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recientemente, la oficina reguladora de valores de hubei emitió un aviso revelando las violaciones de wuhan bojia fund sales co., ltd. (en adelante, bojia fund) dentro de su jurisdicción, y tomando medidas pertinentes contra la empresa y su entonces representante legal, jiang xiang. se entiende que esta es también la tercera vez que la empresa está sujeta a medidas regulatorias desde 2018.

la información industrial y comercial más reciente muestra que bojia fund ha cambiado su nombre a wuhan baikun fund sales co., ltd., pero todavía utiliza el sitio web de bojia fund. a juzgar por los fondos mostrados en su sitio web oficial, algunos productos de instituciones con las que previamente había terminado la cooperación todavía se encuentran en el área de exhibición, y el número excede la cantidad real de fondos que se pueden vender en nombre de la empresa.

tres veces en siete años se tomaron medidas y controles

desde que se le exigió presentar un informe de rectificación por escrito hasta ser suspendido por tres meses y luego suspendido por 12 meses, el fondo bojia ha estado sujeto a tres medidas de supervisión por parte de la oficina reguladora de valores de hubei desde 2018.

el 29 de agosto, la oficina reguladora de valores de hubei emitió un aviso revelando las violaciones del fondo bojia. a juzgar por el contenido divulgado esta vez, también hay superposiciones con los anteriores.

a juzgar por las violaciones en esta investigación, en primer lugar, la información sobre el capital presentada a las autoridades reguladoras era falsa, precisa y completa; en segundo lugar, se vendieron productos del fondo sin un acuerdo de venta escrito; en tercer lugar, el entonces representante legal de la empresa, la persona, el presidente y el general; gerente ocupa puestos operativos en otras instituciones, y hay confusión con otras empresas en el desarrollo de negocios y gestión de personal; en cuarto lugar, el valor neto de los activos de alta liquidez no alcanza los 20 millones de yuanes.

la información pública muestra que el 10 de octubre de 2022, la oficina reguladora de valores de hubei notificó a la institución que tomara medidas regulatorias. las violaciones en ese momento incluyeron: primero, el valor neto de los activos de alta liquidez no alcanzó el estándar legal de 20 millones. yuanes; en segundo lugar, el acceso a los fondos públicos no ha sido revisado por el comité de acceso a productos; en tercer lugar, no se han emitido opiniones de revisión de cumplimiento para algunos productos de fondos recientemente vendidos; en cuarto lugar, los ingresos por ventas se han utilizado como principal indicador de evaluación de las ventas del fondo; los negocios y la escala de las ventas de fondos y los rendimientos a largo plazo de los inversores no se han incluido en el sistema de indicadores de evaluación del personal de ventas; en sexto lugar, los riesgos de algunos clientes no se divulgan completamente; completamente entendido.

en comparación, han aparecido muchas veces problemas como el valor liquidativo de los activos de alta liquidez que no alcanza los 20 millones de yuanes y el incumplimiento de los fondos de ventas. lo primero es una base necesaria para garantizar que las agencias de ventas tengan fondos suficientes para hacer frente a las operaciones diarias y los riesgos de liquidez. actualmente, muchas empresas tienen activos netos de alta liquidez de menos de 20 millones de yuanes debido a una mala gestión de fondos y un control de riesgos insuficiente.

en cuanto al persistente problema del incumplimiento de los fondos de ventas, la industria generalmente se debe a la falta o insuficiencia de controles internos. para completar los planes de desempeño, algunas instituciones o profesionales prometen ganancias, hacen publicidad falsa, engañan a las ventas, etc. , que no solo no se puede implementar en contratos en papel, sino que también trae muchos peligros ocultos a la planificación financiera de los inversores.

en respuesta a la violación del fondo bojia, la oficina reguladora de valores de hubei tomó medidas pertinentes contra la empresa y el entonces representante legal jiang xiang. según el contenido divulgado, se tomaron medidas de supervisión administrativa contra el fondo bojia para suspender el manejo de negocios relevantes durante 12 meses; se tomaron medidas de supervisión administrativa contra jiang xiang por ser considerado un candidato inapropiado, y no se le permitió servir como candidato. compañía de valores dentro de los 3 años a partir de la fecha de la decisión sobre las medidas de supervisión, directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de empresas de venta de fondos y empresas de consultoría de inversión en valores o que realmente realicen las funciones anteriores.

el sitio web oficial muestra más de 1.500 fondos y se ha cancelado la cooperación con algunos productos.

la razón por la que el fondo bojia ha atraído la atención está relacionada con su temprano establecimiento en la industria, muchas instituciones cooperativas y una gran cantidad de fondos de agencias. la empresa se fundó en mayo de 2015. es una de las primeras agencias de venta de fondos independientes en la provincia de hubei aprobada por la comisión reguladora de valores de china y también es miembro conjunto de la asociación de la industria de fondos de inversión en valores de china.

a juzgar por los tipos de fondos que vende actualmente bojia fund, el sitio web oficial de la compañía muestra que cubre ocho tipos principales de fondos, incluidos acciones, híbridos, bonos, índices y divisas, que involucran a más de 1.500 fondos. a juzgar por la presentación de socios (algunos), el fondo universal de china, el fondo prudencial citic, el fondo invesco great wall y otras instituciones de capital público se muestran en la página de inicio del sitio web oficial.

sin embargo, a juzgar por los anuncios de las sociedades de fondos, algunas claramente han puesto fin a la cooperación con ellas. por ejemplo, citic prudential fund anunció el 20 de mayo de este año que la compañía de fondos y bojia fund llegaron a un acuerdo por el cual, a partir del 20 de mayo de este año, bojia fund pondría fin a las ventas de agencia de todos sus fondos y dejaría de manejar negocios relacionados con las ventas de fondos.

además, muchas instituciones como china post fund y founder fubon fund también han anunciado previamente la terminación de la cooperación con bojia fund. sin embargo, a juzgar por los fondos opcionales actuales en el sitio web oficial del fondo bojia, los productos de algunas empresas todavía están en exhibición. tomando como ejemplo citic prudential fund, más de 30 de sus productos se muestran en la página de productos del sitio web oficial de bojia fund, y hay una entrada de compra después de ingresar a la página de detalles.

además de poner fin claramente a la cooperación con él, los fondos públicos también han anunciado que suspenderán la cooperación con el fondo bojia, y la empresa ahora ha pasado a llamarse wuhan baikun fund sales co., ltd. sin embargo, el sitio web oficial de la compañía sigue siendo coherente con la página anterior del sitio web del fondo bojia. aunque algunos datos se actualizaron el 29 de marzo de este año, los enlaces de ventas de productos relacionados todavía aparecen.

a juzgar por los últimos nombres de empresas, las estadísticas de wind muestran que todavía hay 43 fondos públicos que cooperan con wuhan baikun fund sales co., ltd., y el número de fondos de agencias llega a 1.147. a juzgar por la cantidad de productos vendidos por las compañías de fondos, gf fund tiene la mayor cantidad de productos, vendiendo un total de 395 productos, además, la cantidad de productos vendidos por china universal fund y huaan fund en nombre de cada compañía supera los 200; además, todos los productos de china overseas fund y changan fund se venden entre sí en la secuencia de envío.