новости

Financial Associated Press, 9 августа (репортер Фэн Цицзюань)В ноябре 2021 года компания прямых инвестиций Guopeng Investment была оштрафована за три серьезных нарушения законов и правил. В то же время регуляторы заявили, что соответствующий ответственный персонал также будет рассматриваться отдельно в соответствии с законом. Два года и девять месяцев спустя Ян Баолун, тогдашний генеральный директор Guopeng Investment, был наказан, помимо предупреждения и штрафа, ему пожизненно запретили работать на рынке.

Пекинское бюро надзора считает, что Ян Баолун не выполнил свои обязательства по лояльности и усердию, не выполнил свои обязанности по руководству деятельностью и управлением компанией, организации реализации инвестиционного плана компании и организовал незаконную деятельность Guopeng Investment. лицо, непосредственно ответственное за это. На основании трех незаконных фактов бюро решило сделать Ян Баолуну предупреждение и наложить штраф в размере 90 000 юаней.

В частности: 1) Ян Баолун был предупрежден и оштрафован на 30 000 юаней за действия Guopeng Investment по объединению чужой собственности с имуществом фонда для участия в инвестиционной деятельности; 2) Ян Баолун был наказан за незаконное присвоение Guopeng Investment имущества фонда. Вынести предупреждение и наложить штраф. штраф в размере 30 000 юаней 3) Инвестиционный фонд Guopeng не имеет права;Хранение фондаЯн Баолун получил предупреждение и штраф в размере 30 000 юаней за действия в качестве хранителя фонда в квалифицированном учреждении.

Стоит отметить, что в книге наказаний основное внимание уделялось резким словам, таким как чрезвычайно большая сумма денег, особо серьезные обстоятельства и негативное социальное воздействие. Ввиду того, что вышеупомянутые незаконные действия Guopeng Investment связаны с огромными денежными средствами, ущемляют законные права и интересы многих инвесторов, являются чрезвычайно серьезными, серьезно нарушают порядок работы рынка ценных бумаг и вызывают неблагоприятные социальные последствия. Ян Баолун несет прямую ответственность за вышеупомянутые незаконные действия Guopeng Investment. Нарушение законов и постановлений было особенно серьезным, и Пекинское бюро надзора также решило пожизненно запретить Ян Баолуну находиться на рынке. С даты, когда бюро объявляет о своем решении, в течение периода запрета, за исключением продолжения деятельности с ценными бумагами в первоначальном учреждении или работы в качестве директора, руководителя или старшего менеджера первоначально зарегистрированной компании или непубличной публичной компании, никто разрешено работать в любом другом учреждении. Заниматься торговлей ценными бумагами или выступать в качестве директоров, руководителей или старших менеджеров других компаний, котирующихся на бирже, или публичных компаний, не котирующихся на бирже.

Guopeng Investment получила штраф в ноябре 2021 года. За эти три серьезных нарушения ей было предписано внести исправления, вынесено предупреждение и оштрафовано на общую сумму 90 000 юаней. В ответ Guopeng Investment представила письменные материалы защиты, а Бюро также провело слушание по запросу. Вывод о том, что Guopeng Investment незаконно присвоил имущество фонда, не был признан, и он просил бюро не подтверждать, что он нарушил законы и правила, но в конечном итоге бюро отказалось его принять.

Yuanrong Investment, еще одна частная инвестиционная компания, участвовавшая в этом деле, была оштрафована Бюро надзора Циндао еще в 2019 году, одновременно были оштрафованы три руководителя, включая Ян Баолуна. В штрафе указывалось, что Yuanrong Investment была выдана Guopeng Investment.фонды прямых инвестицийПродукты обеспечивают удобство. Фактический сбор средств, выпуск, инвестирование, управление, обслуживание инвесторов и раскрытие информации о продуктах прямых инвестиций Контракт Циндао Юаньжун Гуопэн Шэнши № 1 и Контракт Циндао Юаньжун Гуопэн Шэнши № 2 осуществляются компанией Guopeng, занимающейся инвестициями. ; хотя никто из Yuanrong Investment на самом деле не управляет вышеупомянутыми фондами и не может четко определить базовые активы, в которые они инвестируют.

По данным Китайской ассоциации управления активами, Guopeng Investment и Yuanrong Investment, в которых участвовал Ян Баолун, были отменены ассоциацией в августе 2020 года и июне 2020 года соответственно.

В «отмене» определения о хищении имущества фонда отказано

Guopeng Investment является менеджером двух продуктов прямых инвестиций: Guopeng Dingsheng Contractual и Guopeng Dingsheng No. 2 Contractual (далее совместно именуемые: Guopeng Dingsheng Fund). Guopeng Investment допустила три серьезных нарушения законов и правил во время сбора средств и инвестиционных операций Guopeng Dingsheng Fund:

Один из них — путать чужое имущество с имуществом фонда для занятия инвестиционной деятельностью.

