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recentemente, o hubei securities regulatory bureau emitiu um aviso divulgando as violações do wuhan bojia fund sales co., ltd. (doravante denominado bojia fund) dentro de sua jurisdição e tomando medidas relevantes contra a empresa e seu então representante legal, jiang xiang. entende-se que esta é também a terceira vez que a empresa é alvo de medidas regulatórias desde 2018.

as últimas informações industriais e comerciais mostram que o bojia fund mudou seu nome para wuhan baikun fund sales co., ltd., mas ainda usa o site do bojia fund. a julgar pelos fundos apresentados no seu site oficial, alguns produtos de instituições com as quais já tinha encerrado a cooperação ainda se encontram na área de exposição, e o número ultrapassa o número real de fundos que podem ser vendidos em nome da empresa.

três vezes em sete anos, foram tomadas medidas e fiscalizações

desde a obrigação de apresentar um relatório de retificação por escrito até à suspensão por três meses e depois à suspensão por 12 meses, o fundo bojia tem sido sujeito a três medidas de supervisão por parte do gabinete de regulação de valores mobiliários de hubei desde 2018.

em 29 de agosto, o hubei securities regulatory bureau emitiu um aviso divulgando as violações do fundo bojia. a julgar pelo conteúdo divulgado desta vez, também há sobreposições com os anteriores.

a julgar pelas violações nesta investigação, em primeiro lugar, as informações sobre capital apresentadas às autoridades reguladoras eram falsas, precisas e completas; em segundo lugar, foram vendidos produtos de fundos sem um acordo de venda por escrito; em terceiro lugar, o então representante legal da empresa, a pessoa, o presidente e o general; gerente ocupa cargos operacionais em outras instituições, e há confusão com outras empresas no desenvolvimento de negócios e gestão de pessoal em quarto lugar, o valor líquido dos ativos de alta liquidez não chega a 20 milhões de yuans;

informações públicas mostram que em 10 de outubro de 2022, a instituição foi notificada pelo hubei securities regulatory bureau para tomar medidas regulatórias. as violações naquela época incluíam: primeiro, o valor líquido dos ativos de alta liquidez não atingia o padrão legal de 20 milhões. yuan; segundo, fundos públicos o acesso não foi revisado pelo comitê de acesso ao produto; terceiro, não foram emitidos pareceres de revisão de conformidade para alguns produtos de fundos recém-vendidos; quarto, a receita de vendas foi usada como o principal indicador de avaliação das vendas do fundo; negócios, e a escala das vendas de fundos e os retornos a longo prazo dos investidores não foram incluídos.os indicadores estão incluídos no sistema de indicadores de avaliação do pessoal de vendas em quinto lugar, os riscos de alguns clientes não são totalmente divulgados; totalmente compreendido.

em comparação, problemas como o valor patrimonial líquido de ativos de alta liquidez que não chega a 20 milhões de yuans e o não cumprimento dos fundos de vendas surgiram muitas vezes. a primeira é uma base necessária para garantir que as agências de vendas tenham fundos suficientes para lidar com as operações diárias e os riscos de liquidez. actualmente, muitas empresas têm activos líquidos de elevada liquidez inferiores a 20 milhões de yuans devido à má gestão de fundos e ao controlo insuficiente do risco.

quanto ao problema persistente do incumprimento dos fundos de vendas, a indústria é geralmente causada pela falta ou insuficiência de controlos internos. a fim de completar os planos de desempenho, algumas instituições ou profissionais prometem lucros, fazem publicidade falsa, enganam as vendas, etc. , que não só não pode ser implementado em contratos em papel, mas também traz muitos perigos ocultos ao planeamento financeiro dos investidores.

em resposta à violação do fundo bojia, o hubei securities regulatory bureau tomou medidas relevantes contra a empresa e o então representante legal jiang xiang. de acordo com o conteúdo divulgado, foram tomadas medidas de supervisão administrativa contra o fundo bojia para suspender a gestão de negócios relevantes por 12 meses. foram tomadas medidas de supervisão administrativa contra jiang xiang para ser considerado um candidato inadequado, e ele não foi autorizado a servir como candidato; sociedade de valores mobiliários no prazo de 3 anos a contar da data da decisão sobre as medidas de supervisão, diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de sucursais de empresas de vendas de fundos e empresas de consultoria de investimento em valores mobiliários ou efetivamente exercer as funções acima.

o site oficial exibe mais de 1.500 fundos e a cooperação com alguns produtos foi encerrada.

a razão pela qual o fundo bojia atraiu a atenção está relacionada com o seu estabelecimento precoce na indústria, muitas instituições cooperativas e um grande número de fundos de agências. a empresa foi fundada em maio de 2015. é uma das primeiras agências independentes de vendas de fundos na província de hubei aprovada pela comissão reguladora de valores mobiliários da china e também é membro conjunto da associação da indústria de fundos de investimento em valores mobiliários da china.

a julgar pelos tipos de fundos actualmente vendidos pelo bojia fund, o website oficial da empresa mostra que abrange oito tipos de fundos principais, incluindo ações, híbridos, obrigações, índices e moedas, envolvendo mais de 1.500 fundos. a julgar pela introdução de parceiros (alguns), o china universal fund, o citic prudential fund, o invesco great wall fund e outras instituições de capital público são exibidos na página inicial do site oficial.

no entanto, a julgar pelos anúncios emitidos pelas empresas de fundos, algumas encerraram claramente a cooperação com elas. por exemplo, o citic prudential fund anunciou em 20 de maio deste ano que a empresa do fundo e o bojia fund chegaram a um acordo que, a partir de 20 de maio deste ano, o bojia fund encerraria as vendas de agência de todos os seus fundos e deixaria de lidar com negócios relacionados com vendas de fundos.

além disso, muitas instituições, como o china post fund e o founder fubon fund, também anunciaram anteriormente o encerramento da cooperação com o bojia fund. no entanto, a julgar pelos actuais fundos opcionais no website oficial do fundo bojia, os produtos de algumas empresas ainda estão em exposição. tomando como exemplo o citic prudential fund, mais de 30 de seus produtos são exibidos na página de produto do site oficial do bojia fund, e há uma entrada de compra após entrar na página de detalhes.

além de encerrar claramente a cooperação com ela, os fundos públicos também anunciaram que suspenderão a cooperação com o fundo bojia, e a empresa foi agora renomeada como wuhan baikun fund sales co., ltd. no entanto, o site oficial da empresa ainda é consistente com a página anterior do site do fundo bojia. embora alguns dados tenham sido atualizados em 29 de março deste ano, os links de vendas de produtos relacionados ainda estão listados.

a julgar pelos nomes das empresas mais recentes, as estatísticas da wind mostram que ainda existem 43 fundos públicos cooperando com a wuhan baikun fund sales co., ltd., e o número de fundos de agências chega a 1.147. a julgar pelo número de produtos vendidos pelas empresas de fundos, o gf fund tem o maior número, vendendo um total de 395 produtos, além disso, o número de produtos vendidos pelo china universal fund e pelo huaan fund em nome de cada empresa excede 200; , todos os produtos do china overseas fund e do changan fund são vendidos em nome um do outro na sequência de remessa.