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Financial Associated Press, 9 de agosto (repórter Feng Qijuan)O private equity Guopeng Investment foi multado por três violações graves de leis e regulamentos em novembro de 2021. Ao mesmo tempo, os reguladores declararam que o pessoal responsável relevante também será tratado separadamente, de acordo com a lei. Dois anos e nove meses depois, Yang Baolong, então gerente geral da Guopeng Investment, foi punido. Além de advertência e multa, foi banido do mercado para sempre.

O Gabinete de Supervisão de Pequim acredita que Yang Baolong não cumpriu a sua obrigação de lealdade e diligência, não cumpriu as suas funções de presidir à operação e gestão da empresa, organizar a implementação do plano de investimento da empresa e organizou as atividades ilegais da Guopeng Investment. a pessoa diretamente responsável. Com base nos três fatos ilegais, a agência decidiu avisar Yang Baolong e impor uma multa total de 90.000 yuans.

Especificamente: 1) Yang Baolong foi avisado e multado em 30.000 yuans pelo comportamento da Guopeng Investment de misturar propriedades de outras pessoas com propriedades de fundos para se envolver em atividades de investimento; multa de 30.000 yuans 3) Guopeng Investment Entrustment não tem direito;Custódia de fundosYang Baolong recebeu uma advertência e uma multa de 30 mil yuans por seu comportamento de atuar como custodiante de fundos em uma instituição qualificada.

É importante notar que o livro de penalidades se concentrou em palavras duras, como a enorme quantidade de dinheiro envolvida, as circunstâncias particularmente graves e o impacto social negativo. Tendo em conta que os atos ilegais da Guopeng Investment acima mencionados envolvem uma enorme quantidade de dinheiro, infringem os direitos e interesses legítimos de muitos investidores, são extremamente graves, perturbam gravemente a ordem do mercado de valores mobiliários e causam impacto social adverso , Yang Baolong é o responsável direto pelos atos ilegais de Guopeng Investment acima mencionados. A violação das leis e regulamentos foi particularmente grave, e o Gabinete de Supervisão de Pequim também decidiu banir Yang Baolong do mercado para sempre. A partir da data em que a agência anunciar sua decisão, durante o período de proibição, exceto para continuar a se envolver em negócios de valores mobiliários na instituição original ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa listada original ou empresa pública não listada, ninguém está autorizado a trabalhar em qualquer outra instituição, envolver-se em negócios de valores mobiliários ou atuar como diretores, supervisores ou gerentes seniores de outras empresas listadas ou empresas públicas não listadas.

A Guopeng Investment recebeu uma multa em novembro de 2021. Por essas três violações graves, foi condenada a fazer correções, recebeu uma advertência e foi multada em um total de 90.000 yuans. Em resposta, a Guopeng Investment apresentou materiais de defesa escritos e a Repartição também realizou uma audiência mediante solicitação. A conclusão de que a Guopeng Investment se apropriou indevidamente de propriedades do fundo não foi reconhecida e solicitou ao gabinete que não confirmasse que tinha violado leis e regulamentos, mas o gabinete acabou por se recusar a aceitá-la.

A Yuanrong Investment, outra empresa de private equity envolvida no caso, foi multada pelo Departamento de Supervisão de Qingdao já em 2019, e três executivos, incluindo Yang Baolong, foram multados ao mesmo tempo. A multa apontou que Yuanrong Investment foi emitido pela Guopeng Investmentfundos de capital privadoOs produtos proporcionam conveniência.A captação de recursos, emissão, investimento, gestão, manutenção do investidor e divulgação de informações dos produtos de private equity Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contract e Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. ; embora ninguém da Yuanrong Investment administre realmente os fundos acima mencionados e não consiga identificar claramente os ativos subjacentes nos quais investe.

De acordo com a Associação de Gestão de Ativos da China, a Guopeng Investment e a Yuanrong Investment, nas quais Yang Baolong participou, foram canceladas pela associação em agosto de 2020 e junho de 2020, respetivamente.

Foi negada “cancelamento” da apuração de apropriação indébita de bens do fundo

A Guopeng Investment é gestora de dois produtos de private equity, Guopeng Dingsheng Contractual e Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual (doravante denominados coletivamente: Guopeng Dingsheng Fund). A Guopeng Investment cometeu três violações graves de leis e regulamentos durante as operações de captação de recursos e investimento do Fundo Guopeng Dingsheng:

Uma delas é confundir a propriedade de outras pessoas com a propriedade de fundos para se envolver em atividades de investimento.