23 февраля 2018 года было создано партнерство Ningbo Gongyou Equity Investment Partnership (Limited Partnership) (далее: Ningbo Gongyou), партнерский инвестиционный фонд прямых инвестиций, управляемый Guopeng Investment. Основным направлением инвестиций является приобретение Shanghai Yaoquru Network Technology. Партнерское предприятие (Товарищество с ограниченной ответственностью) (далее именуемое «Сеть Yaoquru») передало часть принадлежащего ему капитала компании Shengyue Network Technology (Shanghai) Co., Ltd. (далее именуемой «Сеть Shengyue»).

Фонд Guopeng Dingsheng инвестировал 274 миллиона юаней в Нинбо Гунъю. Поскольку фонд Guopeng Dingsheng еще не был полностью собран, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi договорного типа № 1 и Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi договорного типа № 2 (далее совместно именуемые: Фонд Guopeng Shengshi) внесли капитальный взнос в компанию Ningbo Gongyou на от имени Фонда Гуопэн Диншэн 274 миллиона юаней.

В «Годовом отчете договорных фондов прямых инвестиций Guopeng Dingsheng и Dingsheng № 2 за 2018 год», опубликованном Guopeng Investment в апреле 2019 года, указано, что фонд Guopeng Dingsheng косвенно владеет 1,06% Shengyue Network через свои акции в акциях Ningbo Gongyou.

Вышеупомянутая выплата капитального взноса Фондом Guopeng Shengshi в компанию Ningbo Gongyou от имени Фонда Guopeng Dingsheng не соответствует объему инвестиций, предусмотренному в договоре фонда Guopeng Shengshi Fund. Guopeng Investment использует собственность других фондов для инвестиционной деятельности Guopeng Dingsheng Fund, которая представляет собой объединение собственности других людей со собственностью фонда для инвестиций.

Во-вторых, это незаконное присвоение активов фонда.

После того, как Guopeng Dingsheng Fund завершил сбор средств, Guopeng Investment перевела 272 миллиона юаней с банковского счета Guopeng Dingsheng Fund на банковские счета связанных компаний Tianjin Mingzheng Tongda International Trade Co., Ltd. и Kunwei Shengshi Asset Management (Beijing) Co., ООО Из них 51,82 миллиона юаней были переведены на банковский счет фонда Guopeng Shengshi, а оставшиеся 220 миллионов юаней в конечном итоге были переведены на банковские счета таких предприятий, как Liuzhou Huijun Auto Sales Co., Ltd. и нескольких физических лиц. Использование этого фонда в 220 миллионов юаней не соответствовало объему инвестиций, предусмотренному контрактом Guopeng Dingsheng Fund, и было незаконно присвоено Guopeng Investment для других целей.

В-третьих, поручить функции хранителя фонда учреждению, не обладающему квалификацией хранителя фонда.

Компания Guopeng Investment поручила Bank of Qingdao Co., Ltd., не имеющему квалификации хранителя фонда, выступать в качестве хранителя фонда Guopeng Dingsheng и не выполнила свои обязательства по комплексной осмотрительности, осмотрительности и осмотрительности.

В штрафе в ноябре 2021 года указывалось, что Guopeng Investment в материалах защиты и слушаниях предлагала не признавать факт присвоения имущества фонда. Компания Mingzheng Tongda передала инвестиционные деньги компании Ningbo Gongyou от имени фонда Guopeng Dingsheng. После завершения подачи заявки фонд Guopeng Dingsheng выплатил инвестиционные деньги, авансированные компании Mingzheng Tongda и назначенному получателю платежа. Незаконного присвоения имущества фонда не произошло. Просить бюро не выявлять противоправные действия по присвоению имущества фонда.

После проверки Пекинское бюро надзора считает, что после завершения регистрации Фонда Гуопэн Диншэн собранные средства были фактически переведены на банковские счета нескольких предприятий и физических лиц. Использование средств не соответствовало объему инвестиций, предусмотренному Фондом Гуопэн Диншэн. контракт и не использовался для каких-либо целей. Возврат авансированных инвестиционных средств был незаконно присвоен компанией Guopeng Investment для других целей. Бюро не приняло к рассмотрению заявления, защиту и заключения сторон.

Tianyancha показывает, что Guopeng Investment все еще существует: Guantong Consulting Services Co., Ltd. и Yang Baolong владеют 90% и 10% акций соответственно. После расследования Mingzheng Tongda стала дочерней компанией Guantong Consulting Services Co., Ltd., находящейся в полной собственности.

По данным Китайской ассоциации фондов, Guopeng Investment была отменена ассоциацией в августе 2020 года из-за ненормальной работы. Это фонд прямых и венчурных инвестиций, созданный в ноябре 2016 года с зарегистрированным и оплаченным капиталом в 100 миллионов юаней.

