новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

недавно бюро по регулированию ценных бумаг провинции хубэй опубликовало уведомление, раскрывающее нарушения со стороны wuhan bojia fund sales co., ltd. (далее именуемой bojia fund) в пределах своей юрисдикции и принимающее соответствующие меры против компании и ее тогдашнего законного представителя цзян сяна. понятно, что это уже третий раз, когда компания подвергается регуляторным мерам с 2018 года.

последняя промышленная и коммерческая информация показывает, что фонд bojia изменил свое название на wuhan baikun fund sales co., ltd., но по-прежнему использует веб-сайт фонда bojia. судя по средствам, отображаемым на ее официальном сайте, некоторые продукты учреждений, с которыми она ранее прекратила сотрудничество, все еще находятся в зоне показа, и их количество превышает реальное количество средств, которые можно продать от имени компании.

трижды за семь лет осуществлялся надзор и меры

с 2018 года фонд bojia подвергался трем надзорным мерам со стороны бюро по регулированию ценных бумаг провинции хубэй: от требования предоставить письменный отчет об исправлении ошибок до приостановки деятельности на три месяца, а затем на 12 месяцев.

29 августа бюро по регулированию ценных бумаг провинции хубэй опубликовало уведомление, раскрывающее нарушения со стороны bojia fund. судя по раскрытому на этот раз контенту, есть и совпадения с предыдущими.

судя по нарушениям в этом расследовании, во-первых, информация о капитале, представленная регулирующим органам, была недостоверной, точной и полной, во-вторых, продукты фонда были проданы без письменного договора купли-продажи, в-третьих, тогдашний законный представитель компании, лицо, председатель и генеральный директор; менеджер занимает оперативные должности в других учреждениях, и существует путаница с другими компаниями в области развития бизнеса и управления персоналом. в-четвертых, чистая стоимость высоколиквидных активов не достигает 20 миллионов юаней;

публичная информация показывает, что 10 октября 2022 года управление по регулированию ценных бумаг провинции хубэй уведомило учреждение о принятии мер регулирования. на тот момент нарушения включали: во-первых, чистая стоимость высоколиквидных активов не достигла установленного законом стандарта в 20 миллионов долларов. юаней; во-вторых, государственные средства. доступ не был проверен комитетом по доступу к продуктам; в-третьих, заключения по проверке соответствия не были выданы для некоторых недавно проданных продуктов фонда; в-четвертых, выручка от продаж использовалась в качестве основного показателя оценки продаж фонда; бизнес, а также масштабы продаж фондов и долгосрочные доходы инвесторов не включены в систему показателей оценки торгового персонала, в-пятых, риски некоторых клиентов не раскрыты полностью, в-шестых, некоторые клиенты не раскрыты; полностью понял.

для сравнения, такие проблемы, как стоимость чистых активов высоколиквидных активов, не достигающая 20 миллионов юаней, и несоблюдение фондов продаж возникали много раз. первое является необходимой основой для обеспечения наличия у торговых агентств достаточных средств для решения ежедневных операций и рисков ликвидности. в настоящее время многие компании имеют высоколиквидные чистые активы в размере менее 20 миллионов юаней из-за плохого управления фондами и недостаточного контроля рисков.

что касается упорной проблемы несоблюдения требований по фондам продаж, то в отрасли обычно возникает отсутствие или недостаточность внутреннего контроля. чтобы выполнить планы деятельности, некоторые учреждения или практикующие специалисты обещают прибыль, делают ложную рекламу, вводят в заблуждение продажи и т. д. , который не только не может быть реализован в бумажных контрактах, но и несет множество скрытых опасностей для финансового планирования инвесторов.

в ответ на нарушение правил bojia fund бюро по регулированию ценных бумаг провинции хубэй приняло соответствующие меры против компании и тогдашнего законного представителя цзян сяна. согласно раскрытому содержанию, в отношении фонда боцзя были приняты меры административного надзора с целью приостановить ведение соответствующего бизнеса на 12 месяцев. в отношении цзян сяна были приняты меры административного надзора, чтобы его признали неподходящим кандидатом, и ему не разрешили выступать в качестве кандидата; ценных бумаг в течение 3 лет с даты принятия решения о мерах надзора, директоров, руководителей, старших менеджеров и руководителей филиалов компаний по продаже фондов и консалтинговых компаний по инвестициям в ценные бумаги или фактически выполнять вышеуказанные обязанности.

на официальном сайте представлено более 1500 средств, а с некоторыми продуктами сотрудничество прекращено.

причина, по которой фонд боджиа привлек внимание, связана с его ранним появлением в отрасли, множеством кооперативных учреждений и большим количеством агентских фондов. компания была основана в мае 2015 года. это одно из первых независимых агентств по продаже фондов в провинции хубэй, одобренное комиссией по регулированию ценных бумаг китая, а также является одним из членов китайской отраслевой ассоциации инвестиционных фондов ценных бумаг.

судя по типам фондов, продаваемых в настоящее время bojia fund, официальный сайт компании показывает, что он охватывает восемь основных типов фондов, включая акции, гибридные, облигационные, индексные и валютные, в которых участвует более 1500 фондов. судя по представлению партнеров (некоторые), china universal fund, citic prudential fund, invesco great wall fund и другие учреждения публичного акционерного капитала отображаются на главной странице официального сайта.

однако, судя по заявлениям фондовых компаний, некоторые из них явно прекратили сотрудничество с ними. например, citic prudential fund объявил 20 мая этого года, что фондовая компания и bojia fund достигли соглашения о том, что начиная с 20 мая этого года bojia fund прекратит агентскую продажу всех своих фондов и прекратит заниматься бизнесом, связанным с продажей фондов.

кроме того, многие учреждения, такие как china post fund и founder fubon fund, также ранее объявили о прекращении сотрудничества с bojia fund. однако, судя по текущим дополнительным фондам на официальном сайте bojia fund, продукция некоторых компаний все еще выставлена ​​напоказ. если взять в качестве примера citic prudential fund, то более 30 его продуктов отображаются на странице продукта официального сайта bojia fund, а после входа на страницу сведений имеется вход для покупки.

помимо явного прекращения сотрудничества с ней, государственные фонды также заявили, что приостанавливают сотрудничество с bojia fund, а компания теперь переименована в wuhan baikun fund sales co., ltd. тем не менее, официальный сайт компании по-прежнему соответствует предыдущей странице веб-сайта bojia fund. хотя некоторые данные были обновлены 29 марта этого года, ссылки на продажу сопутствующих продуктов по-прежнему указаны.

судя по последним названиям компаний, статистика wind показывает, что с wuhan baikun fund sales co., ltd. по-прежнему сотрудничают 43 государственных фонда, а число агентских фондов достигает 1147. судя по количеству продуктов, продаваемых фондовыми компаниями, gf fund имеет наибольшее количество продуктов, продавая в общей сложности 395 продуктов, кроме того, количество продуктов, продаваемых china universal fund и huaan fund от имени каждой компании, превышает 200; кроме того, все продукты china overseas fund и changan fund продаются друг от друга в порядке поставки.