2012 fungierte Guan Moumou als Auftragnehmer für die H Securities Company bei der Emission von städtischen Investitionsanleihen für die Stadt P in der Provinz J. Nach der Emission von zwei Phasen städtischer Investitionsanleihen in der Stadt P, um dem damaligen stellvertretenden Sekretär zu danken. Der General der P-Stadtregierung Yi Moumou, der Manager der City Investment Construction Development Co., Ltd., besprach mit dem Finanzberater Liu Moumou (separat behandelt) seine Hilfe bei der Emission städtischer Investitionsanleihen, und Liu Moumou stellte Yi Moumou zur Verfügung Mit der erhaltenen Finanzberatungsgebühr von 1,89 Mio. RMB erhielt eine bestimmte Person eine Leistungsgebühr von 600.000 RMB.

Im Jahr 2010 wollte eine Immobilienverwaltungsgesellschaft in M-Stadt eine Touristenstadt entwickeln und erhielt von der Agricultural Development Bank der M-Stadt ein Darlehen in Höhe von 500 Millionen RMB. Im selben Jahr gingen Guan Moumou und Liu Moumou eine Partnerschaft mit einem Immobilienunternehmen ein, nachdem sie von Pan Moumou (der einen anderen Fall bearbeitete), dem damaligen Direktor des Finanzmanagementbüros des Finanzbüros von M City, kontaktiert wurden Management Co., Ltd. in M ​​​​City im Namen eines Beratungsunternehmens in H City Unterzeichnen Sie eine Vereinbarung, um als Kreditfinanzberater zu fungieren und entsprechende Finanzberatergebühren zu erheben. Im Juli 2012, nachdem eine Immobilienverwaltungsgesellschaft in der M-Stadt ihr Finanzberaterhonorar bezahlt hatte, gaben Guan und Liu Pan 40.000 Yuan, um Pan für seine Hilfe zu danken.

In diesem Fall verstieß Guan Moumou bei seinen wirtschaftlichen Geschäften gegen staatliche Vorschriften und überließ Staatsangestellten Eigentum, und sein Verhalten stellte das Verbrechen der Bestechung dar. Angesichts der Tatsache, dass Guan Moumou sich während des Prozesses freiwillig schuldig bekannte, den Tatbestand wahrheitsgemäß gestand und Reue zeigte, sollte ihm eine mildere Strafe auferlegt werden.

Guan Moumou wurde wegen Bestechung zu zwei Jahren und sechs Monaten Gefängnis, drei Jahren Bewährung und einer Geldstrafe von 150.000 RMB verurteilt.

Bestechung von 3 Millionen Yuan für den Abschluss von Anleihen

Liu Moumou 1 war zu dieser Zeit Mitarbeiter der Abteilung für institutionelle Finanzierung der Investmentbank der Wertpapierfirma A.

Von der zweiten Jahreshälfte 2015 bis April 2016 hat Liu Moumou 1 erfolgreich eine Industriegruppe Co., Ltd. in T-Stadt (im Folgenden als „Gruppe in T-Stadt“ bezeichnet) gegründet, um bei der Unternehmung die Konkurrenz durch andere Wertpapierunternehmen auszuschalten Für das damit verbundene Anleiheemissionsgeschäft versprach das Unternehmen, Wu, dem damaligen Finanzdirektor und Leiter der Finanz- und Finanzabteilung, 3 Millionen RMB an Zuwendungen zu zahlen. Im Dezember 2015 erfüllte eine Gruppe in T City mit Hilfe von Wu und Huang (gerichtlich entschieden), dem damaligen Vorsitzenden einer Gruppe in T City, die Genehmigungsverfahren des Vorstands nicht, d. h. eine Wertpapiergesellschaft zeichnete bei a Wir haben das Emissionsgeschäft von Unternehmensanleihen im Wert von 2 Milliarden RMB gegen eine Gebühr abgeschlossen. Nachdem die Anleihe erfolgreich gezeichnet und ausgegeben worden war, gab Liu 1 Wu insgesamt 3 Millionen Yuan, um seine vorherige Verpflichtung zu erfüllen.

In diesem Fall bestach Liu Moumou 1 Staatspersonal, um sich unzulässige Vorteile zu verschaffen. Die Umstände waren ernst und sein Verhalten stellte das Verbrechen der Bestechung dar. Liu Moumou wurde wegen Bestechung zu fünf Jahren Gefängnis und einer Geldstrafe von 480.000 RMB verurteilt.

Bestechung in Höhe von 2,45 Mio. RMB für die Durchführung von Börsennotierungsgeschäften

Wang Moumou war zu dieser Zeit Geschäftsführer der Investmentbanking-Abteilung der E Securities Company.

Um das gesamte Börsennotierungsgeschäft der Q Province P Group übernehmen zu können, wandte sich Wang Moumou Anfang 2008 an Wang 1, den damaligen Geschäftsführer der Q Province P Co., Ltd., um Hilfe und versprach, anschließend seinen Dank auszudrücken .

Im Mai 2008 entschied Wang 1, dass Wang 1 die Gesamtnotierung der Gruppe P im Namen der E Securities Company übernehmen würde, ohne die entsprechenden Ausschreibungs- und Angebotsverfahren abzuschließen. Im September desselben Jahres unterzeichnete P Shares einen unabhängigen Finanzberatungsvertrag im Wert von 35 Millionen Yuan mit der E Securities Company. Um Wang 1 für seine Hilfe bei der Übernahme des unabhängigen Finanzberatungsgeschäfts für die Gesamtnotierung von P-Aktien zu danken, zahlte Wang 1 Wang 1 in der ersten Jahreshälfte 2009 2,45 Millionen RMB in zwei Raten.

In diesem Fall zahlte Wang Moumou Bestechungsgelder in Höhe von 2,45 Mio. RMB an Staatsbedienstete, um sich unzulässige Vorteile zu verschaffen, und sein Verhalten stellte das Verbrechen der Bestechung dar. Wang Moumou wurde wegen Bestechung verurteilt und zu drei Jahren Gefängnis, davon vier Jahre zur Bewährung, verurteilt.

Quelle: Brokerage China

Haftungsausschluss: Alle Informationen auf Databao stellen keine Anlageberatung dar. Der Aktienmarkt birgt Risiken, daher ist beim Investieren Vorsicht geboten.

Herausgeber: Lin Lifeng

Korrekturlesen: Yang Lilin

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