По словам Тяньянчи, Guopeng Investment участвовала в многочисленных судебных разбирательствах, и некоторые инвесторы использовали законные средства для защиты своих прав, кроме того, с сентября 2021 года по настоящее время в этом частном капитале было раскрыто 35 сведений о замораживании капитала; Guopeng Investment и ее законному представителю Сун Юэ много раз запрещали тратить деньги.

Еще один частный инвестиционный холдинг оштрафовали за «ОЕМ»

Стоит отметить, что вышеупомянутая компания Qingdao Yuanrong Investment, которая является OEM-продуктом прямых инвестиций Guopeng Investment, принадлежит Qingdao Baymont Industrial Co., Ltd. и Yang Baolong с долей 51% и 49% соответственно. Tianyancha показывает, что частная инвестиционная компания также существует. По данным Китайской ассоциации фондов, Qingdao Yuanrong Investment была закрыта ассоциацией в июне 2020 года из-за ненормальной деятельности. Это также фонд прямых инвестиций и венчурного капитала.

Еще 25 июня 2019 года Бюро надзора Циндао наложило в общей сложности 4 штрафа на компанию Yuanrong Investment и трех ее руководителей, причем все они приняли меры регулирования в виде выдачи предупредительных писем. В штрафе указывалось, что Ян Баолун как акционер и фактический менеджер компании несет основную ответственность за проблемы компании, и что тогдашний генеральный директор Жэнь Шуньин и тогдашний законный представитель Чжу Юньцзюнь несут прямую ответственность за проблемы.

В штрафе указывалось, что после проверки и проверки на месте, проведенной бюро, было обнаружено, что у Yuanrong Investment были три основные проблемы:

Во-первых, Yuanrong Investment серьезно пренебрегла своими обязанностями по управлению внутренним контролем и управлению фондами прямых инвестиций, не выполняя свои обязанности и не выполняя свои обязательства добросовестности, осмотрительности и усердия. Yuanrong Investment обеспечивает Guopeng Investment возможность выпуска продуктов фондов прямых инвестиций, выпускаемых Циндао Yuanrong Guopeng Shengshi контрактного типа № 1 и Циндао Yuanrong Guopeng Shengshi контрактного типа № 2, фактически привлекают, выпускают, инвестируют, управляют и инвестируют. Вся работа по обслуживанию инвесторов и раскрытию информации осуществляется Guopeng Investment, хотя никто из Yuanrong Investment фактически не управляет вышеупомянутыми фондами и не может четко определить базовые активы, в которые они инвестируют;

Во-вторых, регистрационная информация Yuanrong Investment в Ассоциации фондов Китая была неверной или не обновлялась своевременно. После расследования фактический адрес офиса компании не был зарегистрированным адресом; зарегистрированные старшие руководители Чжу Юн, Жэнь Шуньин и Се Чжаохуэй фактически не выполняли свои обязанности, а соответствующие финансовые отчеты не обновлялись своевременно;

В-третьих, компания Yuanrong Investment не сохранила должным образом соответствующие архивы и информацию о Контрактном фонде прямых инвестиций № 1 Циндао Юаньжун Гуопэн Шэнши и Контрактном фонде прямых инвестиций Циндао Юаньронг Гуопэн Шэнши № 2, и местонахождение этой части архивов не могло быть установлено. уточнил.

По сообщениям СМИ, в августе 2020 года Народный суд района Чаоян в Пекине вынес несколько гражданских решений первой инстанции по спорам о деликтной ответственности между инвесторами и Tianjin Mingzheng Tongda и т. д., показав, что ответчиками были Guopeng Investment и Tianjin Mingzheng Tongda, и истец. Ответчик был обязан выплатить основную сумму и проценты по купленному им фонду, но иск инвестора был отклонен судом, поскольку в «Договорном договоре о фонде прямых инвестиций № 1 Циндао Юаньжун Гуопэн Шэнши» предусматривалось иное, что истец должен обратиться с заявлением в арбитражное учреждение.

Согласно данным счета, проверенным юристом банка-хранителя, предоставленным осведомителем, компания прямых инвестиций, участвовавшая в деле, Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1, имеет 173 договорных инвестора, привлекла 272,1 миллиона юаней и имеет счет фонда. Остаток в размере 61,2 миллиона юаней, который был заморожен. Сумма составляет 25,596 миллиона юаней, а незамороженная сумма составляет 35,607 миллиона юаней. В Договорном фонде прямых инвестиций № 2 Циндао Юаньжун Гуопэн Шэнши насчитывается 60 инвесторов с привлеченной суммой 73,5 млн юаней, балансом счета фонда в размере 8,85 млн юаней, замороженной суммой 00 000 юаней и размороженной суммой 8,85 млн юаней. . Позже еще 5 миллионов средств были возвращены на счет хранения фонда. Общая сумма средств, возвращенных на счет до и после, составила 75 миллионов юаней, а общая сумма средств на счете, замороженных на хранение, составила 28,83 миллиона юаней.