Em 23 de fevereiro de 2018, foi estabelecida a Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership (Parceria Limitada) (doravante denominada: Ningbo Gongyou), um fundo de investimento em parceria de capital privado administrado pela Guopeng Investment. A principal direção de investimento é adquirir a Shanghai Yaoquru Network Technology. A Partnership Enterprise (Limited Partnership) (doravante denominada: Yaoquru Network) transferiu parte do capital que detinha na Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd.

O Fundo Guopeng Dingsheng investiu 274 milhões de yuans em Ningbo Gongyou. Uma vez que o Fundo Guopeng Dingsheng ainda não foi totalmente levantado, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi Tipo Contratual No. 1 e Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. em nome do Fundo Guopeng Dingsheng 274 milhões de yuans.

O "Relatório Anual de 2018 dos Fundos de Capital Privado Contratual Guopeng Dingsheng e Dingsheng No. 2" emitido pela Guopeng Investment em abril de 2019 revelou que o Fundo Guopeng Dingsheng detém indiretamente 1,06% da Rede Shengyue por meio de suas ações na Ningbo Gongyou.

O pagamento de contribuição de capital acima mencionado pelo Fundo Guopeng Shengshi à Ningbo Gongyou em nome do Fundo Guopeng Dingsheng é inconsistente com o âmbito de investimento estipulado no contrato de fundo do Fundo Guopeng Shengshi. A Guopeng Investment utiliza as propriedades de outros fundos para as atividades de investimento do Fundo Guopeng Dingsheng, que é um ato de misturar propriedades de outras pessoas com propriedades de fundos para investimento.

A segunda é a apropriação indevida de ativos do fundo.

Depois que o Fundo Guopeng Dingsheng concluiu sua arrecadação de fundos, o Guopeng Investment transferiu 272 milhões de yuans da conta bancária do Fundo Guopeng Dingsheng para as contas bancárias das empresas relacionadas Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. Ltda. Entre eles, 51,82 milhões de yuans foram transferidos para a conta bancária do Fundo Guopeng Shengshi, e os 220 milhões de yuans restantes foram eventualmente transferidos para contas bancárias de empresas como Liuzhou Huijun Auto Sales Co., Ltd. A utilização deste fundo de 220 milhões de yuans não cumpriu o âmbito de investimento estipulado no contrato do Fundo Guopeng Dingsheng e foi desviado pela Guopeng Investment para outros fins.

A terceira é confiar a uma instituição sem qualificações de custodiante de fundos para servir como custodiante de fundos.

A Guopeng Investment confiou ao Bank of Qingdao Co., Ltd., que não possui a qualificação de custodiante de fundos, para atuar como custodiante do Fundo Guopeng Dingsheng, e não cumpriu suas obrigações de devida diligência, prudência e diligência.

A multa de novembro de 2021 apontou que a Guopeng Investment propôs nos materiais de defesa e audiências que a identificação de apropriação indébita de bens do fundo não seria reconhecida. Mingzheng Tongda adiantou o dinheiro do investimento para Ningbo Gongyou em nome do Fundo Guopeng Dingsheng. Após concluir o pedido, o Fundo Guopeng Dingsheng reembolsou o dinheiro do investimento adiantado para Mingzheng Tongda e seu beneficiário designado. Solicite à agência que não identifique o comportamento ilegal de apropriação indébita de propriedade do fundo.

Após análise, o Gabinete de Supervisão de Pequim acredita que após a conclusão do registo do Fundo Guopeng Dingsheng, os fundos angariados foram efectivamente transferidos para as contas bancárias de várias empresas e pessoas singulares. A utilização dos fundos não cumpriu o âmbito de investimento estipulado no Fundo Guopeng Dingsheng. contrato nem foi utilizado para qualquer fim. O reembolso dos fundos de investimento adiantados foi desviado pela Guopeng Investment para outros fins. A mesa não acatou as declarações, defesa e audiência das partes.

Tianyancha mostra que a Guopeng Investment ainda existe, com Guantong Consulting Services Co., Ltd. e Yang Baolong detendo 90% e 10% das ações, respectivamente. Após investigação, Mingzheng Tongda é uma subsidiária integral da Guantong Consulting Services Co., Ltd.

De acordo com a China Foundation Association, o Guopeng Investment foi cancelado pela associação em agosto de 2020 devido a operações anormais. Este é um fundo de private equity e capital de risco criado em novembro de 2016 com capital registrado e integralizado de 100 milhões de yuans.

