notizia

Financial Associated Press, 9 agosto (giornalista Feng Qijuan)Il private equity Guopeng Investment è stato multato per tre gravi violazioni di leggi e regolamenti nel novembre 2021. Allo stesso tempo, le autorità di regolamentazione hanno dichiarato che anche il personale responsabile sarà trattato separatamente in conformità con la legge. Due anni e nove mesi dopo, Yang Baolong, allora direttore generale della Guopeng Investment, fu punito, oltre ad un avvertimento e ad una multa, anche bandito a vita dal mercato.

L'Ufficio di supervisione di Pechino ritiene che Yang Baolong non abbia adempiuto ai suoi obblighi di lealtà e diligenza, non abbia adempiuto ai suoi doveri di presiedere il funzionamento e la gestione della società, organizzando l'attuazione del piano di investimenti della società e organizzando le attività illegali di Guopeng Investment il diretto responsabile. Sulla base dei tre fatti illegali, l'ufficio di presidenza ha deciso di avvertire Yang Baolong e imporre una multa totale di 90.000 yuan.

Nello specifico: 1) Yang Baolong è stato avvertito e multato di 30.000 yuan per il comportamento di Guopeng Investment di aver mescolato proprietà di altre persone con proprietà di fondi per impegnarsi in attività di investimento; 2) Yang Baolong è stato punito per appropriazione indebita di proprietà di fondi da parte di Guopeng Investment multa di 30.000 yuan 3) Guopeng Investment Entrust non ha il dirittoCustodia del fondoYang Baolong è stato ammonito e multato di 30.000 yuan per aver agito come custode di fondi presso un istituto qualificato.

Vale la pena notare che il libro delle sanzioni si concentrava su parole dure come l'enorme quantità di denaro coinvolta, le circostanze particolarmente gravi e l'impatto sociale negativo. In considerazione del fatto che i suddetti atti illegali di Guopeng Investment comportano un'enorme quantità di denaro, violano i diritti e gli interessi legittimi di molti investitori, sono estremamente gravi, interrompono gravemente l'ordine del mercato mobiliare e causano un impatto sociale negativo Yang Baolong è il responsabile direttamente responsabile degli atti illegali di Guopeng Investment sopra menzionati. La violazione delle leggi e dei regolamenti è stata particolarmente grave e anche l'Ufficio di supervisione di Pechino ha deciso di bandire Yang Baolong dal mercato a vita. Dalla data in cui l'ufficio di presidenza annuncia la sua decisione, durante il periodo di divieto, tranne che per continuare a svolgere attività di intermediazione mobiliare nell'istituzione originaria o per prestare servizio come amministratore, supervisore o dirigente senior della società quotata originaria o della società pubblica non quotata, nessuno è consentito lavorare in qualsiasi altra istituzione impegnarsi in attività di titoli o ricoprire il ruolo di direttori, supervisori o dirigenti senior di altre società quotate o società pubbliche non quotate.

Guopeng Investment ha ricevuto una multa nel novembre 2021. Per queste tre gravi violazioni, le è stato ordinato di apportare correzioni, ha ricevuto un avvertimento e una multa per un totale di 90.000 yuan. In risposta, Guopeng Investment ha presentato materiale di difesa scritto e, su richiesta, l'Ufficio di presidenza ha anche tenuto un'udienza. La scoperta secondo cui Guopeng Investment si era appropriata indebitamente della proprietà del fondo non è stata riconosciuta e ha chiesto all'ufficio di non confermare di aver violato leggi e regolamenti, ma alla fine l'ufficio ha rifiutato di accettarlo.

Yuanrong Investment, un'altra società di private equity coinvolta nel caso, è stata multata dall'Ufficio di supervisione di Qingdao già nel 2019 e tre dirigenti, tra cui Yang Baolong, sono stati multati contemporaneamente. La multa sottolineava che Yuanrong Investment era stata emessa da Guopeng Investmentfondi di private equityI prodotti offrono comodità. La raccolta fondi, l'emissione, l'investimento, la gestione, il mantenimento degli investitori e la divulgazione di informazioni dei prodotti di private equity Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contract e Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contract sono tutti gestiti da Guopeng Engaged in investment. mentre nessuno di Yuanrong Investment gestisce effettivamente i fondi sopra menzionati e non è in grado di identificare chiaramente le attività sottostanti in cui investono.

Secondo la China Asset Management Association, Guopeng Investment e Yuanrong Investment, a cui ha partecipato Yang Baolong, sono state cancellate dall'associazione rispettivamente nell'agosto 2020 e nel giugno 2020.

L'“annullamento” dell'accertamento di appropriazione indebita dei beni del fondo è stato negato

Guopeng Investment è il gestore di due prodotti di private equity, Guopeng Dingsheng Contractual e Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual (di seguito collettivamente denominati: Guopeng Dingsheng Fund). Guopeng Investment ha commesso tre gravi violazioni di leggi e regolamenti durante le operazioni di raccolta fondi e di investimento del Guopeng Dingsheng Fund:

Il primo è confondere i beni altrui con i beni dei fondi destinati a svolgere attività di investimento.

