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Financial AP通信、8月9日（馮季娟記者）プライベートエクイティの国鵬投資は、2021年11月に3件の重大な法令違反で罰金を科せられた。同時に規制当局は、関連責任者も法律に従って個別に処分されると述べた。 2年9か月後、当時国鵬投資の総支配人だった楊宝龍氏は警告と罰金に加え、市場からの永久追放処分を受けた。

北京監督局は、楊宝龍氏が忠誠心と勤勉の義務を怠り、会社の運営と管理を統括し、会社の投資計画の実施を組織するという職務を怠り、国鵬投資の違法行為を組織したと考えている。直接の責任者。同局は3つの違法事実に基づき、楊宝龍氏を警告し、総額9万元の罰金を課すことを決定した。

具体的には： 1) 国鵬投資が他人の財産とファンドの財産を混同して投資活動を行ったとして、楊宝龍氏は警告を受け、3万元の罰金を科せられた。 2) 楊宝龍氏は、国鵬投資のファンド財産を横領した罪で警告を受け、罰金を科せられた。 3) 国鵬投資信託にはその権利がない。基金の保管楊宝龍氏は、資格のある機関の資金管理者としての行為により、警告と3万元の罰金を科せられた。

特筆すべきは、課徴金が極めて巨額であること、状況が特に深刻であること、社会的悪影響が大きいことなど、厳しい言葉を中心に課したことである。国鵬投資の上記違法行為は、巨額の資金を伴い、多くの投資家の正当な権利利益を侵害し、極めて重大であり、証券市場の秩序を著しく混乱させ、社会に悪影響を与えるものであることに鑑み、 , 楊宝龍氏は国鵬投資の上記違法行為の直接の責任者であり、法令違反は特に重大であり、北京監督局も楊宝龍氏を市場から永久追放することを決定した。同局がその決定を発表した日から、禁止期間中は、元の機関で引き続き証券業務に従事するか、元の上場会社または非上場公開会社の取締役、監督者、上級管理者を務める場合を除き、誰も立ち入りを禁止されます。他の機関で証券業務に従事すること、または他の上場会社または非上場の公開会社の取締役、監督者、または上級管理者として働くことは許可されています。

国鵬投資は2021年11月に罰金を受けた。これら3つの重大な違反に対し、是正命令、警告、計9万元の罰金が科せられた。これに対し、国鵬投資は書面による弁護資料を提出し、同局も要請に応じて聴聞会を開催した。国鵬投資がファンド財産を流用したという認定は認められず、同局に対し法令違反の確認をしないよう求めたが、結局同局は受け入れなかった。

この事件に関与した別のプライベートエクイティ会社である元栄投資は、2019年にも青島監督局から罰金を科せられ、楊宝龍氏を含む幹部3人も同時に罰金を科された。罰金は元栄投資が国鵬投資によって発行されたことを指摘したプライベートエクイティファンドこれらの商品は、プライベート・エクイティ商品である青島元栄国鵬勝第1号契約および青島元栄国鵬勝第2号契約の実際の資金調達、発行、投資、管理、投資家維持および情報開示はすべて国鵬が投資に携わる利便性を提供します。 ; 一方、Yuanrong Investment の誰も実際に上記のファンドを管理しておらず、彼らが投資する原資産を明確に特定することはできません。

中国資産管理協会によると、楊宝龍氏が参加していた国鵬投資と元栄投資は、それぞれ2020年8月と2020年6月に同協会によって中止された。

基金財産流用の認定の「取消し」が却下されました

Guopeng Investment は、Guopeng Dingsheng Contractual および Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual (以下、総称して Guopeng Dingsheng Fund) という 2 つのプライベート エクイティ商品の管理会社です。国鵬投資は、国鵬定勝基金の資金調達および投資業務中に、次の 3 つの重大な法令違反を犯しました。

1つ目は、他人の財産とファンドの財産を混同して投資活動を行うことです。

2018年2月23日、国鵬投資が管理するパートナーシップ・プライベート・エクイティ投資ファンドである寧波公友株式投資組合（リミテッド・パートナーシップ）（以下、寧波公友）が設立され、主な投資方向は上海耀曲網絡科技を買収することです。 Partnership Enterprise (Limited Partnership) (以下、Yaoquru Network) は、Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd. (以下、Shengyue Network) の株式の一部を譲渡しました。

Guopeng Dingsheng Fund は寧波公佑に 2 億 7,400 万元を投資した。国鵬定勝基金がまだ全額調達されていないため、青島元栄国鵬勝第1契約型及び青島元栄国鵬勝第2契約型（以下、総称して「国鵬勝基金」といいます）は、2019年1月に寧波公佑に対し出資を支払いました。国鵬定盛基金を代表して2億7,400万元。

2019年4月にGuopeng Investmentが発行した「Guopeng DingshengおよびDingsheng No. 2 Contractual Private Equity Fundsの2018年年次報告書」では、Guopeng Dingsheng Fundが寧波公佑株を通じてShengyue Networkの1.06％を間接的に保有していることが明らかになった。

国鵬盛世基金が国鵬定勝基金に代わって寧波公佑に行った上記の出資金の支払いは、国鵬盛世基金の基金契約に定められた投資範囲に矛盾する。国鵬投資は、国鵬定勝基金の投資活動に他のファンドの資産を利用しており、これは他人の資産とファンドの資産を混ぜて投資する行為です。

２つ目は、ファンド資産の流用です。

国鵬定勝基金の資金調達完了後、国鵬投資は国鵬定勝基金の銀行口座にある2億7,200万元を関連会社の天津明正通達国際貿易有限公司と昆威盛市資産管理（北京）有限公司の銀行口座に移管した。株式会社このうち5,182万元は国鵬盛世基金の銀行口座に送金され、残りの2億2,000万元は最終的に柳州匯軍汽車販売有限公司などの企業や複数の自然人の銀行口座に送金された。この2億2000万元の資金の使用は国鵬定勝基金の契約に定められた投資範囲を遵守しておらず、国鵬投資によって他の目的に流用された。

