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recentemente, l'hubei securities regulatory bureau ha emesso un avviso rivelando le violazioni di wuhan bojia fund sales co., ltd. (di seguito denominato bojia fund) all'interno della sua giurisdizione e adottando misure pertinenti contro la società e il suo allora rappresentante legale jiang xiang. resta inteso che questa è anche la terza volta che la società è soggetta a misure normative dal 2018.

le ultime informazioni industriali e commerciali mostrano che bojia fund ha cambiato nome in wuhan baikun fund sales co., ltd., ma utilizza ancora il sito web di bojia fund. a giudicare dai fondi visualizzati sul sito ufficiale, alcuni prodotti di istituzioni con le quali aveva precedentemente interrotto la collaborazione sono ancora nell'area di visualizzazione e il numero supera il numero effettivo di fondi che possono essere venduti per conto dell'azienda.

tre volte in sette anni sono stati adottati controlli e misure

dall'obbligo di presentare una relazione scritta di rettifica alla sospensione per tre mesi e poi alla sospensione per 12 mesi, il fondo bojia è stato soggetto a tre misure di supervisione da parte dell'hubei securities regulatory bureau dal 2018.

il 29 agosto, l'ufficio di regolamentazione dei titoli dell'hubei ha emesso un avviso in cui denunciava le violazioni del fondo bojia. a giudicare dai contenuti divulgati questa volta, ci sono anche delle sovrapposizioni con quelli precedenti.

a giudicare dalle violazioni in questa indagine, in primo luogo, le informazioni azionarie presentate alle autorità di regolamentazione erano false, accurate e complete, in secondo luogo, i prodotti del fondo sono stati venduti senza un accordo di vendita scritto, in terzo luogo, l’allora rappresentante legale della società, il presidente e il generale; i manager ricoprono incarichi operativi in ​​altre istituzioni e c'è confusione con altre società nello sviluppo del business e nella gestione del personale; in quarto luogo, il valore netto delle attività altamente liquide non raggiunge i 20 milioni di yuan;

le informazioni pubbliche mostrano che il 10 ottobre 2022 l'istituto è stato informato dall'hubei securities regulatory bureau di adottare misure normative. le violazioni in quel momento includevano: in primo luogo, il valore netto delle attività altamente liquide non raggiungeva lo standard legale di 20 milioni yuan; in secondo luogo, i fondi pubblici l'accesso non è stato esaminato dal comitato per l'accesso ai prodotti; in terzo luogo, non sono stati emessi pareri di revisione della conformità per alcuni prodotti dei fondi appena venduti; in quarto luogo, i ricavi delle vendite sono stati utilizzati come principale indicatore di valutazione delle vendite dei fondi; gli affari, l'entità delle vendite dei fondi e i rendimenti a lungo termine degli investitori non sono stati inclusi nel sistema di indicatori di valutazione del personale di vendita, in quinto luogo, i rischi di alcuni clienti non sono completamente divulgati, in quinto luogo, alcuni clienti non lo sono; pienamente compreso.

in confronto, sono emersi più volte problemi come il valore patrimoniale netto di attività altamente liquide che non raggiunge i 20 milioni di yuan e il mancato rispetto dei fondi di vendita. la prima è una base necessaria per garantire che le agenzie di vendita dispongano di fondi sufficienti per gestire le operazioni quotidiane e i rischi di liquidità. attualmente, molte aziende hanno un patrimonio netto ad elevata liquidità inferiore a 20 milioni di yuan a causa della cattiva gestione dei fondi e dell'insufficiente controllo del rischio.

per quanto riguarda il persistente problema della non conformità dei fondi di vendita, il settore è generalmente causato dalla mancanza o dall'insufficienza di controlli interni. per completare i piani di performance, alcune istituzioni o professionisti promettono profitti, fanno falsa pubblicità, ingannano le vendite, ecc. , che non solo non può essere implementato nei contratti cartacei, ma porta anche molti pericoli nascosti alla pianificazione finanziaria degli investitori.