Il 23 febbraio 2018 è stata fondata Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership (Limited Partnership) (di seguito denominata: Ningbo Gongyou), un fondo di investimento di private equity gestito da Guopeng Investment. La principale direzione di investimento è l'acquisizione di Shanghai Yaoquru Network Technology Partnership Enterprise (Limited Partnership) (di seguito denominata: Yaoquru Network) ha trasferito parte della partecipazione detenuta in Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd. (di seguito denominata: Shengyue Network).

Il Fondo Guopeng Dingsheng ha investito 274 milioni di yuan a Ningbo Gongyou. Poiché il Fondo Guopeng Dingsheng non è stato ancora completamente raccolto, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Tipo contrattuale e Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Tipo contrattuale (di seguito collettivamente denominati: Fondo Guopeng Shengshi) hanno versato il contributo di capitale a Ningbo Gongyou il per conto del Fondo Guopeng Dingsheng.

La "Relazione annuale 2018 dei fondi di private equity contrattuali Guopeng Dingsheng e Dingsheng No. 2" pubblicata da Guopeng Investment nell'aprile 2019 ha rivelato che il Fondo Guopeng Dingsheng detiene indirettamente l'1,06% di Shengyue Network attraverso le sue azioni di Ningbo Gongyou.

Il suddetto pagamento del contributo di capitale da parte del Guopeng Shengshi Fund a Ningbo Gongyou per conto del Guopeng Dingsheng Fund non è coerente con l'ambito di investimento stipulato nel contratto del fondo del Guopeng Shengshi Fund. Guopeng Investment utilizza le proprietà di altri fondi per le attività di investimento del Guopeng Dingsheng Fund, che consiste nell'atto di mescolare le proprietà di altre persone con le proprietà dei fondi per gli investimenti.

Il secondo è l’appropriazione indebita del patrimonio del fondo.

Dopo che il Guopeng Dingsheng Fund ha completato la raccolta fondi, Guopeng Investment ha trasferito 272 milioni di yuan dal conto bancario del Guopeng Dingsheng Fund ai conti bancari delle società collegate Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. e Kunwei Shengshi Asset Management (Beijing) Co., Ltd. Tra questi, 51,82 milioni di yuan sono stati trasferiti sul conto bancario del Guopeng Shengshi Fund, e i restanti 220 milioni di yuan sono stati infine trasferiti sui conti bancari di imprese come Liuzhou Huijun Auto Sales Co., Ltd. e diverse persone fisiche. L'utilizzo di questo fondo da 220 milioni di yuan non è stato conforme all'ambito di investimento stipulato nel contratto del Fondo Guopeng Dingsheng ed è stato appropriato indebitamente da Guopeng Investment per altri scopi.

Il terzo è affidare a un istituto senza qualifiche di custode del fondo il ruolo di custode del fondo.

Guopeng Investment ha affidato alla Bank of Qingdao Co., Ltd., che non ha la qualifica di custode di fondi, il compito di custode del Guopeng Dingsheng Fund e non ha adempiuto ai propri obblighi di due diligence, prudenza e diligenza.

La multa del novembre 2021 ha sottolineato che Guopeng Investment ha proposto nei materiali della difesa e nelle udienze che l'identificazione dell'appropriazione indebita della proprietà del fondo non sarebbe stata riconosciuta. Mingzheng Tongda ha anticipato il denaro dell'investimento a Ningbo Gongyou per conto del Guopeng Dingsheng Fund. Dopo aver completato la richiesta, il Guopeng Dingsheng Fund ha rimborsato il denaro dell'investimento anticipato a Mingzheng Tongda e al suo beneficiario designato. Richiedere all'ufficio di presidenza di non identificare il comportamento illegale di appropriazione indebita delle proprietà dei fondi.

Dopo l'esame, l'Ufficio di supervisione di Pechino ha ritenuto che dopo che il Fondo Guopeng Dingsheng ha completato la richiesta, i fondi raccolti sono stati effettivamente trasferiti sui conti bancari di diverse imprese e persone fisiche. L'utilizzo dei fondi non è conforme all'ambito di investimento stabilito dal Fondo Guopeng Dingsheng contratto né è stato utilizzato per alcuno scopo. Il rimborso dei fondi di investimento anticipati è stato utilizzato indebitamente da Guopeng Investment per altri scopi. L'ufficio di presidenza non ha accettato le dichiarazioni, la difesa e le opinioni delle parti.

Tianyancha mostra che Guopeng Investment esiste ancora, con Guantong Consulting Services Co., Ltd. e Yang Baolong che detengono rispettivamente il 90% e il 10% delle azioni. Dopo le indagini, Mingzheng Tongda è una consociata interamente controllata da Guantong Consulting Services Co., Ltd.

Secondo la China Foundation Association, Guopeng Investment è stata cancellata dall'associazione nell'agosto 2020 a causa di operazioni anomale. Si tratta di un fondo di private equity e venture capital costituito nel novembre 2016 con un capitale sociale e versato di 100 milioni di yuan.

