nachricht

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kürzlich hat das hubei securities regulatory bureau eine mitteilung herausgegeben, in der es die verstöße von wuhan bojia fund sales co., ltd. (im folgenden als bojia fund bezeichnet) in seinem zuständigkeitsbereich offenlegt und entsprechende maßnahmen gegen das unternehmen und seinen damaligen gesetzlichen vertreter jiang xiang ergreift. es wird davon ausgegangen, dass dies auch das dritte mal seit 2018 ist, dass das unternehmen regulatorischen maßnahmen unterliegt.

die neuesten industrie- und handelsinformationen zeigen, dass der bojia fund seinen namen in wuhan baikun fund sales co., ltd. geändert hat, aber weiterhin die website des bojia fund nutzt. den auf der offiziellen website angezeigten fonds nach zu urteilen, befinden sich einige produkte von institutionen, mit denen das unternehmen zuvor die zusammenarbeit beendet hatte, immer noch im anzeigebereich, und die anzahl übersteigt die tatsächliche anzahl der fonds, die im namen des unternehmens verkauft werden können.

dreimal in sieben jahren wurden überwachungen und maßnahmen ergriffen

von der verpflichtung zur vorlage eines schriftlichen berichtigungsberichts über die aussetzung für drei monate bis hin zur aussetzung für zwölf monate unterliegt der bojia fund seit 2018 drei aufsichtsmaßnahmen des hubei securities regulatory bureau.

am 29. august veröffentlichte das hubei securities regulatory bureau eine mitteilung, in der die verstöße gegen den bojia fund offengelegt wurden. den diesmal offengelegten inhalten nach zu urteilen, gibt es auch überschneidungen mit früheren.

nach den verstößen in dieser untersuchung zu urteilen, waren erstens die den aufsichtsbehörden vorgelegten aktieninformationen unwahr, korrekt und vollständig; zweitens wurden fondsprodukte ohne schriftliche verkaufsvereinbarung verkauft; die person, der vorsitzende und der general manager bekleiden operative positionen in anderen institutionen, und es gibt verwechslungen mit anderen unternehmen in der geschäftsentwicklung und im personalmanagement. viertens erreicht der nettowert der hochliquiden vermögenswerte nicht 20 millionen yuan.

aus öffentlichen informationen geht hervor, dass das institut am 10. oktober 2022 vom hubei securities regulatory bureau aufgefordert wurde, regulatorische maßnahmen zu ergreifen. zu den damaligen verstößen gehörte: erstens erreichte der nettowert hochliquider vermögenswerte nicht den gesetzlichen standard von 20 millionen zweitens wurde der zugang zu öffentlichen mitteln nicht vom ausschuss für den produktzugang überprüft. drittens wurden für einige neu verkaufte fondsprodukte keine stellungnahmen zur compliance abgegeben. viertens wurden die verkaufserlöse als hauptbewertungsindikator für die fondsverkäufe verwendet das geschäft und die höhe der fondsverkäufe sowie die langfristigen renditen der anleger wurden nicht berücksichtigt. fünftens werden die risiken einiger kunden nicht vollständig offengelegt völlig verstanden.

im vergleich dazu sind probleme wie der nettoinventarwert hochliquider vermögenswerte, der 20 millionen yuan nicht erreicht, und die nichteinhaltung von verkaufsfonds häufig aufgetreten. ersteres ist eine notwendige grundlage, um sicherzustellen, dass vertriebsagenturen über ausreichende mittel verfügen, um den täglichen betrieb und die liquiditätsrisiken zu bewältigen. derzeit verfügen viele unternehmen aufgrund eines schlechten fondsmanagements und einer unzureichenden risikokontrolle über ein hochliquides nettovermögen von weniger als 20 millionen yuan.

was das hartnäckige problem der nichteinhaltung von verkaufsfonds betrifft, so wird die branche im allgemeinen durch das fehlen oder die unzulänglichkeit interner kontrollen verursacht. um leistungspläne zu erfüllen, versprechen einige institutionen oder praktiker gewinne, machen falsche werbung, führen verkäufe in die irre usw. , was nicht nur nicht in papierverträgen umgesetzt werden kann, sondern auch viele versteckte gefahren für die finanzplanung der anleger mit sich bringt.