３つ目は、資金保管者の資格を持たない機関に資金保管者を委託するというものでございます。

国鵬投資は、ファンド管理者の資格を持たない青島銀行に国鵬定生基金の管理業務を委託し、適正評価、慎重、勤勉の義務を履行しなかった。

2021年11月の罰金は、国鵬投資が弁護資料と審理でファンド財産の不正流用の特定は認められないと提案していたと指摘した。明正通達は国鵬定生基金に代わって投資金を寧波公佑に送金し、申告完了後、国鵬定生基金は明正通達とその指定受取人に送金した資金を返済した。基金財産の不正流用という違法行為を特定しないよう同局に要請する。

北京監督局は調査の結果、国鵬定勝基金が申請を完了した後、調達した資金は実際には複数の企業や個人の銀行口座に送金されており、資金の用途は国鵬定勝基金に定められた投資範囲に準拠していないと考えた。前払いされた投資資金の返済は、Guopeng Investment によって他の目的に流用されました。同局は当事者の陳述、弁護、意見聴取を受け付けなかった。

Tianyancha 氏は、Guopeng Investment がまだ存在しており、Guantong Consulting Services Co., Ltd. と Yang Baolong がそれぞれ株式の 90% と 10% を保有していることを示しています。調査の結果、Mingzheng Tongda は Guantong Consulting Services Co., Ltd. の完全子会社です。

中国財団協会によると、国鵬投資は異常な運営のため、2020年8月に同協会によって中止された。これは、2016 年 11 月に設立されたプライベート エクイティおよびベンチャー キャピタル ファンドで、登録資本金および払込資本金は 1 億元です。

Tianyancha氏によると、国鵬投資は複数の法的手続きに関与しており、一部の投資家は自らの権利を守るために法的手段を使用しており、さらに2021年9月から現在までに35件の株式凍結情報が開示されている。国鵬投資とその法定代理人ソン・ユエは何度も支出を制限されてきた。

別の未公開株保有会社が「OEM」で罰金を科せられた

国鵬投資の「OEM」プライベートエクイティ商品である上記の青島元栄投資は、青島ベイモント実業有限公司が51％、楊宝龍が49％をそれぞれ保有していることは注目に値する。中国財団協会によると、天燕茶はプライベート・エクイティ会社も存在することを示しており、青島元栄投資は異常な運営のため同協会によって中止された。

青島監督局は2019年6月25日の時点で、元栄投資とその幹部3名に計4件の罰金を課し、いずれも警告書の発行などの規制措置を講じた。罰金は、株主であり会社の実質的な経営者として、楊宝龍氏が会社の問題の主な責任を負っており、当時の総支配人レン・シュンイン氏と当時の法定代表者朱雲軍氏が問題の直接責任を負っていると指摘した。

罰金は、同局による立ち入り検査と検証の結果、元栄投資には3つの大きな問題があることが判明したと指摘した。

第一に、元栄投資は内部統制管理とプライベート・エクイティ・ファンド管理の義務を著しく怠り、その義務を履行せず、誠実、慎重、勤勉の義務を履行しなかった。元栄投資は、国鵬投資がプライベート・エクイティ・ファンド商品を発行する際の利便性を提供します。青島元栄国鵬生第1契約型および青島袁栄国鵬生第2契約型が発行するプライベート・エクイティ・ファンド商品は、実際に調達、発行、投資、管理および投資を行います。投資家の管理および情報開示作業はすべて国鵬投資によって行われますが、元栄投資の誰も上記のファンドを実際に管理しておらず、彼らが投資している原資産を明確に特定することはできません。

第二に、元栄投資の中国財団協会への登録情報が虚偽であるか、適時に更新されていなかった。調査の結果、同社の実際のオフィスの住所は登録された住所ではなく、登録されている上級幹部のZhu Yun、Ren Shuying、およびXie Zhaohuiは実際に職務を遂行しておらず、関連する財務報告書は適時に更新されていなかった。

第三に、元栄投資は、青島元栄国鵬生第一契約プライベートエクイティファンドおよび青島元栄国鵬生第二契約プライベートエクイティファンドの関連アーカイブと情報を適切に保存しておらず、アーカイブのこの部分の所在を知ることができなかった。明らかにした。

メディア報道によると、2020年8月、北京市朝陽区の人民法院は、投資家と天津明正通達との間の不法行為責任紛争について、多数の第一審民事判決を下し、被告が国鵬投資と天津明正通達であることを示した。原告 被告は購入したファンドの元本と利息を支払うよう求められたが、「青島元栄国鵬盛市第1号未公開株ファンド契約書」に原告が申請すべき旨の別途規定があったため、投資家の請求は裁判所によって却下された。仲裁機関への仲裁の場合。

内部告発者が提供した保管銀行の弁護士が確認した口座資金によると、事件に関与したプライベート・エクイティ商品である青島元栄国鵬盛世一号には契約投資家173名がおり、2億7,210万元を調達し、ファンド口座を持っている。残高は6,120万元、凍結された金額は2,559万6,000元、凍結されていない金額は3,560万7,000元です。青島元栄国鵬盛世第二契約プライベートエクイティファンドの投資家は60名、調達額は7,350万元、ファンド口座残高は885万元、凍結額は0万元、非凍結額は885万元である。 。その後、さらに 500 万元の資金が資金保管口座に返還され、前後に返還された資金の合計は 7,500 万元、保存のために凍結された口座資金の合計は 2,883 万元でした。