in risposta alla violazione del fondo bojia, l'ufficio di regolamentazione dei titoli dell'hubei ha adottato misure rilevanti contro la società e l'allora rappresentante legale jiang xiang. secondo il contenuto divulgato, sono state adottate misure di supervisione amministrativa contro il fondo bojia per sospendere la gestione degli affari rilevanti per 12 mesi, sono state adottate misure di supervisione amministrativa contro jiang xiang per essere considerato un candidato inappropriato e non gli è stato permesso di ricoprire il ruolo di società di intermediazione mobiliare entro 3 anni dalla data della decisione sulle misure di vigilanza, gli amministratori, i supervisori, gli alti dirigenti e i capi delle filiali delle società di vendita di fondi e delle società di consulenza in materia di investimenti mobiliari o svolgono effettivamente i compiti di cui sopra.

il sito ufficiale mostra oltre 1.500 fondi e la collaborazione con alcuni prodotti è stata interrotta.

il motivo per cui il fondo bojia ha attirato l'attenzione è legato alla sua precoce istituzione nel settore, a molte istituzioni cooperative e al gran numero di fondi di agenzie. la società è stata fondata nel maggio 2015. è una delle prime agenzie di vendita di fondi indipendenti nella provincia di hubei approvata dalla china securities regulatory commission ed è anche membro congiunto della china securities investment fund industry association.

a giudicare dai tipi di fondi attualmente venduti da bojia fund, il sito web ufficiale della società mostra che copre otto principali tipi di fondi, tra cui azioni, ibridi, obbligazioni, indici e valute, che coinvolgono più di 1.500 fondi. a giudicare dalla presentazione dei partner (alcuni), china universal fund, citic prudential fund, invesco great wall fund e altri istituti di capitale pubblico vengono visualizzati sulla home page del sito ufficiale.

tuttavia, a giudicare dalle dichiarazioni delle società di fondi, alcune hanno chiaramente interrotto la collaborazione con loro. ad esempio, citic prudential fund ha annunciato il 20 maggio di quest'anno che la società di fondi e bojia fund hanno raggiunto un accordo secondo il quale, a partire dal 20 maggio di quest'anno, bojia fund interromperà le vendite di agenzia di tutti i suoi fondi e smetterà di gestire le attività legate alle vendite di fondi.

inoltre, molte istituzioni come china post fund e founder fubon fund hanno già annunciato in precedenza la cessazione della collaborazione con bojia fund. tuttavia, a giudicare dagli attuali fondi opzionali sul sito ufficiale del bojia fund, i prodotti di alcune aziende sono ancora in mostra. prendendo come esempio citic prudential fund, più di 30 dei suoi prodotti vengono visualizzati sulla pagina del prodotto del sito web ufficiale di bojia fund e dopo essere entrati nella pagina dei dettagli è presente un ingresso per l'acquisto.

oltre a porre chiaramente fine alla cooperazione con esso, i fondi pubblici hanno anche annunciato che sospenderanno la cooperazione con bojia fund e la società è stata ora ribattezzata wuhan baikun fund sales co., ltd. tuttavia, il sito web ufficiale dell'azienda è ancora coerente con la precedente pagina del sito web del fondo bojia. sebbene alcuni dati siano stati aggiornati il ​​29 marzo di quest'anno, i collegamenti alle vendite per i prodotti correlati sono ancora elencati.

a giudicare dagli ultimi nomi delle società, le statistiche di wind mostrano che ci sono ancora 43 fondi pubblici che collaborano con wuhan baikun fund sales co., ltd., e il numero dei fondi delle agenzie raggiunge 1.147. a giudicare dal numero di prodotti venduti dalle società di fondi, gf fund è il più grande, vendendo un totale di 395 prodotti, inoltre il numero di prodotti venduti da china universal fund e huaan fund per conto di ciascuna società supera i 200; , tutti i prodotti di china overseas fund e changan fund vengono venduti l'uno per conto dell'altro nella sequenza di spedizione.