De acordo com Tianyancha, a Guopeng Investment esteve envolvida em vários processos judiciais e alguns investidores utilizaram meios legais para proteger os seus direitos. Além disso, 35 informações sobre congelamento de capital foram divulgadas neste capital privado, desde setembro de 2021; A Guopeng Investment e seu representante legal, Song Yue, foram impedidos de gastar muitas vezes.

Outra holding de private equity foi multada por “OEM”

É importante notar que o Qingdao Yuanrong Investment acima mencionado, que é o produto de capital privado "OEM" da Guopeng Investment, é detido por Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd. e Yang Baolong em 51% e 49%, respectivamente. Tianyancha mostra que a empresa de private equity também existe. De acordo com a China Foundation Association, o Qingdao Yuanrong Investment foi cancelado pela associação em junho de 2020. É também um fundo de private equity e capital de risco.

Já em 25 de junho de 2019, o Departamento de Supervisão de Qingdao emitiu um total de 4 multas à Yuanrong Investment e aos seus três executivos seniores, todos os quais tomaram medidas regulatórias de emissão de cartas de advertência. A multa apontava que, como acionista e atual gestor da empresa, Yang Baolong era o principal responsável pelos problemas da empresa, e que o então gerente geral Ren Shunying e o então representante legal Zhu Yunjun eram os responsáveis ​​diretos pelos problemas.

A multa apontou que após inspeção e verificação in loco pelo bureau, constatou-se que a Yuanrong Investment tinha três problemas principais:

Em primeiro lugar, a Yuanrong Investment negligenciou gravemente os seus deveres de gestão de controlo interno e de gestão de fundos de private equity, deixando de cumprir os seus deveres e as suas obrigações de boa-fé, prudência e diligência. Yuanrong Investment oferece conveniência para Guopeng Investment emitir produtos de fundos de capital privado Os produtos de fundos de capital privado emitidos por Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Tipo Contratual e Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. .O trabalho de manutenção dos investidores e de divulgação de informações é todo realizado pela Guopeng Investment, embora ninguém da Yuanrong Investment gere realmente os fundos acima mencionados e não consegue identificar claramente os activos subjacentes em que investe.

Em segundo lugar, as informações de registo da Yuanrong Investment junto da China Foundation Association eram falsas ou não foram atualizadas em tempo útil. Após investigação, o endereço real do escritório da empresa não era o endereço registrado; os executivos seniores registrados Zhu Yun, Ren Shunying e Xie Zhaohui não cumpriram efetivamente suas funções e os relatórios financeiros relevantes não foram atualizados em tempo hábil;

Terceiro, a Yuanrong Investment não preservou adequadamente os arquivos e informações relevantes do Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Private Equity Fund e do Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. esclarecido.

De acordo com relatos da mídia, em agosto de 2020, o Tribunal Popular do Distrito de Chaoyang, Pequim, emitiu várias decisões civis de primeira instância sobre disputas de responsabilidade civil entre investidores e Tianjin Mingzheng Tongda, etc., mostrando que os réus eram Guopeng Investment e Tianjin Mingzheng Tongda, e o autor O réu foi obrigado a pagar o principal e os juros do fundo que comprou, mas a reivindicação do investidor foi rejeitada pelo tribunal porque o "Contrato Contratual de Fundo de Capital Privado No. 1 Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi" estipulou de outra forma que o autor deveria solicitar arbitragem a uma instituição de arbitragem.

De acordo com os fundos da conta verificados pelo advogado do banco custodiante fornecidos pelo denunciante, o produto de private equity envolvido no caso, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1, tem 173 investidores contratuais, levantou 272,1 milhões de yuans e possui uma conta de fundo saldo de 61,2 milhões de yuans, que foi congelado. O valor é de 25,596 milhões de yuans e o valor descongelado é de 35,607 milhões de yuans. Existem 60 investidores no Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contractual Private Equity Fund, com um valor arrecadado de 73,5 milhões de yuans, um saldo de conta de fundo de 8,85 milhões de yuans, um valor congelado de 00.000 yuans e um valor descongelado de 8,85 milhões de yuans . Mais tarde, outros 5 milhões de fundos foram devolvidos à conta de custódia do fundo. O total de fundos devolvidos à conta antes e depois foi de 75 milhões de yuans, e o total de fundos da conta que foram congelados para preservação foi de 28,83 milhões de yuans.