Secondo Tianyancha, Guopeng Investment è stata coinvolta in numerosi procedimenti legali e alcuni investitori hanno utilizzato mezzi legali per proteggere i propri diritti, inoltre, da settembre 2021 ad oggi sono state divulgate 35 informazioni sul congelamento dei titoli azionari; A Guopeng Investment e al suo rappresentante legale Song Yue è stato impedito di spendere molte volte.

Un'altra partecipazione di private equity è stata multata per "OEM"

Vale la pena notare che il suddetto Qingdao Yuanrong Investment, che è il prodotto di private equity "OEM" di Guopeng Investment, è detenuto da Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd. e Yang Baolong rispettivamente al 51% e al 49%. Tianyancha dimostra che esiste anche la società di private equity. Secondo la China Foundation Association, Qingdao Yuanrong Investment è stata cancellata dall'associazione nel giugno 2020 a causa di operazioni anomale. È anche un fondo di private equity e venture capital.

Già il 25 giugno 2019, l'Ufficio di supervisione di Qingdao ha emesso un totale di 4 multe a Yuanrong Investment e ai suoi tre dirigenti senior, che hanno tutti adottato misure normative per l'emissione di lettere di avvertimento. La multa sottolineava che, in quanto azionista e amministratore effettivo della società, Yang Baolong era il principale responsabile dei problemi della società, e che l'allora direttore generale Ren Shunying e l'allora rappresentante legale Zhu Yunjun erano direttamente responsabili dei problemi.

La multa sottolineava che dopo l'ispezione in loco e la verifica da parte dell'ufficio di presidenza, si è riscontrato che Yuanrong Investment aveva tre problemi principali:

In primo luogo, Yuanrong Investment ha gravemente trascurato i propri doveri nella gestione del controllo interno e nella gestione dei fondi di private equity, e non ha adempiuto ai propri doveri e ai propri obblighi di buona fede, prudenza e diligenza. Yuanrong Investment offre a Guopeng Investment la comodità di emettere prodotti di fondi di private equity. I prodotti di fondi di private equity emessi da Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi N. 1 Tipo contrattuale e Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi N. 2 Tipo contrattuale effettivamente raccolgono, emettono, investono, gestiscono e investono. Il lavoro di manutenzione degli investitori e di divulgazione delle informazioni è tutto intrapreso da Guopeng Investment mentre nessuno di Yuanrong Investment gestisce effettivamente i fondi sopra menzionati e non è in grado di identificare chiaramente le attività sottostanti in cui investono.

In secondo luogo, le informazioni di registrazione di Yuanrong Investment presso la China Foundation Association erano false o non aggiornate in modo tempestivo. Dopo l'indagine, l'indirizzo effettivo dell'ufficio della società non era l'indirizzo registrato; i dirigenti senior registrati Zhu Yun, Ren Shunying e Xie Zhaohui non hanno effettivamente svolto i loro compiti e i relativi rapporti finanziari non sono stati aggiornati in modo tempestivo;

In terzo luogo, Yuanrong Investment non ha preservato adeguatamente gli archivi e le informazioni rilevanti di Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Contractual Private Equity Fund e Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Contractual Private Equity Fund, e non è stato possibile sapere dove si trovasse questa parte degli archivi. chiarito.

Secondo quanto riportato dai media, nell'agosto 2020, il Tribunale popolare del distretto di Chaoyang, Pechino ha emesso una serie di sentenze civili di primo grado su controversie in materia di responsabilità civile tra investitori e Tianjin Mingzheng Tongda, dimostrando che gli imputati erano Guopeng Investment e Tianjin Mingzheng Tongda, e il querelante L'imputato era tenuto a pagare il capitale e gli interessi del fondo acquistato, ma la richiesta dell'investitore è stata respinta dal tribunale perché il "Contratto contrattuale del fondo di private equity Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi n. 1" prevedeva altrimenti che il querelante dovesse applicare per l’arbitrato a un istituto arbitrale.

Secondo i fondi del conto controllati dall'avvocato presso la banca depositaria forniti dall'informatore, il prodotto di private equity coinvolto nel caso, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1, ha 173 investitori contrattuali, ha raccolto 272,1 milioni di yuan e ha un conto di fondi saldo di 61,2 milioni di yuan, che è stato congelato. L'importo è di 25,596 milioni di yuan e l'importo non congelato è di 35,607 milioni di yuan. Ci sono 60 investitori nel fondo contrattuale di private equity Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2, con un importo raccolto di 73,5 milioni di yuan, un saldo del conto del fondo di 8,85 milioni di yuan, un importo congelato di 00.000 yuan e un importo non congelato di 8,85 milioni di yuan. . Successivamente, altri 5 milioni di fondi sono stati restituiti al conto di custodia dei fondi. Il totale dei fondi restituiti al conto prima e dopo ammontava a 75 milioni di yuan, mentre il totale dei fondi del conto congelati per la conservazione ammontava a 28,83 milioni di yuan.