als reaktion auf den verstoß gegen den bojia-fonds ergriff das hubei securities regulatory bureau entsprechende maßnahmen gegen das unternehmen und den damaligen gesetzlichen vertreter jiang xiang. den offengelegten inhalten zufolge wurden verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen den bojia-fonds ergriffen, um die abwicklung relevanter geschäfte für 12 monate auszusetzen. gegen jiang xiang wurden verwaltungsaufsichtsmaßnahmen ergriffen, um ihn als ungeeigneten kandidaten zu betrachten, und es wurde ihm nicht gestattet, als kandidat zu fungieren wertpapierunternehmen innerhalb von 3 jahren ab dem datum der entscheidung über die aufsichtsmaßnahmen, direktoren, vorgesetzte, leitende angestellte und filialleiter von fondsvertriebsgesellschaften und wertpapieranlageberatungsunternehmen oder nehmen die oben genannten aufgaben tatsächlich wahr.

auf der offiziellen website werden über 1.500 fonds angezeigt, die zusammenarbeit mit einigen produkten wurde eingestellt.

der grund, warum der bojia fund aufmerksamkeit erregt hat, liegt in seiner frühen etablierung in der branche, vielen genossenschaftsinstitutionen und einer großen anzahl von agenturfonds. das unternehmen wurde im mai 2015 gegründet. es ist eine der ersten unabhängigen fondsvertriebsagenturen in der provinz hubei, die von der china securities regulatory commission zugelassen wurde, und außerdem gemeinsames mitglied der china securities investment fund industry association.

betrachtet man die derzeit von bojia fund verkauften fondstypen, so zeigt die offizielle website des unternehmens, dass es acht hauptfondstypen abdeckt, darunter aktien-, hybrid-, anleihen-, index- und währungsfonds, darunter mehr als 1.500 fonds. der vorstellung der partner (einige) nach zu urteilen, werden china universal fund, citic prudential fund, invesco great wall fund und andere öffentliche beteiligungsinstitutionen auf der startseite der offiziellen website angezeigt.

den ankündigungen der fondsgesellschaften zufolge haben einige jedoch die zusammenarbeit mit ihnen eindeutig beendet. beispielsweise gab der citic prudential fund am 20. mai dieses jahres bekannt, dass die fondsgesellschaft und der bojia fund eine vereinbarung getroffen haben, wonach der bojia fund ab dem 20. mai dieses jahres den agenturverkauf aller seiner fonds einstellen und die abwicklung von fondsverkaufsgeschäften einstellen wird.

darüber hinaus haben viele institutionen wie der china post fund und der founder fubon fund bereits zuvor die beendigung der zusammenarbeit mit dem bojia fund angekündigt. den aktuellen optionalen fonds auf der offiziellen website des bojia fund nach zu urteilen, sind die produkte einiger unternehmen jedoch immer noch ausgestellt. am beispiel des citic prudential fund werden mehr als 30 seiner produkte auf der produktseite der offiziellen website des bojia fund angezeigt, und nach dem aufrufen der detailseite gibt es einen kaufzugang.

neben der eindeutigen beendigung der zusammenarbeit mit bojia fund haben öffentliche fonds auch angekündigt, die zusammenarbeit mit bojia fund auszusetzen. das unternehmen wurde nun in wuhan baikun fund sales co., ltd. umbenannt. die offizielle website des unternehmens stimmt jedoch immer noch mit der vorherigen website des bojia fund überein. obwohl einige daten am 29. märz dieses jahres aktualisiert wurden, sind die verkaufslinks für verwandte produkte weiterhin aufgeführt.

nach den neuesten firmennamen zu urteilen, zeigen windstatistiken, dass immer noch 43 öffentliche fonds mit wuhan baikun fund sales co., ltd. zusammenarbeiten, und die zahl der agenturfonds erreicht 1.147. gemessen an der anzahl der von den fondsgesellschaften verkauften produkte hat gf fund die größte anzahl und verkauft insgesamt 395 produkte. darüber hinaus übersteigt die anzahl der von den einzelnen unternehmen verkauften produkte; alle produkte des china overseas fund und des changan fund werden im gegenseitigen namen in der sendungsreihenfolge verkauft.