2024-09-12
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万亿规模的券商债券投顾业务将面临更严格的监管举措。
9月11日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布通报称，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。
近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。交易商协会表示，将要求金融机构向协会备案投顾协议，建议监管部门加强监管，并制定投顾业务相关自律规则，加大违规查处力度。
有券商非银分析师对券商中国记者表示，面临监管趋严，未来券商债券投顾展业大概率要同时符合不同监管部门的监管标准。
交易商协会约谈主要证券公司
据交易商协会，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。
